第一章 证券投资基金概述 1
本章大纲 1
本章考点预测 1
知识线索图 2
考点分析 3
第一节 证券投资基金的概念与特点 3
第二节 证券投资基金的运作与参与主体 4
第三节 证券投资基金的法律形式 6
第四节 证券投资基金的运作方式 7
第五节 证券投资基金的起源与发展 8
第六节 我国基金业的发展概况 8
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 10
考点预测题 10
参考答案 19
第二章 证券投资基金的类型 24
本章大纲 24
本章考点预测 24
知识线索图 25
考点分析 27
第一节 证券投资基金分类概述 27
第二节 股票基金 30
第三节 债券基金 33
第四节 货币市场基金 34
第五节 混合基金 36
第六节 保本基金 37
第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 38
第八节 QDII基金 40
考点预测题 41
参考答案 52
第三章 基金的募集、交易与登记 57
本章大纲 57
本章考点预测 57
知识线索图 59
考点分析 59
第一节 基金的募集与认购 59
第二节 基金的交易、申购和赎回 63
第三节 基金份额的登记 69
考点预测题 70
参考答案 80
第四章 基金管理人 85
本章大纲 85
本章考点预测 85
知识线索图 86
考点分析 87
第一节 基金管理人概述 87
第二节 基金管理公司机构设置 90
第三节 基金投资运作管理 91
第四节 特定客户资产管理业务 94
第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 95
考点预测题 98
参考答案 107
第五章 基金托管人 111
本章大纲 111
本章考点预测 111
知识线索图 112
考点分析 113
第一节 基金托管人概述 113
第二节 机构设置与技术系统 115
第三节 基金财产保管 115
第四节 基金资金清算 116
第五节 基金会计复核 117
第六节 基金投资运作监督 118
第七节 基金托管人内部控制 119
考点预测题 121
参考答案 131
第六章 基金的市场营销 136
本章大纲 136
本章考点预测 136
知识线索图 137
考点分析 137
第一节 基金营销概述 137
第二节 基金产品设计与定价 138
第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 139
第四节 基金销售机构的准入条件与职责 140
第五节 基金销售行为规范 141
第六节 证券投资基金销售业务信息管理 143
第七节 基金销售机构内部控制 144
考点预测题 146
参考答案 155
第七章 基金的估值、费用与会计核算 160
本章大纲 160
本章考点预测 160
知识线索图 161
考点分析 162
第一节 基金资产估值 162
第二节 基金费用 165
第三节 基金会计核算 166
第四节 基金财务会计报告分析 167
考点预测题 168
参考答案 179
第八章 基金利润分配与税收 184
本章大纲 184
本章考点预测 184
知识线索图 184
考点分析 185
第一节 基金利润 185
第二节 基金利润分配 186
第三节 基金税收 187
考点预测题 188
参考答案 197
第九章 基金的信息披露 201
本章大纲 201
本章考点预测 201
知识线索图 202
考点分析 203
第一节 基金信息披露概述 203
第二节 我国基金信息披露制度体系 205
第三节 基金主要当事人的信息披露义务 206
第四节 基金募集信息披露 207
第五节 基金运作信息披露 208
第六节 基金临时信息披露 209
第七节 特殊基金品种的信息披露 210
考点预测题 211
参考答案 221
第十章 基金监管 226
本章大纲 226
本章考点预测 226
知识线索图 227
考点分析 228
第一节 基金监管概述 228
第二节 基金监管机构和自律组织 228
第三节 基金服务机构监管 229
第四节 基金运作监管 231
第五节 基金行业高级管理人员监管 234
考点预测题 237
参考答案 249
第十一章 证券组合管理基础 254
本章大纲 254
本章考点预测 254
知识线索图 255
考点分析 256
第一节 证券组合管理概述 256
第二节 证券组合分析 257
第三节 资本资产定价模型 260
第四节 套利定价理论 262
第五节 有效市场假设理论及其运用 263
第六节 行为金融理论及其应用 264
考点预测题 265
参考答案 275
第十二章 资产配置管理 280
本章大纲 280
本章考点预测 280
知识线索图 281
考点分析 281
第一节 资产配置管理概述 281
第二节 资产配置的基本方法 282
第三节 资产配置主要类型及其比较 285
考点预测题 286
参考答案 297
第十三章 证券投资组合管理 302
本章大纲 302
本章考点预测 302
知识线索图 302
考点分析 303
第一节 股票投资组合的目的 303
第二节 股票投资组合管理的基本策略 304
第三节 股票投资风格管理 304
第四节 积极型股票投资策略 305
第五节 消极型股票投资策略 306
考点预测题 307
参考答案 317
第十四章 债券投资组合管理 322
本章大纲 322
本章考点预测 322
知识线索图 322
考点分析 323
第一节 债券收益率及收益率曲线 323
第二节 债券风险的测量 325
第三节 积极债券组合管理 326
第四节 消极债券组合管理 327
考点预测题 329
参考答案 340
第十五章 基金业绩衡量与评价 347
本章大纲 347
本章考点预测 347
知识线索图 347
考点分析 348
第一节 基金评价概述 348
第二节 基金净值收益率的计算 350
第三节 基金绩效的收益率衡量 351
第四节 风险调整绩效衡量方法 352
第五节 择时能力衡量 353
第六节 绩效贡献分析 354
考点预测题 354
参考答案 364