《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易第200～209部分 1
第200部分——组织；行为准则和职业道德规范；信息及请求 3
第A子部分——组织和项目管理 3
第200.1节综述及法定授权 3
第200.2节法定职能 7
总体组织架构 11
第200.10节证券交易委员会 11
第200.11节总部和地区办公室的关系 13
第200.12节职责 15
第200.13节证券交易委员会执行主任 15
第200.13a节证券交易委员会秘书 17
第200.13b节公共事务、政策评估和研究办公室主任 19
第200.14节行政法官办公室 19
第200.15节国际事务办公室 21
第200.16节主席执行助理 21
第200.16a节监察长 23
第200.17节首席管理分析师 23
第200.18节公司融资部主任 25
第200.19a节交易和市场部主任 27
第200.19b节执法部主任 29
第200.19c节合规检查和核查办公室主任 31
第200.20b节投资管理部主任 31
第200.20c节文件提交和信息服务办公室 33
第200.21节首席律师 35
第200.21a节职业道德顾问 39
第200.22节首席会计师 41
第200.23a节经济分析办公室 41
第200.23b节[保留] 41
第200.24节审计办公室 41
第200.24a节消费者事务办公室主任 43
第200.25节行政和人事管理办公室 43
第200.26节[保留] 45
第200.26a节信息技术办公室 45
第200.27节地区办公室主任 45
第200.28节指示的发布 47
第200.29节规则 47
第200.30-1节对公司融资部主任的委托授权 49
第200.30-3节对交易和市场部主任的委托授权 61
第200.30-4节对执法部主任的委托授权 87
第200.30-5节对投资管理部主任的委托授权 93
第200.30-6节对地区办公室主任的委托授权 109
第200.30-7节对证券交易委员会秘书的委托授权 111
第200.30-8节[保留] 117
第200.30-9节对听证官的委托授权 117
第200.30-10节对首席行政法官的委托授权 117
第200.30-11节对首席会计师的委托授权 119
第200.30-12节[保留] 123
第200.30-13节对财务管理办公室副执行主任的委托授权 123
第200.30-14节对首席律师的委托授权 125
第200.30-15节对执行主任的委托授权 133
第200.30-16节对主席执行助理的委托授权 133
第200.30-17节对国际事务办公室主任的委托授权 135
第200.30-18节对合规检查和核查办公室主任的委托授权 135
第B子部分——证券交易委员会业务的处理 145
第200.40节证券交易委员会会议共同处理的事项 145
第200.41节证券交易委员会的法定人数 145
第200.42节证券交易委员会委员分别审议处理的事项 145
第200.43节委员个人根据授权处理事项 147
第C子部分——职业道德守则 151
第200.50节效力 151
第200.51节政策 151
第200.52节职业道德守则文本 151
第200.53节序言 151
第200.54节宪法义务 153
第200.55节法律义务 153
第200.56节个人行为 153
第200.57节与其他委员的关系 153
第200.58节独立性的维持 155
第200.59节与被监管主体的关系 155
第200.60节对特定事项的回避 155
第200.61节避免产生不正当影响的印象 157
第200.62节单方交流 157
第200.63节证券交易委员会的意见 157
第200.64节司法审查 157
第200.65节立法提案 157
第200.66节调查 157
第200.67节制定规则的权力 159
第200.68节及时性 159
第200.69节针对当事人及其律师的行动 159
第200.70节业务促进 159
第200.71节受信义务关系 161
第200.72节内部组织监督 161
第D子部分——信息及请求 161
第200.80节证券交易委员会的记录和信息 161
第200.80a节附件A——可向公众提供的文件资料 193
第200.80b节附件B——证券交易委员会的信息发布 207
第200.80c节附件C——政府印刷局可提供的规则和其他出版物 209
第200.80d节附件D——证券交易委员会可提供的其他出版物 209
第200.80e节附件E——记录服务价目表 211
第200.80f节附件F——《记录控制计划》 213
