第一章 绪论 1
第一节 证券概论 2
证券的定义 2
证券的特征 3
证券的分类 6
虚拟资本——证券的性质 7
第二节 证券市场 10
概述 10
发行市场 12
交易市场 13
管理咨询机构 15
第三节 证券业发展史 15
第四节 证券的作用 19
第二章 证券 21
第一节 股份公司 21
公司的种类和特征 21
股份公司的创立、变动和关闭 23
股东 25
董事会 监事会 总经理 28
利益分配 29
第二节 股票 32
股票的概念 32
普通股票 36
优先股 37
股权如认股证书 40
第三节 债券 41
概述 41
债券收益 42
债券的分类 44
公债 46
公司债 48
国际债券 49
债券的偿还 49
第三章 证券发行市场 51
第一节 发行市场概述 51
发行市场的作用 51
发行市场主体 52
发行市场与流通市场的关系 54
发行证券的目的 55
第二节 证券发行的准备 55
承销机构的选择与职能 56
发行证券的选择 59
第三节 证券发行的审查 63
股票发行的审查 63
公司债发行的审查通过 65
第四节 证券的实际发行 68
承销过程 68
发行方式 69
证券流通市场的作用 73
直接征募 75
第一节 证券流通市场概述 76
第四章 证券流通市场（上） 76
证券流通市场的分类 77
第二节 证券交易所的组织与运行 80
会员制证券交易所 80
股份有限公司制证券交易所 81
第三节 证券交易所的组织与运行 82
证券交易所的参与者 82
证券公司 84
证券交易的程序 86
第四节 世界著名证券交易所 89
纽约证券交易所 89
伦敦证券交易所 93
东京证券交易所 95
香港联合交易所 98
第五章 证券流通市场（中） 100
第五节 证券的上市 100
证券上市的意义 100
证券上市的条件 102
上市契约 104
终止上市 106
第六节 证券的委托与执行 107
开户 107
证券的委托 108
特殊形式的委托 112
零数委托 117
证券委托的执行 118
证券的交割 120
第七节 证券的交割、清算与过户 120
证券的清算 122
证券的过户 124
第八节 股票行情表 125
第九节 场外交易 130
概述 130
第一节 概述 131
场外交易市场的参与者 131
场外交易市场的范围 133
场外交易的过程 134
第六章 证券流通市场（下） 136
第十节 保证金交易 136
概述 137
保证金交易的一些基本概念 139
保证金买空交易 140
保证金卖空交易 144
第十一节 期货交易 147
期货交易概述 147
期货交易的参与者 148
股价指数期货交易 150
第十二节 选择权交易 153
选择权交易的概念 153
选择权交易的种类 155
选择权交易的利益 159
第七章 证券投资（上） 161
第二节 收益、风险和流动 163
证券三要素 163
投资与投机 166
投资目的 168
证券的表现形式 169
第三节 证券分析 169
证券市场的表现形式 173
影响股价的因素 174
第四节 股价指标 179
平均股价 180
股价指数 182
收益率 184
市盈率 184
投资计划 186
第八章 证券投资（下） 186
第五节 投资者决策 186
投资时机 188
投资对象 188
投资操作 194
第六节 投资方法 194
投资方法 194
若干经验原则 199
第七节 投资公司 200
第一节 概述 202
第九章 证券管理 202
第二节 证券管理体制 204
第三节 证券管理 205
资格审查 205
公开制度 208
交易管理 210
场外市场管理 212
第四节 证券和交易委员会 212
第五节 证券税制 213
证券业的产生与发展 215
第十章 中国的证券市场 215
第一节 我国证券市场概况 215
证券和证券市场现状 217
国库券市场 219
我国证券市场的缺陷与不足 221
第二节 沈阳的证券市场 222
概述 222
评价 224
背景 225
第三节 上海证券交易所 225
上海证券交易所 226
第四节 深圳的股票市场 228
发展过程 228
反思 231
附录 企业债券管理暂行条例 236
上海市股票管理暂行办法 240
中国人民银行上海市分行证券柜台交易暂行规定 247
深圳经济特区国营企业股份化试点暂行规定 249