第一章 证券交易概述 1
第一节 证券交易的概念和基本要素 1
第二节 证券交易程序和交易机制 12
第三节 证券交易所的会员和席位 17
第二章 证券经纪业务 26
第一节 证券经纪业务的含义和特点 26
第二节 证券经纪关系的建立 28
第三节 委托买卖 36
第四节 竞价与成交 48
第五节 证券公司与客户之间的清算和交收 61
第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范 64
第七节 证券经纪业务的风险及其防范 88
第三章 经纪业务相关实务 97
第一节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 97
第二节 股票网上发行 108
第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票 113
第四节 基金、权证和转债的相关操作 121
第五节 代办股份转让 134
第六节 期货交易的中间介绍 142
第四章 特别交易事项及其监管 145
第一节 特别交易规定与交易事项 145
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 160
第五章 证券自营业务 167
第一节 证券自营业务的含义与特点 167
第二节 证券公司证券自营业务管理 169
第三节 证券自营业务的禁止行为 174
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 178
第六章 资产管理业务 183
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 183
第二节 资产管理业务的基本要求 186
第三节 定向资产管理业务 189
第四节 集合资产管理业务 197
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 209
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 212
第七章 融资融券业务 218
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 218
第二节 融资融券业务的管理 220
第三节 融资融券业务的风险及其控制 239
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 243
第八章 债券回购交易 247
第一节 债券质押式回购交易 247
第二节 债券买断式回购交易 253
第九章 证券交易的结算 259
第一节 清算与交收的含义 259
第二节 结算账户的管理 262
第三节A股、基金、债券等品种的清算与交收 265
第四节B股的清算与交收 272
第五节 债券回购交易的清算与交收 275
第六节 交易型开放式指数基金的清算与交收 284
第七节 权证的清算与交收 289
第八节 融资融券业务的清算与交收 294
后记 298