第一部分 领导讲话 1
肖钢主席在全国证券期货稽查执法工作会议上的讲话（2013年8月19日） 1
肖钢主席在《财经》年会上的讲话（2013年11月19日） 5
我国《证券法》发展与完善——全国人大常委会法制工作委员会信春鹰副主任在第四届上证法治论坛上的讲话（2013年11月28日） 8
在法治轨道上继续推进资本市场的创新发展——国务院法制办甘藏春副主任在第四届上证法治论坛上的讲话（2013年11月28日） 10
发挥审判职能 服务经济体制改革为资本市场健康发展保驾护航——最高人民法院审判委员会杜万华专职委员在第四届上证法治论坛上的讲话（2013年11月28日） 11
庄心一副主席在“2013年陆家嘴论坛”上的讲话（2013年6月28日） 14
姚刚副主席在全国股份转让系统公司揭牌仪式上的讲话（2013年1月16日） 16
刘新华副主席在第三届中国—亚欧博览会金融发展与合作论坛上的讲话（2013年9月4日） 17
以反腐倡廉建设实际成效 进一步提升监管部门公信力——黎晓宏纪委书记（时任）在全国证券期货监管系统纪检监察工作会议上的讲话（2013年1月22日） 19
姜洋副主席在第九届中国（深圳）国际期货大会上的讲话（2013年12月3日） 24
吴利军主席助理（时任）在第二次投资者保护工作联席会议上的讲话（2013年4月24日） 26
认真贯彻落实新基金法 进一步推动资产管理行业创新发展——张育军主席助理在2013年基金业协会年会上的讲话（2013年5月31日） 29
第二部分 重要文献 34
监管执法：资本市场健康发展的基石——肖钢主席在《求是》杂志发表署名文章（2013年8月1日） 34
保护中小投资者就是保护资本市场——肖钢主席在《人民日报》发表署名文章（2013年10月16日） 36
法制强则市场兴——肖钢主席在《新世纪》杂志发表署名文章（2013年12月10日） 39
中国证监会关于进一步加强稽查执法工作的意见（2013年8月15日） 40
用法治思维和方式推进资本市场改革发展（2013年2月18日） 45
第三部分 法律法规 50
一、立法工作 50
2013年证券期货市场法律制度建设综述 50
二、法律文件 54
（一）法律 54
全国人大常委会关于修改《中华人民共和国文物保护法》等十二部法律的决定（2013年6月29日） 54
全国人大常委会关于修改《中华人民共和国海洋环境保护法》等七部法律的决定（2013年12月28日） 56
（二）行政法规、法规性文件 58
征信业管理条例（2013年1月21日） 58
国务院关于取消和下放一批行政审批项目等事项的决定（2013年5月15日） 63
国务院关于修改《中华人民共和国外资保险公司管理条例》的决定（2013年5月30日） 74
国务院办公厅关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见（2013年7月1日） 78
国务院关于废止和修改部分行政法规的决定（2013年7月18日） 81
国务院办公厅关于金融支持小微企业发展的实施意见（2013年8月8日） 84
国务院关于同意建立金融监管协调部际联席会议制度的批复（2013年8月15日） 86
国务院关于严格控制新设行政许可的通知（2013年9月19日） 87
国务院关于开展优先股试点的指导意见（2013年11月30日） 89
国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复（2013年12月10日） 91
国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（2013年12月13日） 92
国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（2013年12月25日） 93
（三）中国证监会规章 96
全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（2013年1月31日） 96
人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法（2013年3月1日） 99
证券投资基金销售管理办法（2013年3月15日） 101
证券投资基金托管业务管理办法（2013年4月2日） 112
关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定（2013年6月26日） 116
公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法（2013年9月24日） 123
商品现货市场交易特别规定（试行）（2013年11月8日） 125
证券发行与承销管理办法（2013年12月13日） 127
关于修改《非上市公众公司监督管理办法》的决定（2013年12月26日） 132
（四）其他部委发布的与资本市场相关的部门规章合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定（2013年8月21日） 138
（五）司法解释 140
最高人民法院关于依据国际公约和双边司法协助条约办理民商事案件司法文书送达和调查取证司法协助请求的规定（2013年4月7日） 140
最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（二）（2013年9月5日） 141
附件一：中国证监会规范性文件目录 147
附件二：其他部委发布与资本市场相关的规范性文件目录 149
三、法律文件说明 149
《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订说明 149
上市公司《半年报准则》、《季报规则》（2013年修订）修订说明 153
《证券投资基金销售管理办法》修改说明 154
《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》起草说明 155
《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》起草说明 156
《证券公司分支机构监管规定》起草说明 158
《证券公司资产证券化业务管理规定》起草说明 160
