《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易 1
第240部分——《1934年证券交易法》项下的规则和条例 3
特定场外衍生品交易商豁免 5
第240.15a—1节场外衍生品交易商的证券活动 5
特定证券豁免适用第15（a）条 11
第240.15a—2节合作公寓住宅的特定证券豁免适用第15（a）条 11
第240.15a—3节［留白备用］ 11
第240.15a—4节全国性证券交易所特定会员享有45日的注册豁免权 11
第240.15a—5节对特定非银行贷款人的豁免 11
经纪商和交易商注册 13
第240.15a—6节对特定外国经纪商、交易商的豁免 13
第240.15a—7节至第240.15a—9节［留白备用］ 23
第240.15a—10节就证券期货产品对特定经纪商、交易商的豁免 23
第240.15a—11节［留白备用］ 23
第240.15b1—1节经纪商、交易商注册申请 23
第240.15b1—2节［留白备用］ 25
第240.15b1—3节注册经纪商、交易商继受人注册 25
第240.15b1—4节受信人注册 25
第240.15b1—5节同意由非居民经纪商、交易商和该券商的非居民普通合伙人、执行代理人进行程序送达 27
第240.15b2—2节对新注册经纪商和交易商的检查 31
第240.15b3—1节对申请的修正 33
第240.15b5—1节取消或者撤销后就《1970年证券投资者保护法》而言的注册延长 33
第240.15b6—1节撤销注册 35
第240.15b7—1节遵守自律组织的资格要求 37
第240.15b7—3T节2000年环境下的运营能力 37
第240.15b9—1节对特定交易所会员的豁免 41
第240.15b9—2节对场外衍生品交易商豁免自律组织会员资格要求 43
第240.15b11—1节证券期货产品经纪／交易商以通知方式注册 43
场外市场相关规则 45
第240.15c1—1节定义 45
第240.15c1—2节欺诈和错误陈述 47
第240.15c1—3节经纪商、交易商和市政证券交易商关于注册的错误陈述 47
第240.15c1—4节［留白备用］ 47
第240.15c1—5节披露控制权 47
第240.15c1—6节披露分销中的利益 49
第240.15c1—7节 全权委托账户 49
第240.15c1—8节按市价销售 51
第240.15c1—9节使用模拟资产负债表 51
第240.15c2—1节客户证券的质押 51
第240.15c2—3节［留白备用］ 59
第240.15c2—4节传输或者保存就承销收取的付款 59
第240.15c2—5节在特定交易中提供或者安排信贷时的披露和其他要求 61
第240.15c2—6节［留白备用］ 63
第240.15c2—7节报价的识别 63
第240.15c2—8节招股说明书的交付 65
第240.15c2—11节无特定信息报价的发起或重新开始 69
第240.15c2—12节市政证券披露 81
第240.15c3—1节经纪商、交易商的净资本要求 95
第240.15c3—1a节期权（《联邦规章汇编》第17编第240.15c3—1节附录A） 163
第240.15c3—1b节特定商品交易净资本及债务总额的调整（《联邦规章汇编》第17编第240.15c3—1节附录B） 179
第240.15c3—1c节特定子公司和关联公司净资本及债务总额的合并计算（《联邦规章汇编》第17编第240.15c3—1节附录C） 189
第240.15c3—1d节合格次级负债协议（《联邦规章汇编》第17编第240.15c3—1节附录D） 191
第240.15c3—1e节特定经纪商、交易商市场风险和信用风险的扣除（《联邦规章汇编》第17编第240.15c3—1节附录E） 215
第240.15c3—1f节场外衍生品交易商的可选市场和信用风险要求（《联邦规章汇编》第17编第240.15c3—1节附录F） 243
第240.15c3—1g节特定经纪商、交易商最终控股公司的条件（《联邦规章汇编》第17编第240.15c3—1节附录G） 253
第240.15c3—2节客户的自由贷方余额 271
第240.15c3—3节 客户保护——证券储备及其保管 273
第240.15c3—3a节附件A——确定第240.15c3—3节项下经纪商和交易商准备金要求的公式 299
第240.15c3—4节场外衍生品交易商内部风险管理控制制度 307
