第一章 证券投资基金概述 1
本章大纲 1
本章考点预测 1
知识线索图 2
考点分析 3
第一节 证券投资基金的概念与特点 3
第二节 证券投资基金的运作与参与主体 4
第三节 证券投资基金的法律形式 6
第四节 证券投资基金的运作方式 7
第五节 证券投资基金的起源与发展 8
第六节 我国基金业的发展概况 8
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 10
考点预测题 10
参考答案 19
第二章 证券投资基金的类型 24
本章大纲 24
本章考点预测 24
知识线索图 26
考点分析 27
第一节 证券投资基金分类概述 27
第二节 股票基金 30
第三节 债券基金 33
第四节 货币市场基金 35
第五节 混合基金 36
第六节 保本基金 37
第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 38
第八节QDⅡ基金 40
第九节 基金评价与投资选择 41
考点预测题 43
参考答案 54
第三章 基金的募集、交易与登记 60
本章大纲 60
本章考点预测 60
知识线索图 62
考点分析 62
第一节 基金的募集与认购 62
第二节 基金的交易、申购和赎回 66
第三节 基金份额的登记 72
考点预测题 73
参考答案 83
第四章 基金管理人 88
本章大纲 88
本章考点预测 88
知识线索图 89
考点分析 90
第一节 基金管理人概述 90
第二节 基金管理公司机构设置 93
第三节 基金投资运作管理 94
第四节 特定客户资产管理业务 97
第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 98
考点预测题 101
参考答案 110
第五章 基金托管人 114
本章大纲 114
本章考点预测 114
知识线索图 115
考点分析 116
第一节 基金托管人概述 116
第二节 机构设置与技术系统 118
第三节 基金财产保管 118
第四节 基金资金清算 119
第五节 基金会计复核 120
第六节 基金投资运作监督 121
第七节 基金托管人内部控制 122
考点预测题 124
参考答案 134
第六章 基金的市场营销 139
本章大纲 139
本章考点预测 139
知识线索图 140
考点分析 140
第一节 基金营销概述 140
第二节 基金产品设计与定价 141
第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 142
第四节 基金销售机构的准入条件与职责 143
第五节 基金销售行为规范 144
第六节 证券投资基金销售业务信息管理 147
第七节 基金销售机构内部控制 147
考点预测题 149
参考答案 159
第七章 基金的估值、费用与会计核算 163
本章大纲 163
本章考点预测 163
知识线索图 164
考点分析 165
第一节 基金资产估值 165
第二节 基金费用 168
第三节 基金会计核算 169
第四节 基金财务会计报告分析 170
考点预测题 171
参考答案 182
第八章 基金利润分配与税收 187
本章大纲 187
本章考点预测 187
知识线索图 187
考点分析 188
第一节 基金利润 188
第二节 基金利润分配 189
第三节 基金税收 190
考点预测题 191
参考答案 200
第九章 基金的信息披露 204
本章大纲 204
本章考点预测 204
知识线索图 205
考点分析 206
第一节 基金信息披露概述 206
第二节 我国基金信息披露制度体系 208
第三节 基金主要当事人的信息披露义务 209
第四节 基金募集信息披露 210
第五节 基金运作信息披露 211
第六节 基金临时信息披露 212
第七节 特殊基金品种的信息披露 213
考点预测题 214
参考答案 224
第十章 基金监管 229
本章大纲 229
本章考点预测 229
知识线索图 230
考点分析 231
第一节 基金监管概述 231
第二节 基金监管机构和自律组织 231
第三节 基金服务机构监管 232
第四节 基金运作监管 234
第五节 基金行业高级管理人员监管 237
考点预测题 240
参考答案 252
第十一章 证券组合管理基础 257
本章大纲 257
本章考点预测 257
知识线索图 258
考点分析 259
第一节 证券组合管理概述 259
第二节 证券组合分析 260
第三节 资本资产定价模型 263
第四节 套利定价理论 265
第五节有效市场假设理论及其运用 266
第六节 行为金融理论及其应用 267
考点预测题 268
参考答案 278
第十二章 资产配置管理 283
本章大纲 283
本章考点预测 283
知识线索图 284
考点分析 284
第一节 资产配置管理概述 284
第二节 资产配置的基本方法 285
第三节 资产配置主要类型及其比较 288
考点预测题 289
参考答案 300
第十三章 证券投资组合管理 305
本章大纲 305
本章考点预测 305
知识线索图 305
考点分析 306
第一节 股票投资组合的目的 306
第二节 股票投资组合管理的基本策略 307
第三节 股票投资风格管理 307
第四节 积极型股票投资策略 308
第五节 消极型股票投资策略 309
考点预测题 310
参考答案 320
第十四章 债券投资组合管理 325
本章大纲 325
本章考点预测 325
知识线索图 325
考点分析 326
第一节 债券收益率及收益率曲线 326
第二节 债券风险的测量 328
第三节 积极债券组合管理 329
第四节 消极债券组合管理 330
考点预测题 332
参考答案 343
第十五章 基金绩效衡量 350
本章大纲 350
本章考点预测 350
知识线索图 350
考点分析 351
第一节 基金绩效衡量 351
第二节 基金净值收益率的计算 352
第三节 基金绩效的收益率衡量 354
第四节 风险调整绩效衡量方法 355
第五节 择时能力衡量 356
第六节 绩效贡献分析 357
考点预测题 357
参考答案 366