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第1篇 基础知识篇 2

第1章 证券投资概述 2

学习目标 2

1.1 证券与证券市场概述 2

1.2 证券市场的产生与发展 6

1.3 证券市场的构成要素 15

1.4 证券市场的功能 20

1.5 证券投资及投资过程 22

参考案例 投资传奇故事：刘元生守望万科17年400万翻成16亿 26

重要概念 26

复习思考 27

网站资料推荐 27

第2章 股票 28

学习目标 28

2.1 股票的含义及特征 28

2.2 股票的种类 30

2.3 中国现行的股票种类 37

参考案例 国美股权与控制权之争 44

重要概念 46

复习思考 46

网站资料推荐 46

第3章 债券 47

学习目标 47

3.1 债券的含义及特征 47

3.2 债券的种类 51

参考案例 粤高速A(000429):2009年公司债券发行公告 63

重要概念 64

复习思考 64

网站资料推荐 64

第4章 证券投资基金 65

学习目标 65

4.1 证券投资基金概述 65

4.2 券投资基金的种类 70

4.3 投资基金的投资运作与管理 82

4.4 投资基金的收益、费用与利润分配 87

参考案例 嘉实300基金（160706） 89

重要概念 90

复习思考 90

网站资料推荐 90

第5章 金融衍生工具 91

学习目标 91

5.1 金融远期、期货与互换 92

5.2 金融期权与期权类衍生产品 108

5.3 其他衍生产品 120

参考案例 香港金融保卫战 125

国债期货“327”事件的反思 126

重要概念 129

复习思考 129

网站资料推荐 129

第2篇 市场运行篇 131

第6章 证券发行与承销 131

学习目标 131

6.1 股票发行与承销 131

6.2 债券发行与承销 150

参考案例 2014年1月9日纽威股份（603699）发行新股申购指南 159

光大银行上网定价发行公告 159

重要概念 160

复习思考 160

网站资料推荐 161

第7章 证券上市与交易 162

学习目标 162

7.1 证券的上市与退市 162

7.2 证券交易所 166

7.3 场外交易市场 187

参考案例 渝钛白——从特别处理、暂停上市到恢复上市 193

重要概念 196

复习思考 196

网站资料推荐 196

第8章 证券价格与价格指数 197

学习目标 197

8.1 证券价格 197

8.2 股票价格指数 199

8.3 世界著名股票价格指数 205

8.4 中国主要股票价格指数 209

参考案例 4QFII2013年12月20日调仓致个股跌停 211

重要概念 211

复习思考 212

网站资料推荐 212

第9章 证券市场监管 213

学习目标 213

9.1 证券监管的目的 213

9.2 证券市场法律体系 217

9.3 证券市场监管体系及内容 218

参考案例 四川明星电力——“负翁”何以变“富翁” 222

重要概念 225

复习思考 225

网站资料推荐 225

第3篇 投资分析篇 227

第10章 证券投资收益与风险 227

学习目标 227

10.1 证券投资收益 228

10.2 证券投资风险 241

10.3 投资收益与风险 246

参考案例 江钻股份未履行股改承诺案 249

重要概念 249

复习思考 249

网站资料推荐 250

第11章 证券价格评估 251

学习目标 251

11.1 股票价格评估 252

11.2 债券价格评估 258

11.3 投资基金价格分析 267

11.4 其他投资工具的价格分析 270

参考案例 万科权证谢幕：以一张废纸结束上市历程 273

重要概念 274

复习思考 275

网站资料推荐 275

第12章 证券投资的基本因素分析 276

学习目标 276

12.1 证券投资的宏观因素分析 277

12.2 证券投资的行业因素分析 282

12.3 证券投资的公司因素分析 289

参考案例 中国联通（600050）投资价值分析 310

重要概念 311

复习思考 312

网站资料推荐 312

第13章 证券投资的技术分析 313

学习目标 313

13.1 技术分析概述 313

13.2 技术分析理论 314

13.3 技术分析指标 339

13.4 中国证券交易所实时行情技术分析指标 349

参考案例 矩形——箱体平台的整理与突破 354

八个子浪的完整运动过程 355

重要概念 355

复习思考 355

网站资料推荐 356

第4篇 投资理论篇 358

第14章 证券组合管理理论 358

学习目标 358

14.1 现代证券组合管理理论 358

14.2 无风险证券的组合管理理论 364

参考案例 华夏大盘基金（000011）2010/12/31资产配置 368

重要概念 369

复习思考 369

网站资料推荐 369

第15章 风险证券定价模型 370

学习目标 370

15.1 资本资产定价模型 370

15.2 因素模型 380

15.3 套利定价理论 383

重要概念 386

复习思考 386

网站资料推荐 386

第16章 有效率市场理论与组合管理业绩评价 387

学习目标 387

16.1 有效率市场理论 387

16.2 组合管理业绩评价 390

重要概念 394

复习思考 395

网站资料推荐 395

附录 分析计算题参考答案 396

参考文献 400