第200.81节解释函、无异议函、特定豁免函及其他书面通信的公布 235
第200.82节按照第240.14a-8（d）节提交的材料和相关材料的公开提供 237
第200.82a节xxx 237
第200.83节《信息自由法》规定的保密处理程序 237
第E子部分[保留] 249
第F子部分——规制证券交易委员会外部主体和内部有决策权的雇员之间的单方交流的行为准则 249
第200.110节目的 249
第200.111节禁止；申请；定义 249
第200.112节接收方的责任；向程序参与人发出通知 253
第200.113节答复机会；拦截 255
第200.114节罚则 255
第G子部分——紧急情况下适用的组织和运行计划 257
第200.200节目的 257
第200.201节一般规定 257
第200.202节办公室、信息和文件呈报 259
第200.203节组织和委托授权 259
第200.204节人事、财务和后勤职能 261
第200.205节对证券交易委员会现行组织、委托授权和规则的影响 263
第H子部分——关于个人隐私和证券交易委员会维护的记录系统的规章 263
第200.301节目的和范围 263
第200.302节定义 265
第200.303节就记录系统中的个人记录提交请求的时间、地点和其他规定，以及就请求查询与其相关记录的个人提交身份识别请求的时间、地点和其他规定 265
第200.304节所请求记录的披露 271
第200.305节特殊程序：医疗记录 275
第200.306节修正或改正记录的请求 275
第200.307节修正或改正记录请求的审查 277
第200.308节针对证券交易委员会不核准查询或不核准修正或改正记录请求的初步决定提出的行政复议申请 279
第200.309节一般规定 285
第200.310节费用 287
第200.311节罚金 289
第200.312节特定豁免 289
第200.313节监察长的豁免 291
第Ⅰ子部分——关于允许公众作为观察员参与证券交易委员会会议的规定 293
第200.400节公开会议 293
第200.401节定义 293
第200.402节非公开会议 295
第200.403节证券交易委员会会议公告 305
第200.404节决定不公开举行会议的一般程序 307
第200.405节决定不公开举行会议的特殊程序 309
第200.406节首席律师作出的认证 309
第200.407节与证券交易委员会非公开会议相关的会议笔录、纪要及其他文件 311
第200.408节公众获得证券交易委员会非公开会议笔录和纪要的渠道；记录保留 311
第200.409节行政复议申请 313
第200.410节其他 315
第J子部分——国家安全信息和材料的保密和解密 317
第200.500节目的 317
第200.501节适用范围 317
第200.502节定义 317
第200.503节证券交易委员会高级官员 317
第200.504节监督委员会 319
第200.505节原始密级 321
第200.506节衍生密级 321
第200.507节衍生文件的解密日期 321
第200.508节强制性解密审查请求 323
第200.509节证券交易委员会雇员对密级提出异议 323
第200.510节历史研究人员的保密信息查询权 323
第200.511节总统任命的前任委员的保密信息查询权 325
第K子部分——环境保护管理办法 325
第200.550节目的 325
第200.551节适用范围 325
第200.552节《国家环境保护政策法》计划 327
第200.553节环境影响报告的草案、终稿和补充 327
第200.554节信息的公开提供 327
第L子部分——反残障歧视政策在证券交易委员会开展的项目或活动中的实施 329
第200.601节目的 329
第200.602节适用范围 329
第200.603节定义 329
第200.604～200.609节[保留] 333
第200.610节自我评估 333
第200.611节通知 335
第200.612～200.629节[保留] 335
第200.630节一般性禁止歧视规定 335
第200.631~200.639节[保留] 337
第200.640节雇佣 337
第200.641～200.648V节[保留] 339
第200.649节项目无障碍性：禁止歧视 339
第200.650节项目无障碍性：现有设施 339
第200.651节项目无障碍性：新建筑和改造 343
第200.652～200.659节[保留] 343
第200.660节沟通 343
第200.661～200.669节[保留] 345
第200.670节合规程序 345