《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》起草说明 162
《证券投资基金托管资格管理办法》修订暨《证券投资基金托管业务管理办法》起草说明及公开征求意见情况说明 164
第四部分 执法实践 168
一、行政许可 168
（一）2013年行政许可受理工作综述 168
（二）2013年证监会作出的行政许可决定书目录 169
二、信息公开 244
2013年监管信息公开工作综述 244
三、打击非法证券活动工作 245
（一）2013年打击非法证券活动工作综述 245
（二）清理整顿各类交易场所验收工作综述 245
四、案件稽查 247
（一）2013年证监会稽查局工作综述 247
（二）2013年证监会稽查总队执法工作综述 250
五、证监会各业务部门监管工作 253
2013年发行监管部监管工作综述 253
2013年上市公司公司债券发行监管工作综述 256
2013年创业板发行监管部工作综述 257
2013年市场监管部监管工作综述 259
2013年机构监管部监管工作综述 261
2013年上市公司监管一部监管工作综述 262
2013年上市公司监管二部监管工作综述 265
2013年基金监管部工作综述 267
2013年期货监管一部监管工作综述 269
2013年期货监管二部监管工作综述 271
2013年会计部监管工作综述 273
2013年国际合作部监管工作综述 274
2013年公众公司部监管工作综述 276
2013年投资者保护工作综述 278
六、行政处罚 283
（一）2013年行政处罚工作综述 283
（二）2013年作出的行政处罚决定书 285
关于顾振其、穆彩球违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕1号） 285
关于李国刚等四人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕2号） 286
关于潍坊亚星化学股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕3号） 290
关于谭淑智违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕4号） 295
关于李凯等四人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕5号） 296
关于王瑞苹违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕6号） 297
关于尤利丰违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕7号） 300
关于陈新违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕8号） 302
关于紫光古汉集团股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕9号） 304
关于潘广超等七人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕10号） 308
关于马鞍山同辉纸制品股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕11号） 311
关于郑州工银信典当有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕12号） 312
关于齐凯、张讲才违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕13号） 313
关于包维春等三人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕14号） 315
关于张东良违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕15号） 318
关于上海金瑞达资产管理股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕16号） 319
关于深圳市朗科科技股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕17号） 321
关于罗永斌违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕18号） 324
关于郭红莲违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕19号） 326
关于罗明违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕20号） 328
关于奎雯瑾违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕21号） 330
关于王周屋违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕22号） 332
关于云南绿大地生物科技股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕23号） 335
关于联合证券有限责任公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕24号） 337
关于四川天澄门律师事务所及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕25号） 339
关于深圳市鹏城会计师事务所有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕26号） 341
关于深圳市鹏城会计师事务所有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕27号） 342
关于朱维君等三人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕28号） 343
