第一章 证券投资基金概述 1
考点结构概览 1
考点考题精讲 3
第一节 证券投资基金的概念与特点 3
第二节 证券投资基金市场的运作与参与主体 6
第三节 证券投资基金的法律形式 11
第四节 证券投资基金的运作方式 12
第五节 证券投资基金的起源与发展 15
第六节 我国基金业的发展概况 16
第七节 基金业在金融体系中的地位和作用 18
考点自测解析 19
第二章 证券投资基金的类型 32
考点结构概览 32
考点考题精讲 36
第一节 证券投资基金分类概述 37
第二节 股票基金 44
第三节 债券基金 49
第四节 货币市场基金 52
第五节 混合基金 55
第六节 保本基金 56
第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 57
第八节 QDII基金 60
第九节 基金评价与投资选择 61
考点自测解析 61
第三章 基金的募集、交易与登记 74
考点结构概览 74
考点考题精讲 75
第一节 基金的募集与认购 76
第二节 基金的交易、申购和赎回 81
第三节 基金份额的登记 98
考点自测解析 99
第四章 基金管理人 106
考点结构概览 106
考点考题精讲 108
第一节 基金管理人概述 108
第二节 基金管理公司机构设置 112
第三节 基金投资运作管理 117
第四节 特定客户资产管理业务 120
第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 122
考点自测解析 128
第五章 基金托管人 137
考点结构概览 137
考点考题精讲 139
第一节 基金托管人概述 140
第二节 机构设置与技术系统 144
第三节 基金财产保管 145
第四节 基金资金清算 148
第五节 基金会计复核 150
第六节 基金投资运作监督 152
第七节 基金托管人内部控制 154
考点自测解析 158
第六章 基金的市场营销 164
考点结构概览 164
考点考题精讲 167
第一节 基金营销概述 168
第二节 基金产品设计与定价 171
第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 172
第四节 基金销售机构的准入条件与职责 176
第五节 基金销售行为规范 177
第六节 证券投资基金销售业务信息管理 182
第七节 基金销售机构内部控制 184
考点自测解析 186
第七章 基金的估值、费用与会计核算 196
考点结构概览 196
考点考题精讲 198
第一节 基金资产估值 198
第二节 基金费用 206
第三节 基金会计核算 209
第四节 基金财务会计报告分析 212
考点自测解析 214
第八章 基金利润分配与税收 227
考点结构概览 227
考点考题精讲 228
第一节 基金利润 228
第二节 基金利润分配 230
第三节 基金税收 232
考点自测解析 235
第九章 基金的信息披露 244
考点结构概览 244
考点考题精讲 247
第一节 基金信息披露概述 247
第二节 我国基金信息披露制度体系 251
第三节 基金主要当事人的信息披露义务 252
第四节 基金募集信息披露 255
第五节 基金运作信息披露 258
第六节 基金临时信息披露 262
第七节 特殊基金品种的信息披露 263
考点自测解析 265
第十章 基金监管 277
考点结构概览 277
考点考题精讲 279
第一节 基金监管概述 279
第二节 基金监管机构和自律组织 281
第三节 基金服务机构监管 283
第四节 基金运作监管 288
第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管 296
考点自测解析 303
第十一章 证券组合管理理论 315
考点结构概览 315
考点考题精讲 317
第一节 证券组合管理概述 317
第二节 证券组合分析 321
第三节 资本资产定价模型 325
第四节 套利定价理论 330
第五节 有效市场假设理论及其运用 332
第六节 行为金融理论及其应用 334
考点自测解析 336
第十二章 资产配置管理 344
考点结构概览 344
考点考题精讲 345
第一节 资产配置管理概述 345
第二节 资产配置的基本方法 347
第三节 资产配置主要类型及其比较 349
考点自测解析 357
第十三章 股票投资组合管理 366
考点结构概览 366
考点考题精讲 367
第一节 股票投资组合的目的 368
第二节 股票投资组合管理基本策略 368
第三节 股票投资风格管理 370
第四节 积极型股票投资策略 372
第五节 消极型股票投资策略 378
考点自测解析 379
第十四章 债券投资组合管理 384
考点结构概览 384
考点考题精讲 386
第一节 债券收益率及收益率曲线 386
第二节 债券风险的测量 392
第三节 积极债券组合管理 397
第四节 消极债券组合管理 400
考点自测解析 404
第十五章 基金绩效衡量 410
考点结构概览 410
考点考题精讲 411
第一节 基金绩效衡量概述 412
第二节 基金净值收益率的计算 414
第三节 基金绩效的收益率衡量 416
第四节 风险调整绩效衡量方法 417
第五节 择时能力衡量 422
第六节 绩效贡献分析 423
考点自测解析 423
《证券投资基金》模拟试题 427
《证券投资基金》模拟试题参考答案与试题精解 443