第200.671～200.699节[保留] 347
第M子部分——证券交易委员会委员、雇员及前任委员、雇员的行为准则规章 347
第200.735-1节目的 347
第200.735-2节政策 347
第200.735-3节一般规定 349
第200.735-4节外部雇佣和活动 351
第200.735-5节证券交易 357
第200.735-6节涉及私人利益时应采取的行动 357
第200.735-7节雇佣磋商 359
第200.735-8节证券交易委员会前任委员和雇员的业务活动 359
第200.735-9节负债 363
第200.735-10节其他制定法规定 363
第200.735-11节雇佣和经济利益声明 363
第200.735-12节特别政府雇员 367
第200.735-13节纪律处分和其他纠正行动 369
第200.735-14节休假期间的雇员 371
第200.735-15节解释和顾问服务 371
第200.735-16节委托授权 373
第200.735-17节行为准则规章的执行 373
第200.735-18节豁免请求 373
第N子部分——证券交易委员会在《文书削减法》中的信息采集要求：行政管理和预算局控制编号 375
第200.800节根据《1980年文书削减法》指定的行政管理和预算局控制编号 375
第201部分——工作规则 403
第A子部分——[保留] 403
第B子部分——与《司法公平法》相关的规章 403
第201.31节目的 403
第201.32节该法适用的时间效力 403
第201.33节受该法规制的程序 405
第201.34节申请人资格 405
第201.35节费用判给标准 407
第201.36节可以判给的律师费和费用 409
第201.37节委托授权 409
第201.41节申请内容 409
第201.42节净值附录 411
第201.43节律师费和费用的证明文件 413
第201.44节申请提交时间 413
第201.51节文件的提交和送达 413
第201.52节申请答辩 413
第201.53节答复 415
第201.54节和解 415
第201.55节进一步程序 415
第201.56节决定 417
第201.57节证券交易委员会复议 417
第201.58节司法审查 417
第201.59节获判费用的支付 417
第201.60节[保留] 417
第C子部分[保留] 419
第D子部分——工作规则 419
一般规定 419
第201.100节《工作规则》的适用范围 419
第201.101节定义 419
第201.102节出席证券交易委员会程序并办理业务 423
第201.103节规则解释 431
第201.104节工作时间 431
第201.110节听证主持人 433
第201.111节听证官：权限 433
第201.112节听证官：主动回避和申请回避 435
第201.120节单方交流 435
第201.121节职权分离 437
第201.140节证券交易委员会命令和决定：签名和提供 437
第201.141节命令和决定：程序发起令和其他命令、决定的送达 437
第201.150节向当事人送达文件 441
第201.151节向证券交易委员会提交文件：程序 443
第201.152节文件提交：格式 445
第201.153节文件提交：签字要求及效力 447
第201.154节动议 447
第201.155节缺席决定；撤销缺席决定之动议 449
第201.160节时间计算 449
第201.161节时限延长、推迟和延期 451
第201.180节罚则 455
第201.190节对特定提交文件所含信息的保密处理 455
第201.191节不必给予通知和听证机会并且记录在案的裁决程序 457
第201.192节规则制定：普适性规则的发布、修正和废止 459
第201.193节受禁人申请业务相关许可 459
初步说明 459
程序的启动和预听证规则 465
第201.200节程序的启动 465
第201.201节程序合并和分离 467
第201.202节特定程序当事人对程序步骤的确定 469
第201.210节当事人、有限参与人和法庭之友 471
第201.220节对指控的答辩 475
第201.221节预备庭会议 477
第201.222节预备庭程序中的文件呈交 481
第201.230节执法和纪律处分程序：文件的查阅和复制 481
第201.231节执法和纪律处分程序：证人声明的提供 485
第201.232节传票 487
第201.233节通过口头询问提取场外证言 491
第201.234节通过书面问题提取场外证言 493
第201.235节将过往的宣誓证人声明纳入记录 493