关于周小南等四人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕29号） 345
关于黎家燕等四人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕30号） 346
关于吕顺龙违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕31号） 348
关于翟隽、刘妍违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕32号） 349
关于上海仪电控股（集团）有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕33号） 351
关于杨成社违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕34号） 352
关于朱建峰违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕35号） 352
关于邓永祥违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕36号） 355
关于郭文忠违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕37号） 356
关于李辉违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕38号） 358
关于江建华、熊碧波违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕39号） 360
关于王建森违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕40号） 361
关于张庆瑞违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕41号） 367
关于何海潮、梁瑞芝违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕42号） 368
关于山西天能科技股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕43号） 369
关于民生证券股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕44号） 372
关于大信会计师事务所及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕45号） 373
关于北京市君泽君律师事务所及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕46号） 375
关于万福生科（湖南）农业开发股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕47号） 377
关于平安证券有限责任公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕48号） 380
关于中磊会计师事务所有限责任公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕49号） 384
关于湖南博鳌律师事务所及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕50号） 386
关于刘绍军、李小燕违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕51号） 389
关于中磊会计师事务所有限责任公司违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕52号） 390
关于广东新大地生物科技股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕53号） 391
关于大华会计师事务所有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕54号） 396
关于北京市大成律师事务所及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕55号） 397
关于南京证券有限责任公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕56号） 400
关于方振颖、方振韶违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕57号） 402
关于江逢灿等三人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕58号） 403
关于光大证券股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕59号） 405
关于梅键违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕60号） 407
关于逄奉建等十八人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕61号） 408
关于赵玉春等七人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕62号） 411
关于成都海天鸿实业发展有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕63号） 413
关于方福全违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕64号） 415
关于杨国章违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕65号） 415