第240.15c3—5节经纪商、交易商市场准入的风险管理控制 313
第240.15c6—1节结算周期 317
15D条例：《1933年证券法》项下的注册人报告 319
年度报告 319
第240.15d—1节年度报告要求 319
第240.15d—2节特别财务报告 319
第240.15d—3节F—6表形式的注册存托股份报告 321
第240.15d—4节40—F表形式的注册人报告 321
第240.15d—5节继受发行人报告 321
第240.15d—6节 申报报告义务的中止 323
其他报告 323
第240.15d—10节过渡报告 323
第240.15d—11节8—K表形式的当期报告（本章第249.308节） 333
第240.15d—13节10—Q表形式的季度报告（本章第249.308节） 335
第240.15d—14节年度报告和季度报告中披露的核证 337
第240.15d—15节控制与程序 339
第240.15d—16节外国私人发行人6—K表［《联邦规章汇编》第17编第249.306节］形式的报告 343
第240.15d—17节资产支持证券发行人10—D表（本章第249.312节）形式的报告 345
第240.15d—1 8节资产支持证券服务标准合规 345
第240.15d—19节空壳公司20—F表形式的报告 347
第240.15d—20节采用简明英语陈述规定的信息 347
特定发行人豁免适用《1934年证券交易法》第15（d）条 349
第240.15d—21节员工持股、储蓄和类似计划报告 349
第240.15d—22节《1934年证券交易法》第15（d）条项下的资产支持证券报告 351
第240.15d—23节《1934年证券交易法》第15（d）条项下作为资产支持证券基础的特定证券的报告 351
第240.15g—1节特定交易的豁免 353
第240.15g—2节小额股票市场相关的小额股票披露文件 355
第240.15g—3节 经纪商、交易商披露与小额股票市场相关的报价及其他信息 357
第240.15g—4节 经纪商、交易商的报酬披露 361
第240.15g—5节披露关联人与小额股票交易相关的报酬 363
第240.15g—6节小额股票客户账户报表 365
第240.15g—8节空头支票公司代管证券的出售 369
第240.15g—9节特定低价证券的销售实务要求 369
第240.15g—100节 15G附件——根据《联邦规章汇编》第17编第240.15g—2节分发的文件中所含的信息 373
全国性和附属证券业协会 379
第240.15Aa—1节全国性或者附属证券业协会的注册 379
第240.15Aj—1节证券业协会注册说明书的修正和增补 379
第240.15A12—1节［留白备用］ 383
第240.15Ba2—1节银行类或者独立可辨别银行部门类市政证券交易商的注册申请 383
第240.15Ba2—2节仅有州内业务的非银行类市政证券交易商的注册申请 383
第240.15Ba2—4节注册市政证券交易商继受人的注册 385
第240.15Ba2—5节受信人注册 385
第240.15Ba2—6节［留白备用］ 387
第240.15Ba2—6T节市政顾问的临时注册；临时注册所需修正；临时注册的撤销 387
第240.15Bc3—1节市政证券交易商撤销注册 387
第240.15Bc7—1节审查报告的可得性 391
政府证券经纪商和政府证券交易商注册 393
第240.15Ca1—1节政府证券经纪／交易商活动公告 393
第240.15Ca2—1节政府证券经纪商或者政府证券交易商的注册申请 395
第240.15Ca2—2节［留白备用］ 395
第240.15Ca2—3节已注册政府证券经纪商或者政府证券交易商继受人的注册 395
第240.15Ca2—4节受信人注册 397
第240.15Ca2—5节 同意由非居民政府证券经纪商、政府证券交易商和该券商的非居民普通合伙人、执行代理人进行程序送达 397
第240.15Cc1—1节政府证券经纪商或者政府证券交易商撤销注册 401
第240.15Ga—1节xxx 403
第240.16a—1节术语的定义 403
第240.16a—2节适用第16条的人员和交易 411
第240.16a—3节交易和持股报告 415
第240.16a—4节衍生证券 421
第240.16a—5节零散股交易商 423
第240.1 6a—6节小额收购 423
第240.16a—7节就分销实施的交易 423