第201.240节和解 495
第201.250节简易处理程序动议 497
听证规则 499
第201.300节听证 499
第201.301节听证的公开举行 499
第201.302节听证记录 499
第201.310节未能出席听证：缺席 501
第201.320节证据：可采性 501
第201.321节证据：反对和证据认定动议 501
第201.322节证据：保密信息、保护令 501
第201.323节证据：正式认知 503
第201.324节证据：当事人协议 503
第201.325节证据：在宣誓或证词声明程序下进行的陈述 503
第201.326节证据：提交、反驳和交叉询问 503
第201.340节认定建议、结论建议和支持性陈辩书 505
第201.350节听证官主持的程序之记录；文件保留；复本 505
第201.351节向证券交易委员会秘书传送文件；记录索引；认证 507
第201.360节听证官的初步决定 509
向证券交易委员会提出的复议以及证券交易委员会开展的复议 513
第201.400节中间复议 513
第201.401节对中止的审议 515
第201.410节对听证官初步决定的复议 517
第201.411节证券交易委员会对听证官初步决定的审议 519
第201.420节对自律组织决定的复议 521
第201.421节证券交易委员会对自律组织决定的审议 523
第201.430节对委托授权行动的复议 525
第201.431节证券交易委员会对委托授权行动的审议 525
第201.440节对公众公司会计监督委员会的决定的复议 529
第201.441节证券交易委员会对公众公司会计监督委员会决定的审议 529
第201.450节向证券交易委员会提交的陈辩书 531
第201.451节证券交易委员会主持的口头辩论 533
第201.452节补充证据 535
第201.460节证券交易委员会的记录 535
第201.470节复审 537
第201.490节根据《美国法典》第二十八编第2112（a）（1）节接收司法审查请求书复本 537
与临时命令和暂停相关的规则 539
第201.500节程序的加快审议 539
第201.510节临时制止令：申请程序 539
第201.511节临时制止令：通知；听证程序 541
第201.512节临时制止令：在通知和提供听证机会之后签发命令 543
第201.513节临时制止令：在不经事先通知和未提供听证机会的情况下签发命令 543
第201.514节临时制止令：司法审查；期限 545
第201.520节暂停经纪商、自营商或其他依据《证券交易法》注册的实体的注册资格：申请 547
第201.521节暂停经纪商、自营商或其他依据《证券交易法》注册的实体的注册资格：关于申请的通知及听证机会 547
第201.522节暂停经纪商、自营商或其他依据《证券交易法》注册的实体的注册资格：命令的签发和复议 549
第201.523节[保留] 551
第201.524节暂停注册：期限 551
第201.530节关于正式命令的初步决定：提交认定建议和制定决定的时间 551
第201.531节关于正式命令的初步决定：对临时命令效力的影响 551
第201.540节针对使临时命令正式化的初步决定提起的复议和证券交易委员会的复议 553
第201.550节根据《证券交易法》第12（k）（1）（A）节进行的简易暂停 553
关于没收款项和罚款支付的规则 555
第201.600节没收款项的利息 555
第201.601节及时支付没收款项、利息和罚款 555
第201.610～201.614节[保留] 557
第201.620节[保留] 557
第201.630节无力支付没收款项、利息或罚款的情形 557
第201.700节就自律组织规则变更提案发起的程序 559
第201.701节命令的签发 565
非正式程序以及关于行政裁决程序的补充信息 565
第201.900节非正式程序以及关于行政裁决程序的补充信息 565
第E子部分——民事罚款调整 569
第201.1001节民事罚款调整——1996 569
第201部分第E子部分表Ⅰ——民事罚款通胀调整 571
第201.1002节民事罚款调整——2001 577
第201部分第E子部分表Ⅱ——民事罚款通胀调整 579
第201.1003节民事罚款调整——2005 585
第201部分第E子部分表Ⅲ——民事罚款通胀调整 587
第201.1004节民事罚款调整——2009 593
第201部分第E子部分表Ⅳ——民事罚款通胀调整 595
第F子部分——公平基金和没收计划 601
第201.1100节公平基金的创立 601
第201.1101节分配计划的呈报；计划内容 603
