证券从业资格考试应试辅导及考点预测 证券交易PDF电子书下载

第一章 证券交易概述 1

本章大纲 1

本章考点预测 1

知识线索图 2

考点分析 2

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 2

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 9

考点预测题 13

参考答案 22

第二章 证券交易程序 28

本章大纲 28

本章考点预测 28

知识线索图 29

考点分析 29

第一节 证券交易程序概述 29

第二节 证券账户和证券托管 31

第三节 委托买卖 33

第四节 竞价与成交 37

第五节 交易结算 41

考点预测题 42

参考答案 51

第三章 特别交易事项及其监管 57

本章大纲 57

本章考点预测 57

知识线索图 58

考点分析 58

第一节 特别交易规定与交易事项 58

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 66

考点预测题 70

参考答案 80

第四章 证券经纪业务 86

本章大纲 86

本章考点预测 86

知识线索图 87

考点分析 88

第一节 证券经纪业务概述 88

第二节 证券经纪业务的营运管理 91

第三节 证券经纪业务的营销管理 94

第四节 证券经纪业务的风险及其防范 96

第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 98

考点预测题 99

参考答案 112

第五章 经纪业务的相关实务 118

本章大纲 118

本章考点预测 118

知识线索图 119

考点分析 119

第一节 股票网上发行 119

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 121

第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 123

第四节 代办股份转让 127

第五节 期货交易的中间介绍 130

考点预测题 132

参考答案 143

第六章 证券自营业务 149

本章大纲 149

本章考点预测 149

知识线索图 150

考点分析 150

第一节 证券自营业务的含义与特点 150

第二节 证券公司证券自营业务管理 152

第三节 证券自营业务的禁止行为 154

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 156

考点预测题 158

参考答案 170

第七章 资产管理业务 175

本章大纲 175

本章考点预测 175

知识线索图 176

考点分析 176

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 176

第二节 资产管理业务的基本要求 178

第三节 定向资产管理业务 180

第四节 集合资产管理业务 183

第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制 187

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 189

考点预测题 191

参考答案 207

第八章 融资融券业务 214

本章大纲 214

本章考点预测 214

知识线索图 215

考点分析 216

第一节 融资融券业务的含义及资格管理 216

第二节 融资融券业务的管理 217

第三节 融资融券业务的风险及其控制 224

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 225

考点预测题 226

参考答案 241

第九章 债券回购交易 248

本章大纲 248

本章考点预测 248

知识线索图 249

考点分析 249

第一节 债券质押式回购交易 249

第二节 债券买断式回购交易 253

第三节 债券回购交易的清算与交收 256

考点预测题 258

参考答案 271

第十章 证券登记与交易结算 278

本章大纲 278

本章考点预测 278

知识线索图 279

考点分析 279

第一节 证券登记 279

第二节 清算与交收的含义 281

第三节 结算账户的管理 283

第四节 证券交易的结算流程 284

第五节 结算风险及防范 286

考点预测题 288

参考答案 299