证券交易 SAC证券业从业资格考试统编教材2009版PDF电子书下载

第一章 证券交易概述 1

第一节 证券交易的概念和基本要素 1

第二节 证券交易程序和交易机制 12

第三节 证券交易所的会员和席位 17

第二章 证券经纪业务 26

第一节 证券经纪业务的含义和特点 26

第二节 证券经纪关系的建立 28

第三节 委托买卖 36

第四节 竞价与成交 48

第五节 证券公司与客户之间的清算和交收 61

第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范 64

第七节 证券经纪业务的风险及其防范 88

第三章 经纪业务相关实务 97

第一节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 97

第二节 股票网上发行 108

第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票 113

第四节 基金、权证和转债的相关操作 121

第五节 代办股份转让 134

第六节 期货交易的中间介绍 142

第四章 特别交易事项及其监管 145

第一节 特别交易规定与交易事项 145

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 160

第五章 证券自营业务 167

第一节 证券自营业务的含义与特点 167

第二节 证券公司证券自营业务管理 169

第三节 证券自营业务的禁止行为 174

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 178

第六章 资产管理业务 183

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 183

第二节 资产管理业务的基本要求 186

第三节 定向资产管理业务 189

第四节 集合资产管理业务 197

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 209

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 212

第七章 融资融券业务 218

第一节 融资融券业务的含义及资格管理 218

第二节 融资融券业务的管理 220

第三节 融资融券业务的风险及其控制 239

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 243

第八章 债券回购交易 247

第一节 债券质押式回购交易 247

第二节 债券买断式回购交易 253

第九章 证券交易的结算 259

第一节 清算与交收的含义 259

第二节 结算账户的管理 262

第三节A股、基金、债券等品种的清算与交收 265

第四节B股的清算与交收 272

第五节 债券回购交易的清算与交收 275

第六节 交易型开放式指数基金的清算与交收 284

第七节 权证的清算与交收 289

第八节 融资融券业务的清算与交收 294

后记 298