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第一部分 共同基金投资指南 1

第1章 通过共同基金进行投资 3

共同基金的优势与劣势 4

起源与发展 8

监管机构与行业协会 16

本章小结 22

第2章 共同基金的运作模式 23

基金份额的买卖 24

共同基金税收优惠的功能 27

虚拟公司 30

道德准则 37

共同基金之外的投资选择 41

本章小结 48

第3章 基金研究：投资者指南 49

共同基金及其信息披露 49

募集说明书概要 54

募集说明书概要以外的文件 61

使用投资者指南 67

本章小结 69

第4章 比较共同基金 70

确定自己的投资目标 71

评估业绩 74

共同基金的分类 79

本章小结 92

第5章 基金持有成本 94

关注基金费用 95

分销费用 98

营业费用 106

主动管理和被动管理的争论 119

本章小结 124

第二部分 共同基金投资组合管理 127

第6章 股票基金投资组合管理 129

股票研究 131

汇总起来：管理一只股票基金 142

本章小结 155

第7章 债券基金投资组合管理 157

债券基金所持证券 157

集中起来：管理债券基金 168

本章小结 175

附录 基金和衍生品 176

第8章 货币市场基金投资组合管理 183

2a-7准则 186

货币市场基金持有的资产 194

集中起来：管理货币市场基金 198

本章小结 201

第9章 执行投资组合决策：交易 203

交易的重要性 204

美国股票市场 205

共同基金交易员的角色 217

债券基金交易 224

本章小结 226

第10章 作为股东的共同基金 228

共同基金和代理投票过程 229

共同基金代理投票 232

行动主义与共同基金 237

代理投票当前存在的问题 244

美国之外其他国家的代理投票问题 245

本章小结 247

第三部分 共同基金的销售和运营 249

第11章 零售分销 251

销售共同基金的驱动因素 252

分销渠道 253

第三方基金销售平台 261

分销策略 267

本章小结 273

第12章 通过401（k）计划的退休储蓄 274

递延纳税退休储蓄计划的税收优惠 275

401（k）计划的历史和发展 277

401（k）计划的缴款 283

401（k）计划中的投资选择 285

目标日期基金 290

计划管理 292

本章小结 294

第13章 其他退休计划选择 295

个人退休账户 295

可变年金 302

美国退休计划的未来 305

本章小结 309

第14章 基金运营 311

过户经纪商 311

基金会计 324

投资运营 335

本章小结 339

第四部分 非传统基金 341

第15章 ETF和对冲基金的竞争 343

历史概要 343

优势和劣势 346

法律架构 348

运作流程 351

投资组合持股 354

ETF的未来 359

本章小结 361

第16章 对冲基金 363

传统对冲基金 364

传统对冲基金投资者 379

新型对冲基金：流动性另类投资 383

本章小结 387

第五部分 共同基金的国际化 389

第17章 跨国投资 391

跨国投资的增长 391

海外投资的优势与风险 395

海外投资的运营挑战 398

信息汇总：管理全球或国际基金 402

本章小结 407

第18章 跨国募资 409

投资基金全球市场 410

全球基金业务模式 417

可转让证券集体投资计划模式 422

本章小结 430

附录 通过退休计划募资 432

注释 443

关于作者 499

致谢 501