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前言 1
第一篇 金融犯罪学基础理论 5
第一章 绪论 5
第一节 金融犯罪学的概念 6
一 金融的概念 6
二 犯罪和金融犯罪的概念 7
三 金融犯罪学的概念 9
第二节 开展金融犯罪学研究的必要性 12
一 日益严重的金融犯罪现象，需要开展金融犯罪学的研究 12
二 金融犯罪的长期性，需要研究金融犯罪这门学科 14
三 金融犯罪的特殊性，需要加强金融犯罪的研究 16
第三节 金融犯罪学研究的对象和任务 17
一 金融犯罪学研究的对象 17
二 金融犯罪学研究的任务 19
三 金融犯罪学研究应遵循的原则 19
第四节 金融犯罪学研究的方法 21
一 基本方法 21
二 具体方法 23
第五节 金融犯罪学与其他相邻学科的关系 26
一 金融犯罪学与经济犯罪学的关系 26
二 金融犯罪学与社会学的关系 27
四 金融犯罪学与刑法学、刑事诉讼法学、刑事侦查学、劳改学的关系 28
三 金融犯罪学与心理学、教育学的关系 28
第一节 金融犯罪概况及发展趋势 30
一 建国以来金融犯罪的历史概况 30
第二章 金融犯罪概况及基本特征 30
二 金融犯罪的发展趋势 33
第二节 金融犯罪的基本特征 37
一 犯罪活动呈现出“波浪型”特点 38
二 作案金额大，携款潜逃案件增加 39
三 犯罪类型增多，内外勾结、诈骗银行资金的犯罪活动突出 40
四 发案部位多，涉及面广，呈现出多样性 42
五 利用职务之便和工作之便犯罪 43
七 前科劣迹人员再犯问题不可忽视 45
六 犯罪主体年轻化 45
八 犯罪由简单化向智能化发展，隐蔽性增强 46
九 共同作案，兼犯数罪，同时侵犯多种社会经济关系 47
十 金融犯罪与刑事犯罪交叉进行 48
第三章 金融犯罪的基本类型 49
第一节 贪污罪 49
一 贪污罪的概念及特征 49
二 在金融系统贪污犯罪的主要方式 52
三 认定贪污罪应注意的问题 53
第二节 挪用公款罪 56
一 挪用公款罪的概念及特征 56
二 挪用公款罪的认定 57
三 在金融系统挪用公款犯罪的主要表现形式 59
第三节 贿赂罪 61
一 受贿罪 61
二 行贿罪 65
三 介绍贿赂罪 65
第四节 盗窃罪 66
一 盗窃罪的概念及特征 66
二 在金融系统盗窃犯罪的特点 67
三 认定盗窃罪应注意的几个问题 69
第五节 诈骗罪 70
一 诈骗罪的概念及特征 70
二 金融诈骗犯罪的特点 71
三 认定诈骗罪应注意的几个问题 73
第六节 投机倒把罪 75
一 投机倒把罪的概念及特征 75
二 在金融系统投机倒把犯罪的特点及表现形式 76
三 认定投机倒把罪应注意的问题 78
第七节 走私罪 80
一 走私罪的概念及特征 80
二 金融走私犯罪的主要表现形式 81
三 认定走私罪应注意的问题 83
第八节 伪造国家货币罪和贩运伪造的国家货币罪 84
一 概念及特征 84
二 认定伪造国家货币罪和贩运伪造的国家货币罪应注意的问题 85
第九节 玩忽职守罪 86
一 玩忽职守罪的概念及特征 86
二 在金融系统玩忽职守犯罪的主要表现形式 87
三 认定玩忽职守罪应注意的问题 88
第二篇 金融犯罪的预测与预防 93
第四章 金融犯罪的预测 93
第一节 金融犯罪预测的重要性 93
一 金融犯罪预测的含义 93
二 金融犯罪预测的重要性 95
第二节 金融犯罪人员的心理特征 96
一 金融犯罪的年龄、性别特征 98
二 金融犯罪人员的心理特征 99
第三节 金融犯罪预测的指导思想与方法 101
一 金融犯罪预测的指导思想 101
二 金融犯罪预测的方法 103
第五章 金融犯罪发生的原因 109
第一节 金融犯罪的社会原因 109
一 金融犯罪与阶级斗争现实 109
二 金融犯罪与剥削阶级意识形态 110
三 金融犯罪与商品交换原则 111
四 金融犯罪与社会环境影响 112
五 金融犯罪与家庭不良环境的影响 113
一 金融体制改革滞后，不适应社会主义市场经济发展的需要 114
第二节 金融系统内部管理的原因 114
三 无章可循或有章不（难）循，管理混乱，被不法分子钻了空子 115
二 思想政治工作薄弱，金融队伍少部分人员思想滑坡 115
四 人事管理制度不健全，人员任用失察 117