关于张玉屏违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕66号） 417
关于海南大印集团有关公司、海南万嘉实业有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕67号） 418
关于四川省华谊实业有限责任公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕68号） 420
关于杭州天目山药业股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕69号） 422
关于吴晓佳违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕70号） 424
关于丁国军、潘卫标违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕71号） 425
关于吴伟、谢霞琴违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕72号） 426
关于柳宏违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕73号） 429
关于宋辉东违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕74号） 430
关于汉王科技股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕75号） 431
关于王永讲违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕76号） 433
关于吴寿康违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕77号） 434
关于宋华峰违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕78号） 435
关于米兴平、冯喜利违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕79号） 436
（三）2013年作出的市场禁入措施决定 439
关于对陈华森实施市场禁入的决定（〔2013〕1号） 439
关于对陈新实施市场禁入的决定（〔2013〕2号） 442
关于对潘广超等四人实施市场禁入的决定（〔2013〕3号） 444
关于对何学葵、蒋凯西实施市场禁入的决定（〔2013〕4号） 447
关于对黎海祥、李讯东实施市场禁入的决定（〔2013〕5号） 448
关于对徐平、肖兵实施市场禁入的决定（〔2013〕6号） 450
关于对姚国勇、廖福彭实施市场禁入的决定（〔2013〕7号） 452
关于对秦海滨等三人实施市场禁入的决定（〔2013〕8号） 453
关于对邓德兵、刘小群实施市场禁入的决定（〔2013〕9号） 455
关于对胡小黑、吴国民实施市场禁入的决定（〔2013〕10号） 456
关于对李文军等四人实施市场禁入的决定（〔2013〕11号） 457
关于对龚永福、谭学军实施市场禁入的决定（〔2013〕12号） 458
关于对吴文浩、何涛实施市场禁入的决定（〔2013〕13号） 459
关于对王越、黄国华实施市场禁入的决定（〔2013〕14号） 461
关于对刘彦、胡筠实施市场禁入的决定（〔2013〕15号） 463
关于对黄运江、凌洪实施市场禁入的决定（〔2013〕16号） 465
关于对王海滨、刘春奎实施市场禁入的决定（〔2013〕17号） 470
关于对刘军实施市场禁入的决定（〔2013〕18号） 471
关于对胡冰、廖建华实施市场禁入的决定（〔2013〕19号） 473
关于对徐浩明等四人实施市场禁入的决定（〔2013〕20号） 475
关于对逄奉建、王利民实施市场禁入的决定（〔2013〕21号） 477
七、行政复议与行政诉讼 478
（一）2013年行政复议与行政诉讼工作综述 478
（二）2013年行政复议决定书 480
关于江苏炎黄在线物流股份有限公司不服行政处罚的行政复议决定书（〔2013〕1号） 480
关于朱平不服信息公开答复的行政复议决定书（〔2013〕2号） 483
关于朱平不服信息公开答复的行政复议决定书（〔2013〕3号） 484
关于孙建丽、曲永珍不服信息公开答复的行政复议决定书（〔2013〕4号） 484
关于王林贺不服信息公开答复的行政复议决定书（〔2013〕5号） 485
关于唐建平不服行政处罚的行政复议决定书（〔2013〕6号） 487
关于肖远春不服行政处罚的行政复议决定书（〔2013〕7号） 488
关于陈新不服行政处罚的行政复议决定书（〔2013〕8号） 489
关于陈新不服市场禁入的行政复议决定书（〔2013〕9号） 491
关于朱平不服信息公开答复的行政复议决定书（〔2013〕10号） 492
关于朱平不服信息公开答复的行政复议决定书（〔2013〕11号） 492
八、法律问题评析 493
（一）《证券法》第四十七条关于短线交易主体认定的法律问题 493
（二）跨市场证券资产证券化产品法律适用相关问题 494
九、律师监管 495
2013年证券法律服务业发展报告 495
十、普法工作 497
2013年普法工作综述 497
十一、诚信建设 502
2013年资本市场诚信建设工作综述 502
第五部分 派出机构依法行政工作 504
北京证监局2013年依法行政工作报告 504
天津证监局2013年依法行政工作报告 509
黑龙江证监局2013年依法行政工作报告 513
上海证监局2013年依法行政工作报告 518
江苏证监局2013年依法行政工作报告 523
浙江证监局2013年依法行政工作报告 527
山东证监局2013年依法行政工作报告 530
湖南证监局2013年依法行政工作报告 534
广东证监局2013年依法行政工作报告 537
四川证监局2013年依法行政工作报告 541
陕西证监局2013年依法行政工作报告 545
深圳证监局2013年依法行政工作报告 549
第六部分 市场自律组织及相关机构法制建设 551
一、上海证券交易所 551
（一）2013年法制建设工作综述 551
（二）2013年作出的核准上市决定目录 558