第201.1102节付款规定 603
第201.1103节关于计划提案的通知以及非当事人提供意见的机会 605
第201.1104节批准、修改或否决计划提案的命令 605
第201.1105节计划执行 605
第201.1106节异议权 607
第202部分——非正式程序和其他程序 609
第202.1节一般规定 609
第202.2节提交文件前的协助和解释性建议 611
第202.3节提交文件的处理 611
第202.3a节文件提交费说明 617
第202.4节为使行政听证顺利举行而开展的准备工作 621
第202.5节执法活动 623
第202.6节普适性规则与规章的通过、修订和撤销 627
第202.7节呈报文件 629
第202.8节小型企业合规指引 629
第202.9节减免执法过程中对小型企业的罚款的政策 631
第202.10节关于证券交易委员会向新闻媒体工作人员签发传票的政策声明 633
第202.12节关于个人配合调查和相关执法行动的政策声明 637
第A子部分——公众公司会计监督委员会（P规章） 645
第202.140节证券交易委员会对公众公司会计监督委员会检查报告的中期审查 645
第202.170节发起否决公众公司会计监督委员会规则草案的程序 651
第202.190节公众公司会计监督委员会的预算批准程序 653
第203部分——调查规则 667
第A子部分——通则 667
第203.1节本部分规则的适用范围 667
第203.2节调查和询问中获取的信息 667
第203.3节暂停和永久取消资格 667
第B子部分——正式调查程序 669
第203.4节第203.4～203.8节的适用范围 669
第203.5节非公开正式调查程序 669
第203.6节笔录 669
第203.7节证人的权利 669
第203.8节传票送达 671
第204部分——债务催收规则 673
第A子部分——行政抵消 673
第204.1节适用性和范围 673
第204.2节定义 673
第204.3节一般规定 675
第204.4节款项催付——通知 675
第204.5节债务人未进行答复的情形 677
第204.6节证券交易委员会的审查 677
第204.7节听证 679
第204.8节书面还款协议 679
第204.9节行政抵消程序 681
第204.10节[保留] 683
第204.11节紧急程序 683
第204.12～204.29节[保留] 683
第B子部分——工资抵消 683
第204.30节目的和范围 683
第204.31节不适用本部分规定的债务或债权 683
第204.32节定义 685
第204.33节抵消预通知 687
第204.34节雇员答复 691
第204.35节抵消预听证请求 691
第204.36节抵消预听证申请的核准 693
第204.37节延期 693
第204.38节抵消预听证 695
第204.39节书面决定 695
第204.40节扣款 697
第204.41节不弃权 699
第204.42节退款 699
第204.43节与其他联邦机构协调抵消 699
第204.44节利息、罚款和行政成本 703
第C子部分——退税抵消 705
第204.50节目的 705
第204.51节[保留] 705
第204.52节催收意向通知 705
第204.53节[保留] 707
第204.54节证券交易委员会审查债务人在对催收意向通知的答复中提交的证据后采取的行动 707
第204.55节向金融管理服务局递送的通知之变更 707
第204.56节行政费用 709
第204.57～204.59节[保留] 709
第D子部分——行政扣发工资 709
第204.60节目的 709
第204.61节范围 709
第204.62节定义 709
第204.63节通知 711
第204.64节听证 713
第204.65节工资扣发令 717
第E子部分——其他：信贷局报告、催收服务 723
第204.75节催收服务 723
第204.76节与信贷局或消费者征信机构的合作 723
第204.77节移交催收机构 725
第205部分——代表发行人出席证券交易委员会程序并办理业务的律师的职业行为标准 727
第205.1节目的和范围 727
第205.2节定义 727
第205.3节律师的委托人为发行人而非发行人的高管、董事或雇员 733
第205.4节监督律师的责任 741
第205.5节下属律师的责任 741
第205.6节罚则和纪律处分 743
第205.7节无私人诉讼权利 743
第209部分——《证券交易委员会工作规则》规定的表格 745
第209.0-1节表格的提供 745
第209.1节《D-A表格》：资产和财务信息披露 745
词汇表 748