第一章 投资银行业务的基本概念 1
第一节 投资银行业务概述 2
第二节 投资银行业务资格 14
第三节 投资银行业务的内部控制 20
第四节 投资银行业务的监管体系 25
第二章 股份有限公司概述 35
第一节 股份有限公司的定义和性质 36
第二节 股份有限公司的设立 39
第三节 股份有限公司的股份和公司债券 49
第四节 股份有限公司的法人治理结构 54
第五节 股份有限公司的财务会计 69
第六节 股份有限公司的合并、分立、破产和解散 75
第三章 企业的股份制改组 80
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序 81
第二节 股份制改组的股权界定和资产评估 94
第三节 股份制改组的会计报表审计和法律审查 101
第四节 拟上市企业股份制改组中的业绩连续计算问题 104
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 108
第一节 首次公开发行股票公司的辅导 109
第二节 首次公开发行股票申请文件的准备 118
第三节 首次公开发行股票的推荐核准 131
第四节 中国证监会对特别事项的审核要求 142
第五章 首次公开发行股票的操作程序 160
第一节 首次公开发行股票的定价 161
第二节 首次公开发行股票的发行方式 166
第三节 发行准备、费用和后期工作 183
第四节 股票的上市推荐 186
第五节 证券发行上市保荐 190
第六章 上市公司发行新股 201
第一节 上市公司规范运作的要求 202
第二节 上市公司发行新股的条件及准备工作 208
第三节 上市公司发行新股的推荐核准程序 218
第四节 上市公司新股发行方式和发行上市操作程序 223
第七章 上市公司发行可转换公司债券 230
第一节 可转换公司债券概述 231
第二节 发行可转换公司债券的目的和条件 239
第三节 可转换公司债券发行的申报与核准 247
第四节 可转换公司债券的发行与上市 254
第八章 证券发行的信息披露 258
第一节 信息披露概述 259
第二节 首次公开发行股票的信息披露 261
第三节 上市公司发行新股的信息披露 298
第四节 发行可转换公司债券有关的信息披露 302
第五节 上市公司持续信息披露 314
第九章 债券和基金的发行与承销 320
第一节 债券发行概述 321
第二节 我国国债与金融债券的发行与承销 324
第三节 我国企业债券的发行与承销 332
第四节 证券公司债券的发行与承销 345
第五节 基金的发行与承销 360
第十章 外资股的发行 375
第一节 外资股发行概述 376
第二节 境内上市外资股的发行 377
第三节 H股的发行与上市 384
第四节 内地企业在香港创业板的发行与上市 392
第五节 外资股招股说明书的制作 398
第六节 国际推介与分销 402
参考文献 406
后记 407