第一章 绪论 1
第一节 研究背景与意义 1
一 研究背景 1
二 研究意义 3
第二节 研究目的与方法 5
一 研究目的 5
二 研究方法 6
第三节 研究思路与创新 7
一 研究思路 7
二 主要内容 7
三 创新性成果 9
第二章 证券投资者保护的基本理论与国内外研究现状 12
第一节 证券投资者保护的内涵 12
一 证券与证券市场 12
二 证券投资者保护 13
三 证券投资者权益保护 14
第二节 证券投资者保护的理论基础 15
一 委托代理理论 16
二 社会公共利益理论 16
三 信息不对称理论 17
四 证券市场风险理论 18
五 有效资本市场理论 19
第三节 证券投资者保护国内外研究综述 19
一 国外文献综述 19
二 国内研究综述 28
第三章 我国证券市场的发展与投资者保护现状 34
第一节 我国资本市场的发展历程及现状 34
一 我国证券市场发展历程 34
二 我国证券市场的发展现状 37
三 近年来我国股市低迷的主要原因 44
第二节 我国证券投资者保护的现状和问题 46
一 我国证券投资者保护的发展历程 46
二 我国证券市场投资者保护的现状 48
三 我国证券投资者权益被损害的具体表现 49
四 我国投资者权益受损的原因分析 52
第四章 我国证券投资者保护状况的实证分析 55
第一节 证券投资者保护评估的理论与方法 55
一 证券投资者权益保护评估的基本含义 55
二 证券投资者保护评估的基本理论 56
三 证券投资者权益保护评估的实证研究 57
四 证券投资者保护综合评价分析方法 61
第二节 我国证券投资者保护状况评估指标体系设计 64
一 评估所需面向的范围与内容 64
二 具体指标或基础指标的理想设计 66
三 具体衡量指标的最终设定 69
第三节 数据选择和统计处理 71
一 数据选择和获取 71
二 数据的标准化和评估指标的权重求解 72
第四节 我国证券投资者保护状况实证评估与分析 87
一 我国证券投资者保护状况的总体分析 87
二 我国证券投资者保护状况的分类考察 89
三 其他说明 93
第五章 我国证券投资者保护机制设计 97
第一节 世界主要国家证券投资者保护经验 97
一 美国证券投资者保护的经验 97
二 其他国家或地区证券投资者保护经验 98
第二节 证券投资者保护机制的总体构想 102
一 基于公司—社会层面的投资者保护机制 102
二 基于流程的证券投资者保护机制的构建 106
第六章 证券投资者的立法保护和司法保护 109
第一节 我国证券投资者权益法律保护的实践 109
一 我国证券投资者权益的立法保护 109
二 证券投资者权益司法保护 111
三 证券投资者权益司法保护的优势 113
第二节 我国证券投资者权益立法、司法保护的现状和缺陷 114
一 我国证券投资者立法的现状 114
二 当前我国证券投资者司法保护机制的缺陷 116
第三节 美国证券投资者权益保护的立法及司法借鉴 118
一 美国保护证券投资者权益的主要法律精神 118
二 美国保护证券投资者权益的诉讼机制 120
第四节 完善我国证券投资者权益法律保护的思路 123
一 完善我国证券投资者立法保护的思路 123
二 完善我国证券投资者司法保护的举措 125
第七章 证券投资者权益的行政保护 129
第一节 证券投资者权益行政保护概述 129
一 证券投资者权益行政保护的产生基础 129
二 证券投资者行政保护的法律基础 130
三 证券投资者行政保护的原则 130
四 证券行政监管的对象与保护 132
第二节 我国目前证券投资者权益行政保护的现状和问题 133
一 证券市场行政监管的滞后性、弱效性 133
二 证券监管决策缺乏科学性 134
三 证券监管理念需改进和重塑 134
四 部门间的协调配合不够 135
第三节 构建证券投资者权益行政保护长效机制 135
一 树立以投资者权益保护为中心的监管理念 136
二 深化证券发行监管体制改革：立足核准制，走向注册制 137
三 探索建立有效的退市机制 137
四 加大市场违法违规行为的打击力度 138
第八章 证券投资者权益的行业自律保护 140
第一节 证券投资者权益行业自律保护的理论基础 140
一 证券行业自律保护的基本概念 140
二 证券行业自律保护的目的 141
三 证券行业自律监管的重要性说明 141
第二节 证券市场自律监管机制演变与经验 143
一 国外证券市场自律监管的模式借鉴 143
二 我国证券市场自律监管机制演变 148
第三节 我国证券市场行业自律监管的主要方式和实现形式 150
一 我国证券交易所的自律监管模式 150
二 我国证券业协会的自律监管模式 154
三 其他证券中介机构的自律监管 157
第四节 加强证券自律监管和行业自律保护的对策 158
一 在转变观念中树立证券自律监管的权威性 159
二 明确证券市场自律监管的法律地位 159
三 完善证券交易所的自律监管 160
四 完善证券业协会的自律监管 161
第九章 证券投资者保护的社会监督与自我保护 163
第一节 证券投资者保护的社会监督 163
一 证券投资者保护社会监督的内涵 163
二 证券投资者保护社会监督的重要性 163
三 证券中介机构的诚信建设 164
四 新闻媒体对证券投资者保护作用机理及效果 166
五 网络舆论监督与投资者保护 170
六 社会团体——行业协会、学会、研究会等的监督 170
第二节 证券投资者的自我保护 171
一 证券投资者自我保护的内涵 171
二 证券投资者自我保护的必要性 172
第三节 加强社会监督和投资者自我保护的措施 175
一 健全社会传媒与投资者利益保护机制 175
二 不断提高个人投资者自我保护水平 176
第十章 证券投资者保护基金制度 179
第一节 我国证券投资者保护基金制度现状 179
一 证券投资者保护基金概念及特征 179
二 证券投资者保护基金作用 181
三 我国证券投资者保护基金制度发展现状 182
第二节 证券投资者保护基金制度存在的问题 185
一 证券投资者保护基金公司治理问题 186
二 证券投资者保护基金资金来源面临的问题 187
三 证券投资者保护基金制度补偿存在的问题 188
四 证券投资者保护基金的市场定位问题 191
第三节 我国证券投资者保护基金制度的完善 192
一 完善证券投资者保护基金公司的治理结构 192
二 拓宽保护基金资金来源 192
三 健全投资者保护基金的补偿制度 196
四 提高保护基金在市场规避风险中的地位和作用 198
第十一章 证券投资者保护信息披露制度 202
第一节 信息披露制度及其作用和原则 202
一 信息披露及其作用 202
二 信息披露的原则 204
三 信息披露的影响因素 204
第二节 我国上市公司信息披露制度现状、问题及原因分析 209
一 我国证券市场信息披露遵循的制度和规范 209
二 上市公司信息披露存在的问题 212
三 造成我国上市公司信息披露问题的主要原因 215
第三节 国外信息披露的经验借鉴 219
一 美国信息披露的经验 219
二 日本信息披露的经验 219
第四节 完善我国信息披露制度的具体举措 220
一 完善信息披露制度、法规 220
二 完善企业内部控制的适用机制 221
三 完善外部治理机制的适用机制 222
主要结论与展望 225
参考文献 227
后记 250