第1篇 基础知识篇 2
第1章 证券投资概述 2
学习目标 2
1.1 证券与证券市场概述 2
1.2 证券市场的产生与发展 6
1.3 证券市场的构成要素 15
1.4 证券市场的功能 20
1.5 证券投资及投资过程 22
参考案例 投资传奇故事：刘元生守望万科17年400万翻成16亿 26
重要概念 26
复习思考 27
网站资料推荐 27
第2章 股票 28
学习目标 28
2.1 股票的含义及特征 28
2.2 股票的种类 30
2.3 中国现行的股票种类 37
参考案例 国美股权与控制权之争 44
重要概念 46
复习思考 46
网站资料推荐 46
第3章 债券 47
学习目标 47
3.1 债券的含义及特征 47
3.2 债券的种类 51
参考案例 粤高速A(000429):2009年公司债券发行公告 63
重要概念 64
复习思考 64
网站资料推荐 64
第4章 证券投资基金 65
学习目标 65
4.1 证券投资基金概述 65
4.2 券投资基金的种类 70
4.3 投资基金的投资运作与管理 82
4.4 投资基金的收益、费用与利润分配 87
参考案例 嘉实300基金（160706） 89
重要概念 90
复习思考 90
网站资料推荐 90
第5章 金融衍生工具 91
学习目标 91
5.1 金融远期、期货与互换 92
5.2 金融期权与期权类衍生产品 108
5.3 其他衍生产品 120
参考案例 香港金融保卫战 125
国债期货“327”事件的反思 126
重要概念 129
复习思考 129
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第2篇 市场运行篇 131
第6章 证券发行与承销 131
学习目标 131
6.1 股票发行与承销 131
6.2 债券发行与承销 150
参考案例 2014年1月9日纽威股份（603699）发行新股申购指南 159
光大银行上网定价发行公告 159
重要概念 160
复习思考 160
网站资料推荐 161
第7章 证券上市与交易 162
学习目标 162
7.1 证券的上市与退市 162
7.2 证券交易所 166
7.3 场外交易市场 187
参考案例 渝钛白——从特别处理、暂停上市到恢复上市 193
重要概念 196
复习思考 196
网站资料推荐 196
第8章 证券价格与价格指数 197
学习目标 197
8.1 证券价格 197
8.2 股票价格指数 199
8.3 世界著名股票价格指数 205
8.4 中国主要股票价格指数 209
参考案例 4QFII2013年12月20日调仓致个股跌停 211
重要概念 211
复习思考 212
网站资料推荐 212
第9章 证券市场监管 213
学习目标 213
9.1 证券监管的目的 213
9.2 证券市场法律体系 217
9.3 证券市场监管体系及内容 218
参考案例 四川明星电力——“负翁”何以变“富翁” 222
重要概念 225
复习思考 225
网站资料推荐 225
第3篇 投资分析篇 227
第10章 证券投资收益与风险 227
学习目标 227
10.1 证券投资收益 228
10.2 证券投资风险 241
10.3 投资收益与风险 246
参考案例 江钻股份未履行股改承诺案 249
重要概念 249
复习思考 249
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第11章 证券价格评估 251
学习目标 251
11.1 股票价格评估 252
11.2 债券价格评估 258
11.3 投资基金价格分析 267
11.4 其他投资工具的价格分析 270
参考案例 万科权证谢幕：以一张废纸结束上市历程 273
重要概念 274
复习思考 275
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第12章 证券投资的基本因素分析 276
学习目标 276
12.1 证券投资的宏观因素分析 277
12.2 证券投资的行业因素分析 282
12.3 证券投资的公司因素分析 289
参考案例 中国联通（600050）投资价值分析 310
重要概念 311
复习思考 312
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第13章 证券投资的技术分析 313
学习目标 313
13.1 技术分析概述 313
13.2 技术分析理论 314
13.3 技术分析指标 339
13.4 中国证券交易所实时行情技术分析指标 349
参考案例 矩形——箱体平台的整理与突破 354
八个子浪的完整运动过程 355
重要概念 355
复习思考 355
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第4篇 投资理论篇 358
第14章 证券组合管理理论 358
学习目标 358
14.1 现代证券组合管理理论 358
14.2 无风险证券的组合管理理论 364
参考案例 华夏大盘基金（000011）2010/12/31资产配置 368
重要概念 369
复习思考 369
网站资料推荐 369
第15章 风险证券定价模型 370
学习目标 370
15.1 资本资产定价模型 370
15.2 因素模型 380
15.3 套利定价理论 383
重要概念 386
复习思考 386
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第16章 有效率市场理论与组合管理业绩评价 387
学习目标 387
16.1 有效率市场理论 387
16.2 组合管理业绩评价 390
重要概念 394
复习思考 395
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附录 分析计算题参考答案 396
参考文献 400