第一编 股东权益与股民风险责任 3
第一章 股东权益 3
第一节 股东权的分类 3
附：股东的起诉权 4
第二节 股东权的法律保护 5
第三节 我国公司法对股东权的保护现状 8
附：上市公司侵犯股东权益一览表 12
第二章 股民应承担的证券投资市场风险 18
第一节 涉及股民承担的各项法律法规的重大责任 19
第二节 股民在与经纪公司委托代理业务中的责任 20
第三节 股民在网上经纪业务中的责任 23
典型判例：股票继承纠纷案 24
第三章 投资者的风险意识和投资理念 26
第一节 投资者应树立证券投资风险意识 26
第二节 投资者应树立正确的投资理念 27
典型判例：交易密码泄漏，股票被盗卖案 31
第二编 证券民事责任的法律框架体系 37
第一章 《证券法》中民事责任概述 37
第一节 擅自发行证券的民事责任 38
第二节 欺诈客户的民事责任 39
典型判例：证券公司擅自卖出股民股票纠纷案 40
第一节 内幕交易的特征 42
第二章 内幕交易的民事责任 42
第二节 内幕交易的构成要件 43
第三节 内幕交易的民事责任 50
行政处罚案例： 56
一、向小云内幕交易案 56
二、南方证券有限公司、北大车行股份有限公司等机构和个人违反证券法规行为案 57
三、王川内幕交易案 59
第三章 操纵市场行为的民事责任 60
第一节 操纵市场行为的概念 60
第二节 操纵市场行为的特征 62
第三节 操纵证券市场行为的类型 65
第四节 操纵市场行为的民事责任 71
典型判例： 77
一、亿安科技“黑庄”案 77
二、中科创业股价操纵案 79
第四章 虚假陈述的民事责任 82
第一节 虚假陈述的目的 83
第二节 虚假陈述责任的构成 84
第三节 虚假陈述的法律责任 86
第四节 虚假陈述的责任主体 86
典型判例：“嘉宝”公司证券虚假陈述案件 88
第一节 证券回购的概念、性质及特征 90
第五章 证券回购法律责任研究 90
第二节 证券回购案件的法律适用问题 97
第三节 证券回购纠纷案件中的法律关系 99
第四节 证券回购合同的效力及法律责任问题 102
第六章 上市公司财务报告法律责任 109
第一节 虚假财务报告的危害 109
第二节 财务报告与信息披露 112
第三节 会计准则的法律地位 113
第四节 虚假财务报告的责任主体 116
第五节 注册会计师的诚信义务 117
第六节 注册会计师的责任范围 120
第一节 损害事实 126
第七章 证券市场民事责任的构成要件 126
第二节 因果关系 127
第三节 过错的认定和推定 129
第四节 投资者受到损害 133
第五节 举证责任 133
第六节 责任人范围 134
第七节 损害赔偿数额的计算 135
第八节 责任人的抗辩事由 136
第九节 股东赔偿诉讼的国际惯例 137
第一节 《证券法》规定的权利与责任 139
第八章 我国证券市场民事赔偿制度的不足与完善 139
第二节 虚假陈述的责任形式 140
第三节 《证券法》中承担责任形式的不足 142
第四节 责任承担形式的完善 143
典型判例：散布苏三山虚假信息案 145
第三编 证券赔偿诉讼 151
第一章 一般证券纠纷案件的管辖与受理 151
第一节 确定案由与确定管辖法院的关系 151
第二节 证券案件受理问题 169
第三节 诉讼主体的确定问题 169
第一节 虚假陈述的概念 171
第二章 虚假陈述行为的界定 171
第二节 我国有关法律法规对虚假陈述行为的禁止性规定 173
第三节 虚假陈述行为的具体分类 175
第四节 信息披露中重大性标准的确定 177
第五节 股东索赔的法律依据 179
典型判例：全国首例股评案赔偿近8万元 180
第三章 证券民事赔偿诉讼的管辖 181
第一节 证券赔偿诉讼的地域管辖 182
第二节 证券赔偿诉讼的级别管辖 183
第三节 由被告住所地中级人民法院管辖的意义 184
典型判例：委托交易未成功，股民状告证券公司案 185
第四章 证券赔偿诉讼中原告和被告主体的确定 189
第一节 证券赔偿诉讼中原告主体的确定 189
第二节 证券赔偿诉讼中被告主体的确定 191
典型判例：银广夏案中被告方责任的承担 195
第五章 证券赔偿诉讼的程序 198
第一节 证券赔偿诉讼的步骤 198
第二节 证券赔偿的受案范围和主体 200
第三节 证券赔偿的前置程序 201
第四节 提起证券赔偿的诉讼形式 203
第五节 诉讼的受理与受理费用 205
第六节 不良诉讼的防止措施 206
第七节 证券赔偿制度的保障 207
