目录 1
第一章 引论 1
第一节 我国证券公司发展：历史回顾与现状评估 2
第二节 证券公司治理机制研究：必要性和意义 16
第三节 国内外研究现状 20
第四节 研究思路和基本框架 31
第二章 公司治理：一般机制与特殊性 33
第一节 公司与公司治理 33
第二节 公司治理的基础理论：委托代理理论 47
第三节 公司治理的利益相关者模型 57
第四节 公司治理定义 64
第五节 证券公司治理机制：特殊性 69
第一节 股权结构 72
第三章 证券公司治理：内部机制 72
第二节 资本结构 88
第三节 法人治理结构 98
第四节 激励机制 113
第四章 证券公司治理：外部机制 125
第一节 法律环境 126
第二节 外部监管机制 143
第三节 控制权市场：并购重组机制 153
第四节 退出机制 166
第五节 经理人市场 174
第五章 内部控制与证券公司治理 181
第一节 内部控制理论 181
第二节 我国证券公司内部控制：问题与建议 189
第三节 证券公司内部控制：信息技术影响 207
第四节 证券公司会计制度与风险控制 215
第五节 内部控制与证券公司治理 226
第六章 公司组织与证券公司治理 231
第一节 公司组织：历史演变 232
第二节 我国证券公司组织结构：特征及问题 236
第三节 信息技术应用：流程再造与公司组织重构 246
第四节 证券公司：集团化与治理 267
第七章 商业伦理与证券公司治理 281
第一节 商业伦理：理论与实践 282
第二节 职业经理人伦理建设：冲突与约束机制 292
第三节 从经理人到组织：诚信体系建设 299
第四节 商业伦理：有效公司治理的基础 305
第五节 商业伦理对证券公司治理的影响 317
第一节 DEA发展简介 322
第八章 证券公司业绩评估 322
第二节 DEA基本模型 325
第三节 运用于证券公司运作绩效评估的DEA模型 329
第四节 证券公司运作绩效：实证评估与改方向 336
第五节 小结 348
第九章 证券公司治理对策 349
第一节 证券公司治理对策之一：风险监控 350
第二节 证券公司治理对策之二：客户资产保护 357
第三节 小结 367
第十章 总结 368
第一节 结论与创新 368
第二节 进一步研究的展望 371
参考文献 372
后记 383