证券从业资格考试应试辅导及考点预测 证券投资基金PDF电子书下载

第一章 证券投资基金概述 1

本章大纲 1

本章考点预测 1

知识线索图 2

考点分析 3

第一节 证券投资基金的概念与特点 3

第二节 证券投资基金的运作与参与主体 4

第三节 证券投资基金的法律形式 6

第四节 证券投资基金的运作方式 7

第五节 证券投资基金的起源与发展 8

第六节 我国基金业的发展概况 8

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 10

考点预测题 10

参考答案 19

第二章 证券投资基金的类型 24

本章大纲 24

本章考点预测 24

知识线索图 26

考点分析 27

第一节 证券投资基金分类概述 27

第二节 股票基金 30

第三节 债券基金 33

第四节 货币市场基金 35

第五节 混合基金 36

第六节 保本基金 37

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 38

第八节QDⅡ基金 40

第九节 基金评价与投资选择 41

考点预测题 43

参考答案 54

第三章 基金的募集、交易与登记 60

本章大纲 60

本章考点预测 60

知识线索图 62

考点分析 62

第一节 基金的募集与认购 62

第二节 基金的交易、申购和赎回 66

第三节 基金份额的登记 72

考点预测题 73

参考答案 83

第四章 基金管理人 88

本章大纲 88

本章考点预测 88

知识线索图 89

考点分析 90

第一节 基金管理人概述 90

第二节 基金管理公司机构设置 93

第三节 基金投资运作管理 94

第四节 特定客户资产管理业务 97

第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 98

考点预测题 101

参考答案 110

第五章 基金托管人 114

本章大纲 114

本章考点预测 114

知识线索图 115

考点分析 116

第一节 基金托管人概述 116

第二节 机构设置与技术系统 118

第三节 基金财产保管 118

第四节 基金资金清算 119

第五节 基金会计复核 120

第六节 基金投资运作监督 121

第七节 基金托管人内部控制 122

考点预测题 124

参考答案 134

第六章 基金的市场营销 139

本章大纲 139

本章考点预测 139

知识线索图 140

考点分析 140

第一节 基金营销概述 140

第二节 基金产品设计与定价 141

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 142

第四节 基金销售机构的准入条件与职责 143

第五节 基金销售行为规范 144

第六节 证券投资基金销售业务信息管理 147

第七节 基金销售机构内部控制 147

考点预测题 149

参考答案 159

第七章 基金的估值、费用与会计核算 163

本章大纲 163

本章考点预测 163

知识线索图 164

考点分析 165

第一节 基金资产估值 165

第二节 基金费用 168

第三节 基金会计核算 169

第四节 基金财务会计报告分析 170

考点预测题 171

参考答案 182

第八章 基金利润分配与税收 187

本章大纲 187

本章考点预测 187

知识线索图 187

考点分析 188

第一节 基金利润 188

第二节 基金利润分配 189

第三节 基金税收 190

考点预测题 191

参考答案 200

第九章 基金的信息披露 204

本章大纲 204

本章考点预测 204

知识线索图 205

考点分析 206

第一节 基金信息披露概述 206

第二节 我国基金信息披露制度体系 208

第三节 基金主要当事人的信息披露义务 209

第四节 基金募集信息披露 210

第五节 基金运作信息披露 211

第六节 基金临时信息披露 212

第七节 特殊基金品种的信息披露 213

考点预测题 214

参考答案 224

第十章 基金监管 229

本章大纲 229

本章考点预测 229

知识线索图 230

考点分析 231

第一节 基金监管概述 231

第二节 基金监管机构和自律组织 231

第三节 基金服务机构监管 232

第四节 基金运作监管 234

第五节 基金行业高级管理人员监管 237

考点预测题 240

参考答案 252

第十一章 证券组合管理基础 257

本章大纲 257

本章考点预测 257

知识线索图 258

考点分析 259

第一节 证券组合管理概述 259

第二节 证券组合分析 260

第三节 资本资产定价模型 263

第四节 套利定价理论 265

第五节有效市场假设理论及其运用 266

第六节 行为金融理论及其应用 267

考点预测题 268

参考答案 278

第十二章 资产配置管理 283

本章大纲 283

本章考点预测 283

知识线索图 284

考点分析 284

第一节 资产配置管理概述 284

第二节 资产配置的基本方法 285

第三节 资产配置主要类型及其比较 288

考点预测题 289

参考答案 300

第十三章 证券投资组合管理 305

本章大纲 305

本章考点预测 305

知识线索图 305

考点分析 306

第一节 股票投资组合的目的 306

第二节 股票投资组合管理的基本策略 307

第三节 股票投资风格管理 307

第四节 积极型股票投资策略 308

第五节 消极型股票投资策略 309

考点预测题 310

参考答案 320

第十四章 债券投资组合管理 325

本章大纲 325

本章考点预测 325

知识线索图 325

考点分析 326

第一节 债券收益率及收益率曲线 326

第二节 债券风险的测量 328

第三节 积极债券组合管理 329

第四节 消极债券组合管理 330

考点预测题 332

参考答案 343

第十五章 基金绩效衡量 350

本章大纲 350

本章考点预测 350

知识线索图 350

考点分析 351

第一节 基金绩效衡量 351

第二节 基金净值收益率的计算 352

第三节 基金绩效的收益率衡量 354

第四节 风险调整绩效衡量方法 355

第五节 择时能力衡量 356

第六节 绩效贡献分析 357

考点预测题 357

参考答案 366