第一章 FBI《准则》的适用范围及宗旨 1
适用范围 2
宗旨 2
第二章 FBI的常规权限及原则 3
《司法部长关于FBI国内行动的指导方针》的适用范围 4
FBI在《司法部长关于FBI国内行动的指导方针》中的常规权限 5
开展调查、搜集情报和证据 5
提供调查协助 6
开展策略分析与规划 6
保管及分享信息 6
FBI的情报机构职能 6
FBI的主要调查权限 7
简介 7
反恐调查 7
“恐怖主义犯罪活动” 8
“恐怖主义犯罪活动”以外的其他犯罪行为 14
第46号国家安全总统令/第15号国土安全总统令、“美国在反恐战争中的政策及策略” 15
调查反间谍活动 16
犯罪调查 16
FBI特工的权限 17
内部指导 18
违背《指导方针》的行为 18
违背《准则》的行为 19
不受《指导方针》约束的其他FBI行动 20
机密调查技术的使用 20
《指导方针》及《准则》的应用 21
第三章 核心价值、任务及职责 23
FBI的核心价值 24
遵守法律 25
FBI副局长的任务及职责 25
特工、情报分析员、特遣部队、FBI合约人等人员及其职责 25
FBI主管的职责 26
FBI主管的含义 26
FBI主管的职责 27
主管的任命 27
文件审核 28
评估及全面调查中的未结事宜 30
部门首席法律顾问的职责 30
法律顾问办公室的职责 31
政策办公室的职责 32
风纪办公室的职责 32
行动方案管理人员的职责 33
部门监察主任的职责 34
FBI总部的审批等级 34
第四章 公民的隐私权和自由权、最不侵犯当事人权利的方法 35
公民自由权和隐私权 36
概述 36
调查活动的目的 36
监督和自我规范 37
保护美国《宪法第一修正案》赋予的权利 40
言论自由 43
宗教信仰自由 45
新闻自由 46
和平集会、向政府请愿的自由 48
法律的平等保护原则 50
引言 50
政策原则 51
关于在评估和调查过程中如何使用种族和族裔信息的指导 52
最有效的不侵犯当事人权利的方法 55
概述 55
最不侵犯当事人权利的方法的基本应用方法 56
确定对当事人权利的侵犯程度 56
在调查要求和侵犯权利之间进行权衡 59
结论 61
第五章 评估 63
概述 64
目的及适用范围 65
公民自由权和隐私权 67
合法目的（《指导方针》第Ⅱ.A.2部分——受批准的活动） 68
发起或批准评估的标准 69
时效期限、审批、通知、文件材料、文件审核及负责机构 69
时效期限、审批、通知、文件材料、文件审核及负责机构 70
敏感调查事宜、与学术机构的关系以及《巴克利修正案》 81
发起或批准调查方法的标准 82
评估及调查中允许采用的调查方法 82
获取公开信息（《指导方针》第Ⅱ.A.4.a部分及第Ⅶ.L部分） 82
从事不需要法院命令的观察或监控活动 83
查阅FBI和司法部的档案、从FBI及司法部的人员那里获取信息（《指导方针》第Ⅱ.A.4.b部分） 85
申请由其他美国联邦机构、州立机构、地方机构、部族机构或外国政府机构保管提供信息（《指导方针》第Ⅱ.A.4.c部分） 86
使用网络服务和网络资源（包括非营利的和商业的）（《指导方针》第Ⅱ.A.4.d部分） 88
审讯公共实体或私人实体的成员或要求其提供信息（《指导方针》第Ⅱ.A.4.f部分） 89
接受政府机构或私人机构自愿提供的信息（《指导方针》第Ⅱ.A.4.g部分） 91
依照《司法部长关于使用FBI机密线人的指导方针》使用和招募线人（《指导方针》第Ⅱ.A.4.e部分） 92
申请大陪审团传票以获得电话用户或电子邮箱用户的信息（《指导方针》第Ⅱ.A.4.i部分） 94
评估期间不允许采用的调查方法 95
《FBI国内信息搜集要求》 96
《FBI外勤办事处信息搜集要求》 97
保管和公开受《隐私权法案》保护的档案 97
评估文件的管理和保管 98
第六章 初步调查 101
概述 102
目的及适用范围 102
公民自由权和隐私权 103
法定权限 104
犯罪调查 104
国家安全威胁 104
事实依据 105
发起或批准初步调查的标准 105
时效期限、批准、通知、文件材料及文件审核 106
发起或批准调查方法的标准 108
初步调查中可以采用的调查方法 109
敏感调查事宜、与学术机构的关系以及《巴克利修正案》 111
特殊的调查要求 112
第七章 全面调查 113
概述 114
目的及适用范围 114
公民自由权和隐私权 115
法定权限 116
犯罪调查 116
国家安全威胁 116
外国情报搜集 117
事实依据 117
发起或批准全面调查的标准 118
时效期限、批准、通知、文件材料及文件审核 118
发起或批准调查方法的标准 121
全面调查中可以采用的调查方法 121
敏感调查事宜、与学术机构的关系以及《巴克利修正案》 124
特殊的调查要求 125
第八章 企业调查 127
概述 128
目的、适用范围及定义 128
公民自由权和隐私权 129
法定权限 130
事实依据 130
时效期限、批准、通知、文件材料及文件审核 131
发起 131
结束 132
规定 133
第九章 外国情报 135
概述 136
目的及适用范围 137
公民自由权和隐私权 137
法定权限 139
评估活动 139
全面调查活动 139