五 金融法制建设滞后，执纪不严，惩治不力 117
六 监督制约机制不健全，检查不力 119
七 有些单位领导班子软弱涣散，抓金融犯罪的防范不力 119
第三节 金融犯罪的主观原因 120
一 年龄与犯罪 121
二 理想道德、文化修养与犯罪 122
三 不良习惯与犯罪 122
一 金融犯罪预防的概念 124
第六章 金融犯罪的预防 124
第一节 金融犯罪预防的必要性与可能性 124
二 预防金融犯罪的必要性 125
三 预防金融犯罪的可能性 126
第二节 金融犯罪的预防对策 128
一 适应市场经济需要，深化金融体制改革 128
二 适应形势发展，切实加强思想政治工作 129
三 强化金融监督意识，建立健全监督体系 133
四 改革人事管理制度，建立人才竞争机制 137
五 加强领导班子建设，发挥核心作用 139
六 加强制度建设，落实防范责任 140
七 建立监督防范责任制，实行目标管理 142
第三篇 金融犯罪的惩处与金融立法 151
第七章 金融犯罪案件的审理 151
第一节 金融犯罪案件的管辖 151
一 金融犯罪案件管辖的概念 151
二 金融犯罪案件管辖的种类 152
第二节 金融犯罪案件的立案标准 155
一 立案的概念 155
二 立案的材料来源和条件 155
三 人民检察院和公安机关关于金融犯罪案件的立案标准 156
第三节 金融犯罪案件的侦查 160
一 金融犯罪案件侦查的概念与任务 160
二 金融犯罪案件侦查的基本原则 161
三 金融犯罪案件的证据 165
四 金融犯罪案件的一般侦查方法 172
第四节 金融犯罪案件的起诉和审判 175
一 金融犯罪案件的起诉 175
二 金融犯罪案件的审判 178
第八章 金融犯罪的处罚 182
第一节 金融犯罪的刑事处罚 182
一 金融犯罪刑罚的概念与目的 182
二 金融犯罪刑罚的种类 184
第二节 金融犯罪刑罚的具体运用 187
一 金融犯罪刑罚的具体运用 187
二 我国刑法对金融犯罪的处罚规定 198
一 金融犯罪行政处分的概念与目的 202
第三节 金融犯罪的行政处分 202
二 金融犯罪行政处分的原则 203
三 金融犯罪行政处分的种类 204
四 我国对金融违法违纪人员的行政处分标准 205
五 金融犯罪人员的待遇、安置问题 207
第九章 金融犯罪人员的教育改造 209
第一节 教育改造金融犯罪人员的必要性和可能性 209
一 教育改造金融犯罪人员的职责范围划分 209
二 教育改造金融犯罪人员的必要性 210
三 教育改造金融犯罪人员的可能性 212
一 方针 214
第二节 金融犯罪人员教育改造的方针、原则、方法及途径 214
二 基本原则 215
三 方法及途径 216
四 金融犯罪人员思想转化的过程及相反的管教措施 221
第十章 我国制定金融法的必要性和应坚持的原则 225
第一节 我国制定金融法的必要性 225
一 概述 225
二 金融法的作用及意义 227
三 制定金融法的必要性 229
第二节 我国制定金融法应坚持的原则 230
三 坚持按金融活动规律办事的原则 231
一 坚持社会主义法制的原则 231
二 坚持集中统一的原则 231
四 坚持促进经济发展的原则 232
五 坚持维护各方合法权益的原则 232
六 坚持平等、互利的原则 232
七 坚持独立自主、维护国家主权的原则 233
八 坚持奖励与惩罚相结合的原则 233
第三节 金融法的基本内容 233
一 金融机构管理的法律规定 234
二 货币法律规定 238
三 信贷法律规定 243
四 转帐结算法律规定 249
五 企业债券、股票法律规定 251
第四节 国外金融法简介 258
一 美国金融法简介 258
二 日本普通银行法简介 263
附录一 中华人民共和国刑法 266
附录二 全国人民代表大会常务委员会关于严惩严重破坏经济的罪犯的决定 294
附录三 全国人民代表大会常务委员会关于惩治走私罪的补充规定 297
附录四 全国人民代表大会常务委员会关于惩治贪污罪贿赂罪的补充规定 301
附录五 最高人民法院 最高人民检察院关于执行《关于惩治贪污罪贿赂罪的补充规定》若干问题的解答 305
附录六 国家行政机关工作人员贪污贿赂行政处分暂行规定 311
附录七 国家行政机关工作人员贪污贿赂行政处分暂行规定实施细则 316