第一部分 共同基金投资指南 1
第1章 通过共同基金进行投资 3
共同基金的优势与劣势 4
起源与发展 8
监管机构与行业协会 16
本章小结 22
第2章 共同基金的运作模式 23
基金份额的买卖 24
共同基金税收优惠的功能 27
虚拟公司 30
道德准则 37
共同基金之外的投资选择 41
本章小结 48
第3章 基金研究：投资者指南 49
共同基金及其信息披露 49
募集说明书概要 54
募集说明书概要以外的文件 61
使用投资者指南 67
本章小结 69
第4章 比较共同基金 70
确定自己的投资目标 71
评估业绩 74
共同基金的分类 79
本章小结 92
第5章 基金持有成本 94
关注基金费用 95
分销费用 98
营业费用 106
主动管理和被动管理的争论 119
本章小结 124
第二部分 共同基金投资组合管理 127
第6章 股票基金投资组合管理 129
股票研究 131
汇总起来：管理一只股票基金 142
本章小结 155
第7章 债券基金投资组合管理 157
债券基金所持证券 157
集中起来：管理债券基金 168
本章小结 175
附录 基金和衍生品 176
第8章 货币市场基金投资组合管理 183
2a-7准则 186
货币市场基金持有的资产 194
集中起来：管理货币市场基金 198
本章小结 201
第9章 执行投资组合决策：交易 203
交易的重要性 204
美国股票市场 205
共同基金交易员的角色 217
债券基金交易 224
本章小结 226
第10章 作为股东的共同基金 228
共同基金和代理投票过程 229
共同基金代理投票 232
行动主义与共同基金 237
代理投票当前存在的问题 244
美国之外其他国家的代理投票问题 245
本章小结 247
第三部分 共同基金的销售和运营 249
第11章 零售分销 251
销售共同基金的驱动因素 252
分销渠道 253
第三方基金销售平台 261
分销策略 267
本章小结 273
第12章 通过401（k）计划的退休储蓄 274
递延纳税退休储蓄计划的税收优惠 275
401（k）计划的历史和发展 277
401（k）计划的缴款 283
401（k）计划中的投资选择 285
目标日期基金 290
计划管理 292
本章小结 294
第13章 其他退休计划选择 295
个人退休账户 295
可变年金 302
美国退休计划的未来 305
本章小结 309
第14章 基金运营 311
过户经纪商 311
基金会计 324
投资运营 335
本章小结 339
第四部分 非传统基金 341
第15章 ETF和对冲基金的竞争 343
历史概要 343
优势和劣势 346
法律架构 348
运作流程 351
投资组合持股 354
ETF的未来 359
本章小结 361
第16章 对冲基金 363
传统对冲基金 364
传统对冲基金投资者 379
新型对冲基金：流动性另类投资 383
本章小结 387
第五部分 共同基金的国际化 389
第17章 跨国投资 391
跨国投资的增长 391
海外投资的优势与风险 395
海外投资的运营挑战 398
信息汇总：管理全球或国际基金 402
本章小结 407
第18章 跨国募资 409
投资基金全球市场 410
全球基金业务模式 417
可转让证券集体投资计划模式 422
本章小结 430
附录 通过退休计划募资 432
注释 443
关于作者 499
致谢 501