目 录 2
第一章 股份有限公司的设立 2
第一节 发起设立 2
一、发起人的确定 2
范本1 发起人协议书 2
二、股份发行事项的决定 5
范本2 发起人会议记录 5
范本3 股份发行计划 6
范本4 发起人认购清单 7
范本5 发起人认购承诺书（现金出资） 8
范本6 发起人认购承诺书（现物出资） 9
三、章程的订立 10
范本7 公司章程 10
四、设立公司的申请 19
范本8 设立公司申请书 19
范本9 设立公司批准文件 22
五、股款的缴纳 22
范本11 现金出资收据 23
范本10 股款缴纳通知书 23
范本12 现物出资给付通知书 24
范本13 现物出资标的接受证书 24
范本14 现物出资折股变更通知书 25
范本15 现物出资撤销通知书 26
范本16 验资证明 26
六、董事、监事的选任 28
范本17 发起人会议记录（选举董事、监事） 29
范本18 董事、监事就职承诺书 31
范本20 经理聘任书 32
范本19 董事长选任决议 32
第二节 募集设立 33
一、发起人的确定 34
范本21 发起人协议书 34
二、股份发行事项的决定 36
范本22 公开发行股票决议 36
范本23 经营估算书 37
六、创立大会的召集 40
五、股份的认购 40
四、设立公司、公开发行股票的申请 40
三、章程的订立 40
范本26 发起人认购承诺书（现物出资） 40
范本25 发起人认购承诺书（现金出资） 40
范本24 发起人认购清单 40
范本27 创立大会召开通知（公告） 41
范本28 授权委托书 43
范本29 公司筹办情况报告 44
范本30 设立费用计算书 47
范本31 创立大会议事录 48
范本32 不成立公司的决议 50
第三节 现有企业改制 53
一、概述 53
二、发起人的确定 54
范本33 发起人协议书（现有企业改组） 54
三、资产评估 56
范本34 资产评估立项申请书 57
范本35 资产评估结果报告书 58
范本36 资产评估结果确认通知书 61
方案的批示 63
评估结果确认及土地使用权作价入股 63
范本37 关于××企业股份制改制中国有土地 63
四、资产重组 64
范本38 资产改组方案 65
范本39 资产重组方案（1） 66
范本40 资产重组方案（2） 67
第四节 设立登记 70
一、概述 70
二、公司名称预先核准登记 70
范本41 公司名称核准申请书 71
范本42 公司名称预先核定情况 73
范本43 企业名称预先核准通知书 74
三、公司设立登记 74
范本44 公司设立登记申请书 74
范本45 公司发起人名录 77
范本46 公司法定代表人履历表 79
范本47 公司董事会成员、经理、监事会成员情况表 80
范本48 公司设立登记提交文件、证件目录 81
范本49 公司设立登记核发《企业法人营业执照》 82
及归档情况 82
范本50 公司设立登记审核表 83
范本51 企业法人营业执照 84
四、成立公告 86
范本52 公司成立公告书 86
第五节 设立责任 104
范本53 未发行股份认购通知书 105
范本54 代缴股款通知书 106
范本55 现物出资差价补缴通知书 107
范本56 股款返还通知书 108
范本57 设立债务承担通知书 109
范本58 设立费用分担通知书 110
范本59 发起人损害赔偿通知书 111
第二章 股份有限公司的股份 113
第一节 股份的发行 113
一、新设及改制时发行股份 113
范本60 发起人会议决议 116
范本61 股份发行申请 118
范本62 招股说明书 121
范本63 股票发行的法律意见书 123
范本64 认股书 137
范本65 股票承销协议 139
范本66 代收股款协议 142
范本67 股款收据 143
范本68 股款催缴通知书 144
范本69 认股人失权通知书 144
范本70 认股撤销通知书 145
二、公司成立之后发行股份 145
范本71 招股说明书（概要） 146
三、配股 187
范本72 配股说明书 191
范本73 配股法律意见书 205
四、送股 213
范本74 分红派息公告 214
范本75 变更登记申请书 215
范本76 变更登记审核表 217
第二节 股份的转让 218
一、股份转让的自由 218
二、转让的方式 219
范本77 记名股票 219
范本78 股东名册（以股票为序） 220
范本80 过户申请书 222
范本79 股东名册（以股东为序） 222
范本81 无记名股票 223
三、股票的质押 223
范本82 股票质押合同（记名股票） 224
范本83 股票质押合同（无记名股票） 224
范本84 股票质押背书 225
四、股票的补发 226
范本86 股票公示催告申请书 226
范本85 质押权登记申请书 226
范本87 公示催告公告 227
范本88 丧失股票证明申请书 228
范本89 股票除权判决申请书 229
范本90 股票除权判决 229
范本91 补发股票申请书 230
第三节 上市公司 230
一、上市公司的概述 230
范本92 上市决议 231
范本93 股票上市申请书 232
二、上市申请 232
范本94 股票上市公告书 238
三、上市公告 238
四、到境外上市公司 259
范本95 到境外上市公司章程 259
第四节 公司信息披露 300
一、定期报告 300
范本96 中期报告（摘要） 301
范本97 年度报告（摘要） 313
范本99 法人持股公告（2） 356
二、临时报告——公司收购公告 356
范本98 法人持股公告（1） 356
范本100 收购要约 357
范本101 收购结果公告1 359
范本102 收购结果公告2 359
范本103 收购结果公告3 360
三、临时报告——股份变动报告 361
范本104 股份变动报告 361
一、职权 369
第三章 股份有限公司的组织机构 369
第一节 股东大会 369
范本105 股东大会议事规则 370
二、召集及出席 374
范本107 召集股东大会年会公告 375