第八节 律师风险代理制度的确立 208
典型判例：红光实业欺诈上市诉讼案 209
第六章 证券赔偿损失数额的计算 214
第一节 证券赔偿损失的范围 214
第二节 损害期间的界定 221
第三节 证券赔偿金额的确定方法 224
第四节 证券赔偿金额的计算 226
第五节 证券赔偿资金的来源 228
第一节 证券虚假陈述行为的定性 230
第七章 证券赔偿诉讼的举证责任 230
第二节 证券赔偿举证责任的倒置 232
第三节 证券赔偿举证责任的分担 236
第四节 证券赔偿举证责任中的因果关系 238
典型判例： 241
一、证券公司反向操作引发纠纷案 241
二、全国首例虚假陈述案：张某诉渤海集团虚假陈述案一、二审判决书 242
第八章 证券赔偿风险的防范和保障 261
第一节 证券赔偿诉讼存在不确定因素 261
第二节 上市公司的赔偿能力令人怀疑 262
第三节 防止诉讼风险，确保赔偿实现 264
第四节 证券赔偿制度的保障 267
第四编 股东代表诉讼 273
第一章 股东代表诉讼概述 273
第一节 股东代表诉讼的定义 273
第二节 我国股东代表诉讼制度的现状 275
第三节 建立股东代表诉讼制度的意义 277
第二章 股东派生诉讼的基本要点 278
第一节 派生诉讼的管辖 278
第二节 提起派生诉讼的案由 279
第三节 派生诉讼对原告的资格要求 280
第四节 派生诉讼对被告资格的要求 283
第五节 公司其他股东的法律地位 284
第六节 公司在派生诉讼中的法律地位 285
第七节 关于派生诉讼的诉讼费用 287
第八节 股东派生诉讼费用的担保 288
第九节 股东派生诉讼中的和解 290
第三章 股东代表诉讼制度的基本特征 291
第一节 程序法上的特征 291
第二节 实体法上的特征 293
典型判例：证券公司诉股民股票交易透支纠纷案 294
第一节 派生诉讼在我国的确立 298
第四章 我国建立派生诉讼制度的思考 298
第二节 我国建立集团诉讼制度的难点 300
第三节 我国代表人诉讼制度的完善 304
第四节 我国建立相关制度的思考 308
第五节 股东代表诉讼与不良诉讼的防止 310
第六节 股东派生诉讼的约束机制 311
第五编 上市公司关联交易民事责任 317
第一章 公司关联交易及其法律规制 317
第一节 公司关联交易的特征及其认定 317
第二节 对公司关联交易的法律规制 328
第三节 公司关联交易行为的民事责任 336
第一节 上市公司关联交易行为概述 337
第二章 上市公司关联交易诉讼概述 337
第二节 上市公司关联交易诉讼的一般原理 341
第三节 上市公司关联交易行为效力的认定 343
第四节 上市公司关联交易民事责任承担的程序保障 349
第三章 上市公司关联交易内部民事责任及其诉讼 352
第一节 上市公司关联交易内部民事责任概述 352
第二节 上市公司关联交易中控制公司对上市公司的民事责任 355
第四章 上市公司关联交易外部民事责任及其诉讼 363
第一节 上市公司关联交易行为的一般外部民事责任概述 363
第二节 上市公司关联担保行为民事责任承担及其诉讼 369
1．证券交易所未张贴中签结果公告张某诉请可得利益赔偿应予支持 379
第六编 典型判例 379
2．股票交易错误代理赔偿损失纠纷案 384
3．金岩成诉吉林信托投资公司上海证券业务部股票买卖撤销指定交易纠纷案 388
4．证券公司给客户造成损失，应当如何承担赔偿责任 393
5．周水英诉无锡市证券公司明知透支仍代其买入股票后强行平仓赔偿损失纠纷案 401
6．小股东诉利用控股地位公司进行关联交易侵权要求赔偿公司损失案 405
7．证券营业部应当承担有限侵权赔偿责任——杨耀民与南京证券公司鸿利营业部和南京市证券公司股票侵权纠纷上诉案 415
8．证券款项损失，券商不构成侵权不承担民事责任 425
9．企业债券发行、兑付纠纷中各方当事人法律责任的认定——鞍山证券公司与中国工商银行沈阳市银信支行、沈阳北方证券公司、辽宁省重点工程开发公司企业债券兑付纠纷一案评析 455
10．证券席位承包后的债务承担问题——云南证券有限公司与深圳市联合投资有限公司证券席位承包纠纷案所涉证券席位承包后的债务承担问题研究 465
11．信托公司与证券公司分业经营前的债务应如何划分——中国工商银行兰州市金城支行诉兰州华龙证券有限责任公司、兰州市信托投资公司等借款担保合同纠纷案所涉信托公司与证券公司分业经营前无约定债务分业后应如何划分的研究 478