第一章 证券交易概述 1
本章大纲 1
本章考点预测 1
知识线索图 2
考点分析 2
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 2
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 9
考点预测题 13
参考答案 22
第二章 证券交易程序 28
本章大纲 28
本章考点预测 28
知识线索图 29
考点分析 29
第一节 证券交易程序概述 29
第二节 证券账户和证券托管 31
第三节 委托买卖 33
第四节 竞价与成交 37
第五节 交易结算 41
考点预测题 42
参考答案 51
第三章 特别交易事项及其监管 57
本章大纲 57
本章考点预测 57
知识线索图 58
考点分析 58
第一节 特别交易规定与交易事项 58
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 66
考点预测题 70
参考答案 80
第四章 证券经纪业务 86
本章大纲 86
本章考点预测 86
知识线索图 87
考点分析 88
第一节 证券经纪业务概述 88
第二节 证券经纪业务的营运管理 91
第三节 证券经纪业务的营销管理 94
第四节 证券经纪业务的风险及其防范 96
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 98
考点预测题 99
参考答案 112
第五章 经纪业务的相关实务 118
本章大纲 118
本章考点预测 118
知识线索图 119
考点分析 119
第一节 股票网上发行 119
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 121
第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 123
第四节 代办股份转让 127
第五节 期货交易的中间介绍 130
考点预测题 132
参考答案 143
第六章 证券自营业务 149
本章大纲 149
本章考点预测 149
知识线索图 150
考点分析 150
第一节 证券自营业务的含义与特点 150
第二节 证券公司证券自营业务管理 152
第三节 证券自营业务的禁止行为 154
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 156
考点预测题 158
参考答案 170
第七章 资产管理业务 175
本章大纲 175
本章考点预测 175
知识线索图 176
考点分析 176
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 176
第二节 资产管理业务的基本要求 178
第三节 定向资产管理业务 180
第四节 集合资产管理业务 183
第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制 187
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 189
考点预测题 191
参考答案 207
第八章 融资融券业务 214
本章大纲 214
本章考点预测 214
知识线索图 215
考点分析 216
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 216
第二节 融资融券业务的管理 217
第三节 融资融券业务的风险及其控制 224
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 225
考点预测题 226
参考答案 241
第九章 债券回购交易 248
本章大纲 248
本章考点预测 248
知识线索图 249
考点分析 249
第一节 债券质押式回购交易 249
第二节 债券买断式回购交易 253
第三节 债券回购交易的清算与交收 256
考点预测题 258
参考答案 271
第十章 证券登记与交易结算 278
本章大纲 278
本章考点预测 278
知识线索图 279
考点分析 279
第一节 证券登记 279
第二节 清算与交收的含义 281
第三节 结算账户的管理 283
第四节 证券交易的结算流程 284
第五节 结算风险及防范 286
考点预测题 288
参考答案 299