第一篇 知识精讲及命题预测 1
第一章 证券投资基金概述 1
本章考点记忆图 1
本章考点内容精析 2
第一节 证券投资基金的概念与特点 2
第二节 证券投资基金的运作与参与主体 3
第三节 证券投资基金的法律形式 4
第四节 证券投资基金的运作方式 5
第五节 证券投资基金的起源与发展 5
第六节 我国基金业的发展概况 6
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 8
经典真题回顾 8
本章预测试题 9
参考答案及解析 11
第二章 证券投资基金的类型 14
本章考点记忆图 14
本章考点内容精析 16
第一节 证券投资基金分类概述 16
第二节 股票基金 19
第三节 债券基金 21
第四节 货币市场基金 22
第五节 混合基金 24
第六节 保本基金 24
第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 25
第八节 QDII基金 27
第九节 分级基金与交易所联接基金 28
第十节 基金评价与基金评级 28
经典真题回顾 31
本章预测试题 32
参考答案及解析 34
第三章 基金的募集、交易与登记 36
本章考点记忆图 36
本章考点内容精析 37
第一节 基金的募集与认购 37
第二节 基金的交易、申购和赎回 38
第三节 基金份额的登记 44
经典真题回顾 45
本章预测试题 46
参考答案及解析 48
第四章 基金管理人 50
本章考点记忆图 50
本章考点内容精析 51
第一节 基金管理人概述 51
第二节 基金管理公司机构设置 53
第三节 基金投资运作管理 55
第四节 特定客户资产管理业务 56
第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 57
经典真题回顾 62
本章预测试题 62
参考答案及解析 64
第五章 基金托管人 67
本章考点记忆图 67
本章考点内容精析 68
第一节 基金托管人概述 68
第二节 机构设置与技术系统 70
第三节 基金财产保管 70
第四节 基金资金清算 71
第五节 基金会计复核 72
第六节 基金投资运作监督 73
第七节 基金托管人内部控制 74
经典真题回顾 76
本章预测试题 76
参考答案及解析 78
第六章 基金的市场营销 81
本章考点记忆图 81
本章考点内容精析 82
第一节 基金营销概述 82
第二节 基金产品设计与定价 84
第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 85
第四节 基金销售机构的准入条件与职责 87
第五节 基金销售行为规范 89
第六节 证券投资基金销售业务信息管理 91
第七节 基金销售机构内部控制 92
经典真题回顾 93
本章预测试题 94
参考答案及解析 96
第七章 基金的估值、费用与会计核算 98
本章考点记忆图 98
本章考点内容精析 98
第一节 基金资产估值 98
第二节 基金费用 101
第三节 基金会计核算 102
第四节 基金财务会计报告分析 103
经典真题回顾 104
本章预测试题 105
参考答案及解析 107
第八章 基金利润分配与税收 110
本章考点记忆图 110
本章考点内容精析 110
第一节 基金利润 110
第二节 基金利润分配 111
第三节 基金税收 111
经典真题回顾 112
本章预测试题 113
参考答案及解析 115
第九章 基金的信息披露 118
本章考点记忆图 118
本章考点内容精析 119
第一节 基金信息披露概述 119
第二节 我国基金信息披露制度体系 121
第三节 基金主要当事人的信息披露义务 122
第四节 基金募集信息披露 123
第五节 基金运作信息披露 125
第六节 基金临时信息披露 128
第七节 特殊基金品种的信息披露 129
经典真题回顾 130
本章预测试题 131
参考答案及解析 133
第十章 基金监管 136
本章考点记忆图 136
本章考点内容精析 137
第一节 基金监管概述 137
第二节 基金监管机构和自律组织 138
第三节 基金服务机构监管 139
第四节 基金运作监管 142
第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管 147
经典真题回顾 151
本章预测试题 152
参考答案及解析 154
第十一章证券组合管理理论 156
本章考点记忆图 156
本章考点内容精析 157
第一节 证券组合管理概述 157
第二节 证券组合分析 159
第三节 资本资产定价模型 163
第四节 套利定价理论 166
第五节 有效市场假设理论及其运用 167
第六节 行为金融理论及其应用 168
经典真题回顾 170
本章预测试题 171
参考答案及解析 173
第十二章 资产配置管理 176
本章考点记忆图 176
本章考点内容精析 177
第一节 资产配置管理概述 177
第二节 资产配置的基本方法 178
第三节 资产配置主要类型及其比较 181
经典真题回顾 183
本章预测试题 184
参考答案及解析 187
第十三章 股票投资组合管理 189
本章考点记忆图 189
本章考点内容精析 189
第一节 股票投资组合的目的 189
第二节 股票投资组合管理基本策略 190
第三节 股票投资风格管理 190
第四节 积极型股票投资策略 192
第五节 消极型股票投资策略 194
经典真题回顾 195
本章预测试题 195
参考答案及解析 197
第十四章 债券投资组合管理 199
本章考点记忆图 199
本章考点内容精析 200
第一节 债券收益率及收益率曲线 200
第二节 债券风险的测量 202
第三节 积极债券组合管理 204
第四节 消极债券组合管理 205
经典真题回顾 207
本章预测试题 208
参考答案及解析 209
第十五章 基金绩效衡量 211
本章考点记忆图 211
本章考点内容精析 212
第一节 基金绩效衡量概述 212
第二节 基金净值收益率的计算 213
第三节 基金绩效的收益率衡量 214
第四节 风险调整绩效衡量方法 215
第五节 择时能力衡量 217
第六节 绩效贡献分析 218
经典真题回顾 218
本章预测试题 219
参考答案及解析 222
第二篇 历年真题及名师详解 225
2011年6月证券业从业人员资格考试——证券投资基金试题 225
参考答案及解析 235
2011年3月证券业从业人员资格考试——证券投资基金试题 243
参考答案及解析 253
附录 262
2011年证券业从业人员资格考试——《证券投资基金》考试大纲 262