第一章 证券交易概述 1
考试大纲 1
考点精讲 1
第一节 证券交易的概念和基本要素 1
第二节 证券交易程序和交易机制 9
第三节 证券交易所的会员和席位 12
强化训练 16
答案详解 27
第二章 证券经纪业务 37
考试大纲 37
考点精讲 37
第一节 证券经纪业务的含义和特点 37
第二节 证券经纪关系的建立 38
第三节 委托买卖 40
第四节 竞价与成交 44
第五节 证券公司与客户之间的清算和交收 49
第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范 51
第七节 证券经纪业务的风险及其防范 53
强化训练 57
答案详解 66
第三章 经纪业务相关实务 73
考试大纲 73
考点精讲 73
第一节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 73
第二节 股票网上发行 76
第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票 79
第四节 基金、权证和转债的相关操作 83
第五节 代办股份转让 89
第六节 期货交易的中间介绍 94
强化训练 96
答案详解 108
第四章 特别交易事项及其监管 119
考试大纲 119
考点精讲 119
第一节 特别交易规定与交易事项 119
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 130
强化训练 135
答案详解 144
第五章 证券自营业务 153
考试大纲 153
考点精讲 153
第一节 证券自营业务的含义与特点 153
第二节 证券公司证券自营业务管理 154
第三节 证券自营业务的禁止行为 157
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 160
强化训练 163
答案详解 170
第六章 资产管理业务 176
考试大纲 176
考点精讲 176
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 176
第二节 资产管理业务的基本要求 178
第三节 定向资产管理业务 181
第四节 集合资产管理业务 185
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 190
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 192
强化训练 197
答案详解 208
第七章 融资融券业务 216
考试大纲 216
考点精讲 216
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 216
第二节 融资融券业务的管理 218
第三节 融资融券业务的风险及其控制 231
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 234
强化训练 237
答案详解 245
第八章 债券回购交易 252
考试大纲 252
考点精讲 252
第一节 债券质押式回购交易 252
第二节 债券买断式回购交易 258
强化训练 262
答案详解 270
第九章 证券交易的结算 278
考试大纲 278
考点精讲 278
第一节 清算与交收的含义 278
第二节 结算账户的管理 280
第三节 A股、基金、债券等品种的清算与交收 282
第四节 B股的清算与交收 285
第五节 债券回购交易的清算与交收 288
第六节 交易型开放式指数基金的清算与交收 291
第七节 权证的清算与交收 294
第八节 融资融券业务的清算与交收 296
强化训练 299
答案详解 310
附：2010年3月份证券交易考试真题 317
参考答案及解析 332