绪论 1
第一节 证券业从业资格考试概况 1
第二节 证券业从业资格考试考务须知 5
第三节 证券业从业资格考试命题分析 7
第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧 10
第一章 证券交易概述 16
复习方向指导 16
核心考点速记 16
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 16
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 23
精选考题同步演练 26
精选考题答案解析 29
第二章 证券交易程序 33
复习方向指导 33
核心考点速记 33
第一节 证券交易程序概述 33
第二节 证券账户和证券托管 34
第三节 委托买卖 36
第四节 竞价与成交 41
第五节 交易结算 46
精选考题同步演练 46
精选考题答案解析 50
第三章 特别交易事项及其监管 53
复习方向指导 53
核心考点速记 53
第一节 特别交易规定和交易事项 53
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 63
精选考题同步演练 68
精选考题答案解析 71
第四章 证券经纪业务 75
复习方向指导 75
核心考点速记 75
第一节 证券经纪业务概述 75
第二节 证券经纪业务的营运管理 79
第三节 证券经纪业务的营销管理 83
第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范 89
精选考题同步演练 94
精选考题答案解析 96
第五章 经纪业务相关实务 99
复习方向指导 99
核心考点速记 100
第一节 股票网上发行 100
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 104
第三节 基金、权证和转债的相关操作 105
第四节 代办股份转让 114
第五节 期货交易的中间介绍 116
精选考题同步演练 118
精选考题答案解析 121
第六章 证券自营业务 124
复习方向指导 124
核心考点速记 124
第一节 证券自营业务的含义与特点 124
第二节 证券公司证券自营业务管理 126
第三节 证券自营业务的禁止行为 129
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 132
精选考题同步演练 134
精选考题答案解析 137
第七章 资产管理业务 141
复习方向指导 141
核心考点速记 142
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 142
第二节 资产管理业务的基本要求 144
第三节 定向资产管理业务 146
第四节 集合资产管理业务 149
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 154
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 156
精选考题同步演练 161
精选考题答案解析 165
第八章 融资融券业务 168
复习方向指导 168
核心考点速记 169
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 169
第二节 融资融券业务的管理 170
第三节 融资融券业务的风险及其控制 180
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 183
精选考题同步演练 186
精选考题答案解析 190
第九章 债券回购交易 193
复习方向指导 193
核心考点速记 193
第一节 债券质押式回购交易 193
第二节 债券买断式回购交易 196
第三节 债券回购交易的清算与交收 199
精选考题同步演练 202
精选考题答案解析 205
第十章 证券登记与交易结算 209
复习方向指导 209
核心考点速记 209
第一节 证券登记 209
第二节 证券交易清算与交收 210
第三节 结算账户的管理 212
第四节 证券交易的结算流程 213
第五节 结算风险及防范 215
精选考题同步演练 218
精选考题答案解析 222