第1章 客户目标与限制条件 1
确定目标 1
限制 9
收入的传奇组合：红利与利息 13
我的看法 21
第2章 风险是一个由四个字母构成的词 23
风险心理学 23
第3章 税收 37
减少应纳税金 37
利润与收入 38
消费税 39
非系统风险和资本利得 51
股票、债券、个人退休账户及其他保护性账户 54
税收效率及资产分配 57
传说中最强大的主动投资组合税务管理 59
可变年金 71
其他策略 79
关于其他策略的结论 82
第4章 数据收集 84
风险评估调查问卷 84
埃文斯基、布朗和卡茨的调查问卷 87
其他风险承受模型 102
资金需求分析 104
资产类别 115
第5章 客户教育 123
小型教育项目 123
第6章 投资数学 141
正态分布与相关衡量指标 141
风险衡量指标 148
半方差 154
动差 155
回归分析 157
复利 159
固定收益的风险衡量 162
其他数学工具和技术 167
第7章 投资理论 175
参考资料 175
早期历史 182
基本面分析家——格雷厄姆和多德 183
现代投资组合理论 184
资本市场理论 192
其他资产定价模型 198
随机行走 200
有效市场假说 201
时间分散化策略 203
资产配置 207
混沌理论 208
第8章 资产配置 216
为什么烦恼——投资组合业绩表现的决定性因素（BHB） 216
资产配置政策的其他选择 222
资产配置实施策略 225
第9章 优化 236
优化程序的输入值 236
OPSOP 250
再均衡 264
下行风险 270
第10章 策划 279
前言 279
第11章 经理人的选择与评估——基本问题 296
管理者类型 296
分类 302
信息来源 306
独立出版物、分析家和数据库 309
风险和收益的衡量 313
第12章 经理人的选择与评估——特殊问题 315
策略——主动与被动 315
类型——成长型与价值型 332
投资风格 因素分析 343
第13章 经理人的选择与评估——选择过程 351
埃文斯基的经理人过滤网 351
监控经理人——EB&K策略 363
第14章 财富管理业务 367
EB&K——历史 367
组织和经营 369
经营过程 374
经理人简报书选范例 384
技术 387
与托管人的关系 390
阿尔法 394
市场 395
第15章 信托投资 401
早期历史 401
哈佛学院V.艾默里案件之后的120年 403
第一次世界大战之后 405
《雇员退休收入保障法》——一个特殊的案例 408
《信托法重述第三版》（1990/1992） 409
《统一谨慎投资者法案》（1994） 410
对信托行为的要求 412
给财富管理经理的教训——小结 419
附录 420
第16章 哲学理念 423
理财规划 423
客户 424
投资理论 426
实施 429
财富管理经理的实践 430
附录A 451
附录B 税收管理研究 451
附录C 阿尔法（α）国内股权经理人问卷 451
附录D EB&K内部议程 451
附录E EB&K客户通信 451
经济和市场的头版头条（1995年8月） 451
经济和市场的头版头条（1995年11月） 452
经济和市场的头版头条（1996年2月） 453
附录F 阿尔法小组规章制度（1994年2月5日） 458
致谢 458