范本108 股东年会召集通知（境外上市公司用） 376
范本109 授权委托书 377
范本110 临时股东大会召集通知 378
三、会议记录（议事录） 378
范本111 股东大会年会议事录 378
范本112 临时股东大会议事录（1） 380
范本113 临时股东大会议事录（2） 381
四、决议的撤销 382
范本114 撤销股东大会决议诉状 382
范本115 公司答辩状 383
范本116 仲裁申请书 384
范本117 仲裁受理通知书（××股份有限公司） 386
范本118 仲裁受理通知书（××股东） 386
范本119 仲裁答辩书 387
范本120 仲裁裁决书 388
一、职权 389
范本121 董事会条例 389
第二节 董事会 389
二、选任 393
三、召集与出席 393
四、会议记录 394
范本123 董事会议记录 394
范本122 董事会议召集通知 394
范本124 监事会条例 395
一、职权 395
范本125 会计监察报告书 395
第三节 监事会 395
范本126 复审委托书 399
二、成员 399
范本127 股东大会选任监事决议 400
范本128 职工代表大会决议 401
范本129 监事就职承诺书 401
第四章 股份有限公司的公司债券 403
第一节 公司债券的发行 403
范本130 公司债券发行方案 404
范本131 发行公司债券决议 405
范本132 发行公司债券申请书 406
范本133 公司债券募集办法 410
范本134 公司债券担保合同 418
第二节 公司债券的转让与质押 420
范本135 公司债券（记名） 420
范本136 记名公司债券存根簿 422
范本137 无记名公司债券存根簿 424
范本138 转让背书 425
范本139 质押背书 425
第三节 转换公司债券 426
范本140 发行可转换公司债券的决议 427
范本141 发行公司向中国证券监督管理委员会提交的申请发行可转换公司债券的报告 428
范本142 可转换为股票的公司债券募集办法 434
范本143 可转换债券的转换方式公告 441
范本144 可转换为股票的公司债券的存根簿 443
第一节 财务会计报告 445
一、财务会计报表及附属明细表 445
第五章 股份有限公司的财务、会计 445
范本145 资产负债表 446
范本146 利润表 453
范本147 财务状况变动表 455
范本148 财务情况说明书 460
范本149 利润分配表 466
二、财务报表审查、验证 468
范本150 验资证明 468
范本151 审计报告 469
范本152 委托书 470
范本153 查帐报告 471
第二节 利润分配 472
范本154 利润分配方案（现金分配） 472
范本155 利润分配方案（股票分配） 473
范本156 利润分配方案（现金加股票） 473
范本157 股东大会议事录（现金分配） 474
范本158 股东大会议事录（股票分配） 475
范本159 股东大会议事录（混合分配） 476
范本160 现金股利分配公告 476
范本161 股票股利分配公告 477
范本167 合并决议（存续公司） 477
范本162 现金、股票混合分配公告 478
范本163 违法分配返还请求 479
第六章 股份有限公司的合并、分立、增资与减资 482
第一节 合并 482
一、合并协议 482
范本164 合并协议（吸收合并） 482
范本165 合并协议（新设合并） 484
二、合并决议 486
范本166 合并决议（解散公司） 486
三、合并申请 487
范本168 合并申请书 487
范本169 合并公告（存续公司） 490
四、合并通知公告 490
范本170 合并异议声明 491
五、合并的实行 492
范本171 股东大会记录（新设合并） 492
一、分立方案 494
范本172 分立方案（派生分立） 494
第二节 分立 494
范本173 分立方案（新设分立） 496
三、分立申请 498
范本174 分立申请 498
二、分立决议 498
范本175 分立通知（新设分立） 500
范本176 分立通知（派生分立） 500
四、以分配利益转化为股份方式增加资本 501
三、以公积金计入方式增加资本 501
五、以公司债券转化为股票方式增加资本 501
六、以增加每股面值方式增加资本 501
二、以配股方式增加资本 501
一、以发行新股方式增加资本 501
第三节 增资 501
范本177 增资方案 502
范本178 增资公告 502
第四节 减资 503
范本179 临时股东大会议事录（减资） 503
范本180 减资公告 504
范本181 减资通知 505
范本182 减资异议声明 505
第一节 破产 506
一、破产申请 506
第七章 股份有限公司的破产、解散及清算 506
范本183 破产申请书（公司申请） 507
范本184 破产申请书（清算组申请） 508
范本185 和解要约书 508
范本186 清偿通知书 510
二、破产宣告 510
范本187 民事裁定书（债务人申请） 511
范本188 民事裁定书（债权人申请） 512
范本189 破产公告 513
三、和解 514
范本190 和解协议 514
范本191 法院公告（中止） 515
四、破产终结 516
范本192 破产终结公告 516
一、决议解散 517
范本193 解散决议 517
第二节 解散 517
范本194 指定清算人申请书 518
二、章定解散 520
范本195 选任清算人决议 520
范本196 解散公告 521
三、命令解散 522
范本197 责令解散通知书 523
一、清算组的职权及义务 524
范本198 了结业务通知书 524
第三节 清算 524
范本199 债权申报表 525
二、清算方案 528
范本200 清算方案 528
第四节 注销登记 530
范本201 注销登记申请书 530
范本202 注销登记提交文件、证件目录 532
范本203 注销登记核定情况 533
范本106 股东年会召集通知 734