课题七 证券投资者保护基金的理论基础和国际比较 9
第一章 投资者保护的经济学意义 9
第一节 金融发展、经济增长与投资者保护：世界银行集团的研究成果 9
第二节 投资者保护的法律环境：不同法系对投资者保护和金融发展的影响 16
第三节 投资者保护的制度安排：利益相关者和公司治理结构 23
第四节 投资者保护的微观效应：股权集中度和市场价值 29
第五节 投资者保护的宏观效应：资本市场的发展和经济增长 32
第二章 侵害投资者利益的认定和监管 36
第一节 侵害投资者利益的条件和认定 36
第二节 侵害投资者利益的典型表现：盈余操纵、关联交易和破产清算 46
第三节 保护投资者的核心：信息不对称与公共产品的管理 57
第四节 监管机制：资本结构和治理结构 68
第五节 投资者保护的进展：从《萨班斯法案》看内部控制和外部审计 76
第三章 投资者保护的国际经验 88
第一节 投资者保护体系：指标和计量 89
第二节 配套法规：公司法、破产法、证券法和集体诉讼 104
第三节 投资者保护基金的运作 136
第四节 转轨经济、新兴市场和发达经济的投资者保护和治理结构 146
第五节 保护投资者的最新发展：投资者保护公司和网上交易 153
第四章 我国证券投资者保护现状分析 156
第一节 立法保护：回顾与评价 156
第二节 投资者行政保护和司法保护的分析 166
第三节 从业机构的保护：保护与侵害的共存 176
第四节 保护基金公司的制度分析：取之于股民、用之于股民 188
第五节 投资者自我保护行为分析 193
第五章 投资者保护基金体系的发展构想 199
第一节 证券投资领域的扩展 200
第二节 证券市场主体互动的优化 202
第三节 相关法律优化和保护基金体系的构建 208
结论 213
课题八 英国投资者保护救济制度特点及其对我国的启示 251
第一章 英国投资者保护救济制度概况 251
第一节 英国投资者保护救济制度的含义 251
第二节 英国投资者保护救济制度的法律依据 253
第三节 英国投资者救济补偿制度的基本架构 254
第二章 英国证券投资者保护救济制度的运行 257
第一节 金融企业投诉处理制度 257
第二节 英国金融督察服务有限公司 262
第三节 英国金融服务赔偿制度有限公司 277
第三章 欧盟投资者保护救济制度的特点及与英国的比较 295
第一节 欧盟有关投资者保护救济制度的规定 296
第二节 欧盟成员国的保护救济制度情况及与英国的比较 298
第四章 英国投资者保护救济制度对我国的启示 302
第一节 英国投资者保护救济制度与我国相关制度的比较 302
第二节 英国投资者保护救济制度对我国的借鉴意义 305
课题九 证券市场投资者赔偿问题研究 314
第一章 证券市场投资者赔偿问题概述 314
第一节 本质概述 314
第二节 立法概况 314
第三节 实践情况 316
第四节 研究状况 316
第二章 证券市场投资者赔偿境外立法情况 317
第一节 美国的公平基金制度 317
第二节 印度的投资者保护基金 329
第三节 加拿大魁北克省的金融服务赔偿基金 334
第三章 证券市场投资者赔偿境外立法比较 337
第一节 关于证券市场投资者赔偿的立法比较 337
第二节 针对证券市场违法行为受害投资者的赔偿基金与针对证券公司等证券市场中介机构无力履行的证券投资者保护基金的比较 339
第四章 证券市场投资者赔偿存在的争议和问题 343
第一节 基金的形式 344
第二节 基金的管理模式 344
第三节 基金的资金来源 345
第四节 资金来源的保障机制 348
第五节 基金赔偿方案的制订 349
第六节 基金赔偿标准的设计 350
第七节 适格投资者的确定 351
第八节 基金赔偿的效力 352
第九节 基金赔偿在破产程序中的适用 354
第五章 构建我国证券市场投资者赔偿制度的必要性与可行性 356
第一节 证券市场投资者赔偿的必要性分析 357
第二节 证券市场投资者赔偿的可行性分析 358
第三节 证券市场投资者赔偿的合法性分析 359
结论 360
课题十 证券公司客户资产安全研究 369
第一章 客户交易结算资金 369
第一节 客户交易结算资金的定义 369
第二节 客户交易结算资金存管制度沿革 369
第三节 部分国家及地区客户资金存管模式的对比 372
第四节 三号令 376
第五节 独立存管 382
第六节 第三方存管 391
第二章 权益类证券 397
第一节 权益类证券的范围与定义 397
第二节 部分国家及地区证券资产托管模式对比 398
第三节 我国现行的证券存管制度——中央托管基础上的二级托管 400
第四节 我国证券托管模式的发展方向——看穿式的证券二级托管制度 401
第三章 债权类证券 403
第一节 债权类证券的定义和范围 403
第二节 我国交易所国债市场的发展及存管制度的历史沿革 405
第三节 我国交易所旧体制国债回购模式介绍 406
第四节 我国目前国债回购模式介绍 413
结论 418