第一章 证券投资基金概述 1
考点结构概览 1
考点重点突破 3
第一节 证券投资基金的概念、特征 3
第二节 证券投资基金市场的参与主体 5
第三节 证券投资基金的法律形式 6
第四节 证券投资基金的运作方式 7
第五节 证券投资基金的起源与发展 8
第六节 我国基金业的发展概况 8
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 9
核心考点术语 9
考点自测解析 10
第二章 证券投资基金的类型 24
考点结构概览 24
考点重点突破 27
第一节 证券投资基金分类概述 28
第二节 股票基金 31
第三节 债券基金 33
第四节 货币市场基金 34
第五节 混合基金 36
第六节 保本基金 36
第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 37
第八节 QDII基金 37
核心考点术语 39
考点自测解析 40
第三章 基金的募集、交易与登记 47
考点结构概览 47
考点重点突破 49
第一节 封闭式基金的募集与交易 50
第二节 开放式基金的募集与认购 52
第三节 开放式基金的申购、赎回 55
第四节 开放式基金的转换、非交易过户、转托管与冻结 57
第五节 ETF的募集与交易 57
第六节 上市开放式基金的募集与交易 60
第七节 开放式基金的登记 61
核心考点术语 62
考点自测解析 62
第四章 基金管理人 79
考点结构概览 79
考点重点突破 82
第一节 基金管理人概述 82
第二节 基金管理公司的治理结构 83
第三节 基金管理公司的组织架构 84
第四节 基金投资运作管理 85
第五节 基金产品营销管理 85
第六节 公司的内部控制 86
核心考点术语 87
考点自测解析 87
第五章 基金托管人 99
考点结构概览 99
考点重点突破 101
第一节 基金托管人概述 102
第二节 机构设置与技术系统 103
第三节 基金资产保管 103
第四节 基金资金清算 104
第五节 基金会计核算 104
第六节 基金投资运作的监督 105
第七节 基金托管人的内部控制 107
核心考点术语 108
考点自测解析 109
第六章 基金的市场营销 117
考点结构概览 117
考点重点突破 119
第一节 基金营销概述 119
第二节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 120
第三节 基金销售机构的准入条件与职责 122
第四节 基金销售行为规范 123
第五节 证券投资基金销售业务信息管理 125
第六节 基金销售机构内部控制 126
核心考点术语 126
考点自测解析 126
第七章 基金的估值、费用与会计核算 133
考点结构概览 133
考点重点突破 134
第一节 基金资产的估值 134
第二节 基金的费用 135
第三节 基金会计核算 137
核心考点术语 137
考点自测解析 138
第八章 基金利润分配与税收 142
考点结构概览 142
考点重点突破 143
第一节 基金利润 143
第二节 基金利润分配 144
第三节 基金税收 145
核心考点术语 146
考点自测解析 147
第九章 基金的信息披露 152
考点结构概览 152
考点重点突破 154
第一节 基金信息披露概述 154
第二节 我国基金信息披露制度体系（略） 156
第三节 基金主要当事人的信息披露义务 156
第四节 基金募集信息披露 157
第五节 基金运作信息披露 158
第六节 基金临时信息披露 159
第七节 特殊基金品种的信息披露 159
核心考点术语 160
考点自测解析 161
第十章 基金监管 169
考点结构概览 169
考点重点突破 171
第一节 基金监管概述 172
第二节 基金监管机构和自律组织 172
第三节 基金服务机构监管 174
第四节 基金运作监管 174
第五节 基金行业高级管理人员监管 175
核心考点术语 176
考点自测解析 176
第十一章 证券组合管理理论 182
考点结构概览 182
考点重点突破 184
第一节 证券组合管理概述 184
第二节 投资组合分析 185
第三节 资本资产定价模型及其运用 187
第四节 套利定价理论 188
第五节 有效市场假设理论及其运用 188
第六节 行为金融理论及其应用 189
核心考点术语 190
考点自测解析 190
第十二章 资产配置管理 201
考点结构概览 201
考点重点突破 202
第一节 资产配置管理概述 202
第二节 资产配置的基本方法 203
第三节 资产配置主要类型及其比较 203
核心考点术语 206
考点自测解析 206
第十三章 股票投资组合管理 214
考点结构概览 214
考点重点突破 215
第一节 股票投资组合的目的 216
第二节 股票投资组合管理基本策略 216
第三节 股票投资风格管理 216
第四节 积极型股票投资策略 217
核心考点术语 220
考点自测解析 220
第十四章 债券投资组合管理 226
考点结构概览 226
考点重点突破 227
第一节 债券收益率及收益率曲线 227
第二节 债券风险的测量 229
第三节 积极债券组合管理 230
第四节 消极债券组合管理 231
核心考点术语 231
考点自测解析 232
第十五章 基金绩效衡量 239
考点结构概览 239
考点重点突破 240
第一节 基金绩效衡量概述 240
第二节 基金净值收益率的计算 241
第三节 基金绩效的收益率衡量 241
第四节 风险调整绩效衡量方法 242
第五节 择时能力衡量 243
第六节 绩效贡献分析 243
核心考点术语 243
考点自测解析 244
证券投资基金模拟试题（一） 249
证券投资基金模拟试题（二） 300