第240.16a—8节信托 425
第240.16a—9节股票分拆、股息和按比例分享的权利 427
第240.16a—10节第16（a）条项下的豁免 429
第240.16a—11节股息或者利息再投资计划 429
第240.16a—12节家庭关系指令 429
第240.16a—13节受益所有权的形式变动 429
特定交易豁免适用第16（b）条 429
第240.16b—1节监管机关批准的交易 431
第240.16b—2节［留白备用］ 431
第240.16b—3节发行人与其高级管理人员或者董事之间的交易 431
第240.16b—4节［留白备用］ 437
第240.16b—5节善意赠品和继承 437
第240.16b—6节衍生证券 437
第240.16b—7节兼并、重新分类与合并 439
第240.16b—8节表决权信托 439
特定交易豁免适用第16（c）条 443
第240.16c—1节经纪商 443
第240.16c—2节就分销实施的交易 443
第240.16c—3节出售待收购证券的豁免 443
第240.16c—4节衍生证券 445
套利交易 445
第240.16e—1节第16条项下的套利交易 445
特定稳定市场活动的记录和报告的保存 445
第240.17a—1节全国性证券交易所、全国性证券业协会、注册结算机构和市政证券规则制定委员会的记录保管规则 445
第240.17a—2节稳定市场操作活动相关的记录保管要求 447
第240.17a—3节特定交易所会员、经纪商和交易商所作的记录 449
第240.17a—4节特定交易所会员、经纪商和交易商保管的记录 471
第240.17a—5节特定经纪商和交易商所作的报告 489
第240.17a—6节全国性证券交易所、全国性证券业协会、注册结算机构或者市政证券规则制定委员会销毁或者处置文件的权利 529
第240.17a—7节非居民经纪商和交易商的记录 531
第240.17a—8节货币和外国交易的财务记录保管与报告 535
第240.17a—9T节特定交易所会员、经纪商和交易商制作、保留的记录 535
第240.17a—10节收入和费用报告 535
第240.17a—11节经纪商和交易商的通知条款 539
第240.17a—12节特定场外衍生品交易商所作的报告 543
第240.17a—13节特定交易所会员、经纪商和交易商进行的季度证券盘存 557
第240.17a—18节［留白备用］ 561
第240.17a—19节关于全国性证券交易所和已注册全国性证券业协会会员资格变动的X—17A—19表报告 561
第240.17a—21节市政证券规则制定委员会的报告 563
第240.17a—22节已注册结算机构的补充资料 567
第240.17a—23节与经纪／交易商交易系统相关的记录保管和报告要求 567
第240.17a—25节交易所会员、经纪商和交易商以电子方式提交证券交易信息 573
第240.17d—1节相关财务责任规则的合规检查 577
第240.17d—2节监管责任分配计划 577
第240.17f—1节对遗失、丢失、伪造或者被盗证券的报告和查询要求 581
第240.17f—2节证券业人员的指纹识别要求 591
全国公认统计评级组织 601
第240.17g—1节全国公认统计评级组织的注册申请 601
第240.17g—2节全国公认统计评级组织制作、保留的报告 603
第240.17g—3节全国公认统计评级组织需提供的年度财务报告 613
第240.17g—4节防止滥用重大非公开信息 617
第240.17g—5节利益冲突 619
第240.17g—6节禁止的行为和做法 629
第240.17g—7节xxx 629
第240.17h—1T节经纪商和交易商关联人的风险评估记录保管要求 631
第240.17h—2T节经纪商和交易商的风险评估报告要求 641
受监督投资银行控股公司规则 647
第240.17i—1节定义 647
第240.17i—2节以受监督投资银行控股公司身份接受证券交易委员会监督的意向通知 649
第240.17i—3节撤销证券交易委员会对受监督投资银行控股公司的监督 655
第240.17i—4节受监督投资银行控股公司的内部风险管理控制制度要求 657
第240.17i—5节受监督投资银行控股公司的记录生成、保留和获取要求 657
第240.17i—6节对受监督投资银行控股公司的报告要求 661
第240.17i—7节资本准备金和风险准备金或者替代资本评估的计算 667
