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第一章 绪论 1

第一节 证券概论 2

证券的定义 2

证券的特征 3

证券的分类 6

虚拟资本——证券的性质 7

第二节 证券市场 10

概述 10

发行市场 12

交易市场 13

管理咨询机构 15

第三节 证券业发展史 15

第四节 证券的作用 19

第二章 证券 21

第一节 股份公司 21

公司的种类和特征 21

股份公司的创立、变动和关闭 23

股东 25

董事会 监事会 总经理 28

利益分配 29

第二节 股票 32

股票的概念 32

普通股票 36

优先股 37

股权如认股证书 40

第三节 债券 41

概述 41

债券收益 42

债券的分类 44

公债 46

公司债 48

国际债券 49

债券的偿还 49

第三章 证券发行市场 51

第一节 发行市场概述 51

发行市场的作用 51

发行市场主体 52

发行市场与流通市场的关系 54

发行证券的目的 55

第二节 证券发行的准备 55

承销机构的选择与职能 56

发行证券的选择 59

第三节 证券发行的审查 63

股票发行的审查 63

公司债发行的审查通过 65

第四节 证券的实际发行 68

承销过程 68

发行方式 69

证券流通市场的作用 73

直接征募 75

第一节 证券流通市场概述 76

第四章 证券流通市场（上） 76

证券流通市场的分类 77

第二节 证券交易所的组织与运行 80

会员制证券交易所 80

股份有限公司制证券交易所 81

第三节 证券交易所的组织与运行 82

证券交易所的参与者 82

证券公司 84

证券交易的程序 86

第四节 世界著名证券交易所 89

纽约证券交易所 89

伦敦证券交易所 93

东京证券交易所 95

香港联合交易所 98

第五章 证券流通市场（中） 100

第五节 证券的上市 100

证券上市的意义 100

证券上市的条件 102

上市契约 104

终止上市 106

第六节 证券的委托与执行 107

开户 107

证券的委托 108

特殊形式的委托 112

零数委托 117

证券委托的执行 118

证券的交割 120

第七节 证券的交割、清算与过户 120

证券的清算 122

证券的过户 124

第八节 股票行情表 125

第九节 场外交易 130

概述 130

第一节 概述 131

场外交易市场的参与者 131

场外交易市场的范围 133

场外交易的过程 134

第六章 证券流通市场（下） 136

第十节 保证金交易 136

概述 137

保证金交易的一些基本概念 139

保证金买空交易 140

保证金卖空交易 144

第十一节 期货交易 147

期货交易概述 147

期货交易的参与者 148

股价指数期货交易 150

第十二节 选择权交易 153

选择权交易的概念 153

选择权交易的种类 155

选择权交易的利益 159

第七章 证券投资（上） 161

第二节 收益、风险和流动 163

证券三要素 163

投资与投机 166

投资目的 168

证券的表现形式 169

第三节 证券分析 169

证券市场的表现形式 173

影响股价的因素 174

第四节 股价指标 179

平均股价 180

股价指数 182

收益率 184

市盈率 184

投资计划 186

第八章 证券投资（下） 186

第五节 投资者决策 186

投资时机 188

投资对象 188

投资操作 194

第六节 投资方法 194

投资方法 194

若干经验原则 199

第七节 投资公司 200

第一节 概述 202

第九章 证券管理 202

第二节 证券管理体制 204

第三节 证券管理 205

资格审查 205

公开制度 208

交易管理 210

场外市场管理 212

第四节 证券和交易委员会 212

第五节 证券税制 213

证券业的产生与发展 215

第十章 中国的证券市场 215

第一节 我国证券市场概况 215

证券和证券市场现状 217

国库券市场 219

我国证券市场的缺陷与不足 221

第二节 沈阳的证券市场 222

概述 222

评价 224

背景 225

第三节 上海证券交易所 225

上海证券交易所 226

第四节 深圳的股票市场 228

发展过程 228

反思 231

附录 企业债券管理暂行条例 236

上海市股票管理暂行办法 240

中国人民银行上海市分行证券柜台交易暂行规定 247

深圳经济特区国营企业股份化试点暂行规定 249