时效期限、批准、通知、文件材料、文件审核、FBI总部关于发起外国情报调查的审批标准 140
发起或批准调查方法的标准 140
外国情报评估及全面调查中可以采用的调查方法 141
在外国情报调查中不允许采用的调查方法 144
敏感调查事宜 144
批准、通知 145
发起 145
通知 146
时效期限 146
文件审核 146
结束 147
年度红头备忘录 147
信息保管 148
第十章 敏感调查事宜与学术机构的关系 149
概述 150
目的、适用范围及定义 150
发起或批准涉及敏感调整事宜的调查活动时应当考虑的因素 151
时效期限、批准、通知及文件材料 152
敏感调查事宜与敏感情况的区别 154
第十一章 调查方法 155
概述 156
最不侵犯当事人权利的方法 156
评估及调查中允许采用的调查方法 157
评估中允许采用的调查方法 157
初步调查中允许采用的调查方法 158
全面调查中允许采用的调查方法 159
特定的调查方法 160
调查方法：邮件检查 160
概述 160
法定权限 161
调查方法释义 161
调查方法的使用标准及批准要求 161
时效期限 163
具体程序 164
合规及监督 164
调查方法：（因为不存在合理的隐私权期望而不需要法院命令或搜查令）搜身或搜查住所 164
概述 164
法定权限 165
调查方法释义 165
调查方法的使用标准及批准要求 166
调查方法：在当事人同意的情况下监控通信记录（包括电脑监控） 166
总结 166
法定权限 167
调查方法释义 167
调查方法的使用标准及批准要求 168
具体程序 171
合规及监督 171
调查方法：使用闭路电视、导航仪等监控设备（不需要法院命令） 171
概述 171
法定权限 172
调查方法释义 172
调查方法的使用标准及批准要求 173
合规及监督 173
调查方法：使用测谎仪测谎 173
总结 173
法定权限 174
调查方法释义 174
具体程序 174
合规及监督 174
调查方法：卧底行动 174
总结 174
法定权限 175
调查方法释义 175
调查方法的使用标准及批准要求 176
调查方法：合法的强制取证，包括大陪审团传票等传票、国家安全信函 178
联邦大陪审团传票 179
行政传票 193
国家安全信函 200
依照《外国情报监控法案》获取商业档案 204
调查方法：遵照《美国法典》第18编第121章的规定访问有线、电子通信记录及交易记录 206
概述 206
法定权限 208
调查方法释义 208
批准要求 219
时效期限 220
通知及报告要求 220
调查方法：遵照《美国法典》第18编第206章或《外国情报监控法案》的规定使用笔式记录仪和捕获及追踪设备 221
概述 221
法定权限 221
调查方法释义 222
调查方法的使用标准及批准要求 222
时效期限 226
信息的使用及公开 226
通知及报告要求 227
特殊情况 228
调查方法：遵照《公共汽车及街道安全法案》第3编和《外国情报监控法案》的规定进行电子监控 231
概述 231
法定权限 231
调查方法释义 232
调查方法的使用标准及批准要求 232
时效期限 235
特殊情况 236
其他政策 236
调查方法：在获得法院命令或搜查令后进行搜查（如邮件开拆） 237
概述 237
法定权限 238
调查方法释义 238
调查方法的批准要求 242
时效期限 243
具体程序 243
调查方法：遵照《外国情报监控法案》第7编的规定获取外国情报 252
概述 252
调查方法释义 252
具体程序 252
第十二章 为其他机构提供协助 255
概述 256
目的及适用范围 256
向其他机构提供调查协助的标准及审批标准 257
文件、档案的保管及公开 258
时效期限、批准及通知要求 259
美国情报机构 259
美国联邦政府机构 260
州立机构、地方机构或部族机构 263
外国机构 265
为外国机构、州立机构、地方机构或部族机构提供技术协助的标准及审批标准 267
第十三章 有关治外法权的规定 269
概述 270
目的及适用范围 270
法律参事项目 270
第十四章 信息的保管及共享 273
目的及适用范围 274
FBI的档案保管计划和文件材料 274
信息的共享 276
自由分享信息 276
按规定共享信息 277
与刑事案件有关的信息 278
与检察官协调 278
FBI管辖范围之外的刑事案件 278
对犯罪活动进行汇报 279
与国家安全或外国情报有关的信息 279
司法部 280
白宫 281
特殊要求 283
第十五章 情报分析与规划 285
概述 286
目的及适用范围 286
公民自由权和隐私权 288
法定权限 288
发起和批准情报分析与规划的标准 289
在情报分析与规划中发起或批准调查方法的标准 289
在情报分析与规划中可以开展的活动 290
战略情报分析 290
书面的情报文件 291
情报系统 292
第十六章 秘密参与 293
第十七章 非法活动 295
概述 296
目的及适用范围 296
卧底活动中的非法活动 296
机密线人的非法活动 297
特工主管可以批准的非法活动 298
审核及批准非法活动的标准 299
FBI人员不得参与的非法活动 299
紧急情况 300
美国官方词汇及缩写简表 301