2008年证券业从业资格考试全程应试辅导精要 证券投资基金PDF电子书下载

第一章 证券投资基金概述 1

考点结构概览 1

考点重点突破 3

第一节　证券投资基金的概念、特征 3

第二节　证券投资基金市场的参与主体 5

第三节　证券投资基金的法律形式 6

第四节 证券投资基金的运作方式 7

第五节　证券投资基金的起源与发展 8

第六节　我国基金业的发展概况 8

第七节　基金业在金融体系中的地位与作用 9

核心考点术语 9

考点自测解析 10

第二章 证券投资基金的类型 24

考点结构概览 24

考点重点突破 27

第一节　证券投资基金分类概述 28

第二节　股票基金 31

第三节　债券基金 33

第四节　货币市场基金 34

第五节　混合基金 36

第六节　保本基金 36

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 37

第八节 QDII基金 37

核心考点术语 39

考点自测解析 40

第三章 基金的募集、交易与登记 47

考点结构概览 47

考点重点突破 49

第一节 封闭式基金的募集与交易 50

第二节 开放式基金的募集与认购 52

第三节 开放式基金的申购、赎回 55

第四节 开放式基金的转换、非交易过户、转托管与冻结 57

第五节　ETF的募集与交易 57

第六节 上市开放式基金的募集与交易 60

第七节 开放式基金的登记 61

核心考点术语 62

考点自测解析 62

第四章 基金管理人　 79

考点结构概览 79

考点重点突破 82

第一节　基金管理人概述 82

第二节　基金管理公司的治理结构 83

第三节　基金管理公司的组织架构 84

第四节　基金投资运作管理 85

第五节　基金产品营销管理 85

第六节 公司的内部控制 86

核心考点术语 87

考点自测解析 87

第五章 基金托管人 99

考点结构概览 99

考点重点突破 101

第一节　基金托管人概述 102

第二节　机构设置与技术系统 103

第三节　基金资产保管 103

第四节　基金资金清算 104

第五节　基金会计核算 104

第六节　基金投资运作的监督 105

第七节　基金托管人的内部控制 107

核心考点术语 108

考点自测解析 109

第六章 基金的市场营销 117

考点结构概览 117

考点重点突破 119

第一节　基金营销概述 119

第二节　基金销售渠道、促销手段与客户服务 120

第三节　基金销售机构的准入条件与职责 122

第四节　基金销售行为规范 123

第五节 证券投资基金销售业务信息管理 125

第六节　基金销售机构内部控制 126

核心考点术语 126

考点自测解析 126

第七章 基金的估值、费用与会计核算 133

考点结构概览 133

考点重点突破 134

第一节　基金资产的估值 134

第二节　基金的费用 135

第三节　基金会计核算 137

核心考点术语 137

考点自测解析 138

第八章 基金利润分配与税收 142

考点结构概览 142

考点重点突破 143

第一节　基金利润 143

第二节　基金利润分配 144

第三节　基金税收 145

核心考点术语 146

考点自测解析 147

第九章 基金的信息披露 152

考点结构概览 152

考点重点突破 154

第一节　基金信息披露概述 154

第二节　我国基金信息披露制度体系（略） 156

第三节 基金主要当事人的信息披露义务 156

第四节　基金募集信息披露 157

第五节　基金运作信息披露 158

第六节　基金临时信息披露 159

第七节 特殊基金品种的信息披露 159

核心考点术语 160

考点自测解析 161

第十章 基金监管 169

考点结构概览 169

考点重点突破 171

第一节　基金监管概述 172

第二节　基金监管机构和自律组织 172

第三节　基金服务机构监管 174

第四节　基金运作监管 174

第五节　基金行业高级管理人员监管 175

核心考点术语 176

考点自测解析 176

第十一章 证券组合管理理论 182

考点结构概览 182

考点重点突破 184

第一节　证券组合管理概述 184

第二节　投资组合分析 185

第三节 资本资产定价模型及其运用 187

第四节　套利定价理论 188

第五节 有效市场假设理论及其运用 188

第六节　行为金融理论及其应用 189

核心考点术语 190

考点自测解析 190

第十二章 资产配置管理 201

考点结构概览 201

考点重点突破 202

第一节 资产配置管理概述 202

第二节 资产配置的基本方法 203

第三节 资产配置主要类型及其比较 203

核心考点术语 206

考点自测解析 206

第十三章 股票投资组合管理 214

考点结构概览 214

考点重点突破 215

第一节 股票投资组合的目的 216

第二节 股票投资组合管理基本策略 216

第三节　股票投资风格管理 216

第四节 积极型股票投资策略 217

核心考点术语 220

考点自测解析 220

第十四章 债券投资组合管理 226

考点结构概览 226

考点重点突破 227

第一节　债券收益率及收益率曲线 227

第二节　债券风险的测量 229

第三节 积极债券组合管理 230

第四节 消极债券组合管理 231

核心考点术语 231

考点自测解析 232

第十五章 基金绩效衡量 239

考点结构概览 239

考点重点突破 240

第一节　基金绩效衡量概述 240

第二节 基金净值收益率的计算 241

第三节　基金绩效的收益率衡量 241

第四节 风险调整绩效衡量方法 242

第五节　择时能力衡量 243

第六节　绩效贡献分析 243

核心考点术语 243

考点自测解析 244

证券投资基金模拟试题（一） 249

证券投资基金模拟试题（二） 300