第1章 股改篇 1
综述：为什么要股改？ 2
主词一：股权分置 4
股权分置 4
国有股减持 7
国有股配售 8
股份回购 8
国有股存量发行 8
主词二：股权分置改革 9
股权分置改革 9
对价 10
股改承诺 11
以股抵债 11
资产注入 12
投票门 13
重组换对价 13
拜票 14
主词三：新老划断 14
新老划断 14
锁一爬二 15
全流通 15
非流通股禁售 15
主词四：股权激励 16
股权激励 16
管理层收购（MBO） 19
第2章 发行篇 20
综述：中国证券市场三大发行改革 21
主词一：股票首次公开发行 23
股票首次公开发行 23
核准制 24
审批制 24
保荐制 25
注册制 25
询价制 26
主词二：证券承销 28
证券承销 28
证券包销 28
全额包销 29
余额包销 29
储架发行 29
绿鞋计划 30
主词三：新股发行认购 32
上网定价发行 32
上网竞价发行 32
向二级市场投资者市值配售 33
向法人配售和向一般投资者上网发行相结合 33
法人配售 33
一人一手 36
回拨机制 36
主词四：新股发行推介 40
路演 40
网上路演 40
主词五：增发 41
增发 41
定向增发 41
第3章 股票篇 42
综述：股改后的股票种类知多少 43
主词一：G股 43
G股 43
中小企业板 44
S股 44
主词二：中小企业板 44
主词三：创业板 47
创业板 47
企业孵化器 48
主词四：代办股份转让系统 49
三板市场 49
主词五：特别处理股票 54
ST股与＊ST股 54
PT股 55
第4章 债券篇 56
主词一：凭证式国债 57
凭证式国债 57
主词二：记账式国债 59
记账式国债 59
电子储蓄国债 60
主词三：电子储蓄国债 60
主词四：可转换债券 62
可转换公司债券 62
转股价格 69
主词五：可分离交易可转债 69
可分离交易可转债 69
主词六：国际债券 70
国际债券 70
熊猫债券 71
第5章 投资基金篇 72
主词一：证券投资基金 73
证券投资基金 73
基金投资人 73
基金管理人 73
基金代理人 74
基金托管人 74
封转开 76
主词二：证券投资基金分类 76
成长型基金 77
收入型基金 77
平衡型基金 77
股票基金 77
债券基金 78
混合基金 78
货币市场基金 78
指数基金 78
期货基金 78
期权基金 78
基金平价发行 79
基金折价发行 79
基金溢价发行 79
主词三：证券投资基金的发行 79
发行证券投资基金 79
认股权证基金 79
基金申购 80
基金赎回 81
主词四：证券投资基金上市 81
证券投资基金上市 81
主词五：衡量证券投资基金的风险 81
标准差 81
贝塔系数 82
阿尔法系数 83
夏普比率 84
ETF 87
主词六：基金新品种——ETF 87
ETF基金份额折算 90
实物申购、赎回 91
ETF的套利操作过程 92
ETF基金份额的净值（NAY） 95
ETF参考单位净值（IOPV） 95
主词七：基金新品种——LOF 96
LOF 96
主词八：基金新品种——伞形基金 98
伞形基金 98
主词九：其他基金新品种 101
中短期债券基金 101
行业基金 102
保本基金 103
复制基金 105
生命周期基金 106
FOF 107
房地产信托投资基金（REITs） 108
第6章 金融衍生工具篇 111
综述：金融衍生产品是资本市场发展的必然选择 112
主词一：认股权证 117
认股权证 117
标的证券 120
行权 120
行权价格 121
行权比例 121
主词二：认股权证分类 121
认购权证 121
备兑权证 122
股本权证 122
认股权证的有效杠杆 122
欧式认股权证 122
美式认股权证 122
认沽权证 122
股本认股权证 123
备兑认股权证 124
指数认股权证 126
价内权证 128
主词三：认股权证的内在价值和时间价值 128
权证的内在价值 128
权证的时间价值 128
历史波动率 129
隐含波动率 129
主词四：权证的交易 132
做市商 132
创设机制 133
主词五：权证风险 149
发行人风险 149
流动性风险 149
杠杆风险 149
交易中止风险 150
有限的存续期 150
总体市场风险 150
主词六：股指期货 150
股票指数期货 150
金融期货 152
标的指数 153
沪深300指数 153
合约规模 154
最小波动价位 155
每日价格波动限幅 156
最后交易日 156
最后结算价格 157
强行平仓 157
熔断机制 157
主词七：其他新兴衍生产品 159
期权 159
期权执行价格 160
期权的权利金 160
履约保证金 160
看涨期权 160
看跌期权 160
欧式期权 160
美式期权 161
高息票据（ELN） 162
资产证券化 165
住房抵押贷款担保证券 166
资产支持商业票据（ABCP） 168
第7章 交易篇 169
主词一：证券融资 170
证券融资 170
现金交易 170
保证金交易 171
证券抵押贷款 171
融资融券 171
主词二：大宗交易 172
大宗交易 172
网上证券交易 177
银证通 177
主词三：网上交易 177
通买通卖 178
主词四：新的市场指数 180
上证180指数 180
上证50指数 181
深证100指数 181
沪深300指数 182
中小板指数 182
第8章 机构篇 184
主词一：证券经营机构 185
证券经营机构 185
创新类证券公司 185
规范类证券公司 186
证券自营业务 188
主词二：证券经营机构的特殊业务 188
自营股票规模 189
证券自营业务规模 189
证券承销与保荐业务 191
集合资产管理 191
主词三：全国社会保障基金 192
全国社会保障基金 192
全国社保基金境外投资 194
资金信托业务 195
企业年金基金 196
主词四：私募基金 196
私募基金 196
主词五：QFII和QDII 199
QFII 199
QDII 205
后记 207