第240.17i—8节受监督投资银行控股公司的通知条款 675
第240.17Ab2—1节结算机构注册 677
第240.17Ac2—1节过户代理人的注册申请 679
第240.17Ac2—2节 注册过户代理人的年度报告要求 681
第240.17Ac3—1节撤销在证券交易委员会的注册 683
第240.17Ad—1节定义 683
第240.17Ad—2节项目的回转、处理和转交 689
第240.17Ad—3节扩张限制 693
第240.17Ad—4节第240.17Ad—2节、第240.17Ad—3节以及第240.17Ad—6（a）（1）节至第240.17Ad—b（a）（7）节和第240.17Ad—（b）（a）（11）节的可适用性 695
第240.17Ad—5节书面调查和请求 697
第240.17Ad—6节记录保管 703
第240.17Ad—7节记录保留 707
第240.17Ad—8节证券头寸清单 713
第240.17Ad—9节定义 713
第240.17Ad—10节即时向证券持有人主档案结转证书细节、准确证券持有人档案的维护、联合过户代理人与记录过户代理人之间的通信、现行控制账簿的维护、证书细节的保留以及实际超额发行的“买入” 717
第240.17Ad—11节关于过期记录差额、买入以及未向证券持有人主档案和子档案结转证券凭证细节的报告 723
第240.17Ad—12节资金和证券的保管 727
第240.17Ad—13节 内部会计控制的年度研究与评估 729
第240.17Ad—14节要约收购代理人 733
第240.17Ad—15节签字担保 735
第240.17Ad—16节承担或者终止过户代理人服务的通知 741
第240.17Ad—17节过户代理人搜寻失踪证券持有人的义务 743
第240.17Ad—18节特定过户代理人的千年虫问题报告 747
第240.17Ad—19节证券注销、处理、储存、运输、销毁或者其他处置要求 751
第240.17Ad—20节证券中介机构所有权相关的发行人限制或者禁止规定 753
第240.17Ad—21T节2000年环境下的运营能力 755
交易所会员的资格暂时中止或开除 761
第240.19a3—1节［留白备用］ 761
第240.19b—3节［留白备用］ 761
第240.19b—4节关于自律组织拟定规则变动的申报 761
第240.19b—5节《1934年证券交易法》第19（b）条申报要求的临时豁免 769
第240.19b—7节与根据《1934年证券交易法》第19（b）（7）条提交的拟定规则变动相关的申报 777
第240.19c—1节关于特定全国性证券交易所会员进行的场外代理交易 781
第240.19c—3节关于全国性证券交易所会员进行的场外交易 781
第240.19c—4节关于全国性证券交易所和协会的特定上市或者授权决定 785
第240.19c—5节关于在全国性证券交易所的多重期权上市 789
第240.19d—1节 自律组织关于会员资格、关联、参与权或者获取服务的最终纪律处分、拒绝、禁止或者限制和即决中止通知 791
第240.19d—2节中止自律组织纪律处分或者即决中止的申请 801
第240.19d—3节对自律组织给予的最终纪律处分，拒绝会员资格、参与权或者关联，禁止或者限制获取服务的审查申请 803
第240.19d—4节公众公司会计监察委员会对拒绝批准注册或者纪律处分的通知 803
第240.19g2—1节全国性证券交易所和注册证券业协会强制执行对《1934年证券交易法》及其项下规则和条例的遵守 805
第240.19h—1节 自律组织关于对法定不适格会员的拟接纳、保持会员资格、参与权、相关联权的通知以及向证券交易委员会提出的相关豁免申请 807
《1934年证券交易法》项下申报信息的查阅和公布 823
第240.24b—1节证券交易所保存的公众公开文件 823
第240.24b—2节向证券交易委员会和交易所申报信息的保密 823
第240.24b—3节发行人和其他人依据第12条、第13条、第14条和第16条申报的信息 827
第240.24c—1节非公开信息的获取 827
第240.31节第31条交易费 829
第240.31T节关于2004年财政年度的临时规则 839
第240.36a1—1节场外衍生品交易商豁免适用第7条 841
第240.36a1—2节场外衍生品交易商豁免适用《证券投资者保护法》 841
B子部分——《1970年证券投资者保护法》项下的规则和条例［留白备用］ 843
词汇表 854