第一部分 共同基金投资指南 1
第1章 通过共同基金进行投资 3
共同基金的优势与劣势 5
起源与发展 9
监管机构与行业协会 18
本章小结 24
第2章 共同基金的运作模式 25
基金份额的买卖 26
共同基金转移税负的功能 29
虚拟公司 32
道德准则 39
共同基金之外的投资选择 43
本章小结 50
第3章 基金研究：投资者指南 51
共同基金及其信息披露 51
招股说明书概要 55
招股说明书概要以外的文件 63
使用投资者指南 70
本章小结 71
第4章 比较共同基金 73
确定自己的投资目标 74
评估业绩 77
共同基金的分类 83
本章小结 99
第二部分 共同基金投资组合管理 101
第5章 股票基金投资组合管理 103
股票研究 104
汇总起来：管理一只股票基金 117
本章小结 130
第6章 债券基金投资组合管理 131
债券基金所持证券 131
集中起来：管理债券基金 142
本章小结 150
第6章附录 债券基础知识 152
债券的特征 153
关键分析方法 156
债券投资的风险 161
第7章 货币市场基金投资组合管理 164
1美元资产净值到底是如何实现的 165
货币市场基金持有的资产 171
集中起来：管理货币市场基金 176
货币市场基金和金融体系 180
本章小结 183
第8章 执行投资组合决策：买卖投资证券 185
交易的重要性 186
美国股票市场的演变 187
共同基金交易员的角色 198
债券基金交易 207
本章小结 209
第9章 作为机构投资者的共同基金 211
作为股东的共同基金和代理投票过程 212
共同基金代理投票 216
行动主义与共同基金 221
共同基金及社会变化 227
美国之外其他国家的代理投票问题 229
本章小结 232
第三部分 投资基金的销售 233
第10章 零售 235
销售共同基金的驱动因素 236
中介渠道 237
直接渠道：免佣公司和基金超市 256
跨渠道的趋势 260
本章小结 268
第11章 退休计划和共同基金 270
合格退休计划的税收优惠 271
401（k）计划 275
个人退休账户 291
美国退休计划的未来 296
本章小结 300
第12章 交易型开放式指数基金和对冲基金的竞争 302
交易型开放式指数基金 302
对冲基金 319
本章小结 332
第四部分 基金行业运营与金融动态 335
第13章 客户服务 337
过户经纪商的角色 337
技术与股东服务 349
过户代理行业 354
本章小结 362
第14章 投资组合的记录保持与估值 364
基金会计的一天 365
基金持有证券的估值 370
记录投资组合证券：托管人 377
一个重要的环节：投资运营 380
后台：独立审计师 386
本章小结 389
第15章 基金管理行业的金融动态 391
基金投资者支付的费用 392
管理费用收益：争论 398
基金发起人的并购 409
本章小结 418
第五部分 共同基金的国际化 421
第16章 跨国投资 423
跨国投资的增长 423
海外投资的优势与风险 429
海外投资的运营挑战 433
信息汇总：管理全球或国际基金 437
本章小结 443
第17章 跨国募资 445
投资基金全球市场 446
全球基金业务模式 451
可转让证券集体投资计划模式 458
欧洲养老金集合 464
本章小结 471
第18章 美国和欧洲以外的投资基金市场 473
亚洲 474
美国以外的美洲地区 488
本章小结 496