（三）2013年作出的暂停上市决定目录 581
（四）2013年作出的恢复上市决定目录 581
（五）2013年作出的终止上市决定目录 582
二、深圳证券交易所 582
（一）2013年法制建设工作综述 582
（二）2013年作出的核准上市决定目录 586
（三）2013年作出的暂停上市决定目录 586
（四）2013年作出的恢复上市决定目录 587
（五）2013年作出的终止上市决定目录 587
（六）2013年采取的纪律处分决定目录 587
（七）2013年采取的限制交易措施目录 591
（八）2013年制定、修改的主要自律规则目录 592
三、上海期货交易所 594
（一）2013年法制建设工作综述 594
（二）2013年采取的纪律措施决定目录 596
（三）2013年制定、修改的主要自律规则目录 598
四、大连商品交易所 599
（一）2013年法制建设工作综述 599
（二）2013年采取的纪律措施决定目录 603
（三）2013年制定、修改的主要自律规则目录 604
五、郑州商品交易所 605
（一）2013年法制建设工作综述 605
（二）2013年采取的纪律措施决定目录 608
（三）2013年制定、修改的主要自律规则目录 608
六、中国金融期货交易所 609
（一）2013年法制建设工作综述 609
（二）2013年度采取的纪律措施决定目录 611
（三）2013年度制定的主要自律规则目录 612
七、中国证券登记结算公司 612
2013年度法制建设工作综述 612
八、中国证券投资者保护基金公司 616
2013年法制建设工作综述 616
九、中国证券金融公司 619
2013年法制建设工作综述 619
十、中国期货保证金监控中心公司 621
2013年法制建设工作综述 621
十一、中证资本市场运行统计监测中心公司 624
2013年法制建设工作综述 624
十二、全国股份转让系统公司 625
（一）2013年法制建设工作综述 625
（二）2013年制定、修改的主要自律规则目录 628
十三、中国证券业协会 630
（一）2013年法制建设工作综述 630
（二）2013年采取的纪律惩戒决定目录 635
（三）2013年制定、修改的主要自律规则目录 636
十四、中国期货业协会 636
（一）2013年法制建设工作综述 636
（二）2013年采取的纪律惩戒决定目录 640
（三）2013年制定的主要自律规则目录 646
十五、中国上市公司协会 646
（一）2013年法制建设工作综述 646
（二）2013年制定的主要自律规则目录 648
十六、中国证券投资基金业协会 648
（一）2013年度法制建设工作综述 648
（二）2013年度制定、修改的主要自律规则目录 651
第七部分 监管专题 652
《多层次资本市场登记结算体系研究》报告 652
关于对天津辖区上市公司内幕信息管理制度建设及执行情况现场检查的总结报告 658
广东证监局转变监管职能加强监管执法的总结报告 660
2013年期货一部重要专项工作总结 662
上海局2013年度律师从事证券法律业务监管情况报告 664
上海期货交易所创新连续交易的总结报告 666
四川证监局2013年投资者保护工作总结 669
浙江证监局开展支付宝“余额宝”媒体报道有关情况的专项检查报告 672
证券公司现场检查专项工作报告 674
中国证券业协会2013年创新发展工作报告 675
中国证券业协会证券纠纷调解工作专项报告 677
第八部分 综述评析 680
2013年资本市场法治建设述评 680
第九部分 案例评析 707
炎黄在线行政复议案 707
张庆瑞行政复议案 710
周耐不服北京证监局信息公开行政诉讼案 712
兴业全球基金诉熔盛重工缔约过失责任纠纷案 713
梁丽珍诉银河证券、小榄营业部、梁键伟民事赔偿案 716
第十部分 司法文书选编 720
北京市高级人民法院行政判决书（浙江九龙山国际旅游开发有限公司不服中国证监会行政处罚决定行政诉讼案） 720
北京市高级人民法院行政判决书（龙长生不服中国证监会行政处罚决定行政诉讼案） 723
江苏省高级人民法院行政判决书（周小军等不服中国证监会江苏监管局不履行证券监管法定职责行政诉讼案） 726
山东省济南市中级人民法院行政判决书（陈慈诉中国证监会山东监管局政府信息公开案） 728
云南省高级人民法院刑事裁定书（何学葵等人欺诈发行股票罪案） 732
广东省高级人民法院刑事裁定书（冯大明等人内幕交易罪案） 737
上海市第一中级人民法院刑事判决书（郑拓等人利用未公开信息交易罪案） 745
北京市高级人民法院民事判决书（吴迄峰诉黄光裕、杜鹃证券内幕交易责任纠纷上诉案） 752
江苏省南通市中级人民法院民事判决书（兴业全球基金管理有限公司诉江苏熔盛重工有限公司缔约过失责任纠纷案） 756
广东省高级人民法院民事裁定书（宝安鸿基地产集团股份有限公司与尚影娣证券虚假陈述责任纠纷管辖权异议上诉案） 764
第十一部分 法律意见书选编 766
一、非公开发行类 766
关于平安银行股份有限公司非公开发行的法律意见书 766
二、境内发行上市类 778
（一）上市公司再融资 778
关于深圳市燃气集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的法律意见书 778
（二）上市公司并购重组 805
关于《重庆啤酒股份有限公司要约收购报告书》的法律意见书 805
关于北京掌趣科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的法律意见书 814
关于浙江浙能电力股份有限公司换股吸收合并浙江东南发电股份有限公司的法律意见书 843
三、境外发行上市类 900
（一）上市公司境外首次公开发行 900
关于中国生物技术股份有限公司发行境外上市外资股（H股）并上市的法律意见书 900
（二）上市公司境外再融资 926
关于华能新能源股份有限公司非公开发行境外上市外资股（H股）事宜的法律意见书 926
四、业务资格类 938
关于津投期货经纪有限公司申请金融期货经纪业务资格的法律意见书 938
附录 944
2013年资本市场法制建设大事记 944
一月 944
二月 946
三月 946
四月 948
五月 949
六月 950
七月 951
八月 952
九月 954
十月 954
十一月 955
十二月 957