第一章 证券信息披露制度 1
第一节 信息披露制度概述 1
案例1 嘉瑞新材及肖贤辉等人信息披露违规案 1
案例2 闽越花雕违反信息披露义务案 7
第二节 持续信息披露 13
案例3 铜城集团及相关人员信息披露违法案 13
案例4 天歌科技遗漏、隐瞒重大信息案 18
第三节 违反信息披露义务的法律责任 24
案例5 新太科技及邓龙龙、翟才忠等相关人员违反信息披露义务案 24
案例6 ST威达违反信息披露义务案 29
案例7 深本实及黄先锋、周家宸信息披露案 34
第二章 证券市场监管体制 41
第一节 证券市场监管体制 41
案例8 陆家豪诉证监会案 41
第二节 证券市场的自律监管 47
案例9 股票发行审核委员会王小石等受贿案 47
第三章 证券发行制度 54
第一节 发行股票的审核制度与法律责任 54
案例10 四川绿源集团欺诈发行股票案 54
案例11 西安金园公司擅自发行股票编造海外上市案 59
第二节 公司债券发行制度与法律责任 64
案例12 海南赛格国际信托投资公司等擅自发行公司债券案 64
案例13 严冠群擅自发行股票，公司、企业债券案 70
第四章 证券承销与保荐制度 76
第一节 证券承销与发行 76
案例14 国泰君安证券股份有限公司与郑州信托投资公司等企业债券包销担保合同纠纷案 76
案例15 美中融投资顾问（北京）有限公司天津分公司非法经营股票案 81
案例16 中国科技国际信托投资有限公司与江苏省南通市商业银行等债券承销合同纠纷案 86
案例17 中国农业银行成都市北站支行诉国泰君安证券股份有限公司成都人民中路证券营业部债券纠纷案 92
第二节 上市保荐制度 97
案例18 江苏琼花高科技股份有限公司招股说明书涉嫌虚假记载和重大遗漏案 97
案例19 郑黄林律师行与首安工业消防股份有限公司委托合同纠纷上诉案 103
第五章 证券交易所 109
第一节 证券交易所概述 109
案例20 李娅华诉深圳证券交易所等证券权益案 109
第二节 证券交易所的基本功能 119
案例21 中国证监会对科龙电器及顾雏军、刘从梦等相关人员行政处罚案 119
案例22 潘学成、韩枫集资诈骗、张桃盛等非法经营案 124
案例23 证券交易代理合同纠纷案 129
案例24 股票交易损害赔偿纠纷案 134
案例25 王高武诉云集路证券营业部股票纠纷案 139
案例26 中国证券监督管理委员会对海南港澳信托行政处罚案 145
第三节 证券交易所的监管领域 149
案例27 中国证监会对杭萧钢构及单银木等人的行政处罚案 149
案例28 中国证券监督管理委员会关于成都红光实业股份有限公司行政处罚案 155
第六章 证券上市及审核制度 161
第一节 证券上市及审核 161
案例29 广发证券借壳上市案 161
案例30 唐山钢铁股份公司可转换公司债券上市案 166
案例31 海南凯立中部开发公司诉中国证监会股票发行资格案 170
第二节 上市暂停、恢复和终止 178
案例32 郑州百文上市暂停、恢复案 178
案例33 水仙电器特别处理、特别转让案 182
案例34 科利华连续三年亏损股票终止上市案 188
第七章 证券公司经纪业务 194
第一节 证券经纪的行为限制 194
案例35 平安证券有限责任公司重庆八一路证券营业部与王明生委托合同纠纷案 194
案例36 蚌埠机场建设开发总公司诉华龙证券有限责任公司上海长宁路证券营业部等股票交易纠纷案 199
案例37 西部证券股份有限公司与上海贝利通信发展有限公司无效委托合同纠纷案 205
第二节 证券公司的内部控制 210
案例38 证券公司员工非法控制客户账户盗卖客户股票案 210
第三节 证券公司与欺诈客户 216
案例39 山东电力核电建设集团公司诉健桥证券股份有限公司上海漕东支路证券营业部等国债交易纠纷案 216
案例40 上海贝岭股份有限公司诉健桥证券股份有限公司上海漕东支路证券营业部等证券交易代理纠纷案 221
第八章 证券交易制度 228
案例41 袁坚囡诉孙桂霞非法场外股票代理纠纷案 228
第九章 上市公司收购制度 233
第一节 上市公司的一般收购 233
案例42 宝钢收购邯钢案 233
案例43 雨润收购南京中商案 240
第二节 上市公司的要约收购 247
案例44 南钢联合要约收购南钢股份案 247
案例45 中石油收购吉林化工、锦州石化、辽河油田案 253
第三节 上市公司的特别收购 260
案例46 凯雷收购徐州工程机械集团案 260
案例47 TCL整体并购上市案 266
案例48 银泰突袭G武商案 272
第十章 虚假陈述的法律管制 279
第一节 虚假陈述概述 279
案例49 董博、李有强、丁功民、阎金岱等提供虚假财会报告案 279
案例50 大庆联谊公司、申银证券虚假陈述案 285
第二节 虚假陈述的法律责任 291
案例51 福建闽东电力及翁小巧等人虚假陈述案 291
案例52 董国明等诉锦州港股份有限公司证券虚假陈述赔偿纠纷案 297
案例53 丰华公司虚假陈述案 304
第十一章 证券内幕交易的法律管制 311
第一节 内幕交易的构成及法律责任 311
案例54 向小云买卖厦门建发内幕交易案 311
案例55 叶环保等买卖深深房内幕交易案 316
案例56 陈建良买卖天山股份内幕交易案 321
第二节 短线交易的认定与法律责任 327
案例57 长征电器两高管被处罚案 327
第十二章 操纵市场的法律管制 332
第一节 操纵市场的行为与法律责任 332
案例58 上海华亚实业发展公司丁福根等操纵证券交易价格案 332
案例59 李鸿清等5人操纵亿安科技股票交易价格案 339
案例60 唐万新等人操纵“老三股”股票价格案 345
第十三章 证券投资基金 352
第一节 证券投资基金的运作与监管 352
案例61 博时基金违规操作案 352
第二节 基金黑幕——“老鼠仓” 357
案例62 上投摩根基金经理唐建“老鼠仓”案 357
第十四章 投资者保护的救济程序 364
案例63 大庆联谊、申银万国虚假陈述证券民事侵权赔偿案 364
案例64 郑百文虚假陈述案 369
案例65 东方电子证券民事赔偿案 375
案例66 银广夏虚假陈述民事赔偿案 381