相关表格 1
1-FR-FCM表格填写说明 3
前言 7
公开报告时耗 7
同时是证券经纪商／交易商的期货经纪商的报备 7
提交财务报告的地点 11
财务报告的电子报备 13
要求提供财务数据的特别通知 15
财务报告内容 17
财务报告截止日 21
有关规章与解释 23
1-FR-FCM表格的一般填写说明 27
1-FR-FCM表格封面——硬拷贝纸质表格 37
1-FR-FCM表格封面——电子报备 39
财务状况表——资产 41
财务状况表——负债 83
财务状况表——所有者权益 97
最低资本要求计算表 99
损益表与所有者权益变动表 123
次级负债变动表 125
分离报表——美国商品交易所 129
分离报表——交易商期权账户 149
担保金额表——外国商品交易所 151
注册申请人 173
调整后净资本低于“预警”标准时的报告要求 177
调整后净资本低于最低资本要求（资本不足）时的报告要求 179
规章第1.12节规定的“预警”通知要求 181
附录 187
扣减——回购和反向回购协议 189
证券持仓的扣减 193
1-FR-FCM表格 221
1-FR-FCM表格 221
财务状况表——资产 223
财务状况表——负债和所有者权益 229
最低资本要求计算表 231
损益表 237
所有者权益变动表 239
根据合格次级债务协议次于普通债权人请求权的负债的变动表 241
美国商品交易所交易客户分离要求和分离资金表 243
客户交易商期权账户分离要求和分离资金表 245
期监会规章第30.7节规定的外国期货和外国期权客户独立账户持有的担保金额和资金表（概要） 247
期监会规章第30.7节规定的外国期货和外国期权客户独立账户持有的担保金额和资金表（存入该账户的资金） 249
其他计算调整 251
全美期货业协会补充附件——期货经纪商A）资本要求和限制 253
全美期货业协会补充附件——期货经纪商B）权益资本比率 255
全美期货业协会补充附件——期货经纪商C）流动应收款 257
全美期货业协会补充附件——期货经纪商D）现货商品应付垫款 259
全美期货业协会补充附件——期货经纪商E）存货／固定价格承诺／远期合约 261
全美期货业协会补充附件——期货经纪商F）保证金不足账户 263
全美期货业协会补充附件——期货经纪商G）自营账户 265
1-FR-IB表格填表说明 267
前言 269
同时是证券经纪商／交易商的介绍经纪商的报备 269
提交报告的地点 273
财务报告的内容 277
有关规章 281
1-FR-IB表格的一般填写说明 283
1-FR-IB表格封面 293
财务状况表——资产 297
财务状况表——负债 315
财务状况表——所有者权益 323
最低资本要求计算表 325
损益表 345
所有者权益变动表 345
根据合格次级贷款协议次于普通债权人请求权的负债变动表 347
注册申请人 355
介绍经纪商的调整后净资本低于最低资本要求（资本不足）时的报告要求 361
信息自由法 363
附录A 367
扣减—回购和反向回购协议 367
证券持仓的扣减 371
CFTC 1-FR-IB表格（A部分） 397
1-FR-IB表格 397
财务状况表——资产 399
财务状况表——负债和所有者权益 401
最低资本要求计算表 403
损益表 407
所有者权益变动表 409
其他计算调整 411
《信息自由法》通知 413
全美期货业协会补充附件——介绍经纪商A）资金要求和限制 415
全美期货业协会补充附件——介绍经纪商B）权益资本比率 417
全美期货业协会补充附件——介绍经纪商C）流动应收款（资产负债表第7行） 419
全美期货业协会补充附件——介绍经纪商D）现货商品应付垫款（净资本计算第5行） 421
全美期货业协会补充附件——介绍经纪商E）存货／固定价格承诺／远期合约（净资本计算第5行） 423
全美期货业协会补充附件——介绍经纪商F）公司自营账户（净资本计算第9行） 425
商品期货交易委员会1-FR-IB表格（B部分） 427
担保协议 427
《信息自由法》通知——担保协议 431
商品期货交易委员会全美期货业协会3-R表格 433
商品期货交易委员会全美期货业协会7-R通知表格 437
公司撤回 441
公司撤回模板使用说明 441
关于《隐私法》与《降低文书工作法》的公告 451
撤回协议 455
个人申请 457
个人申请模板使用说明 457
个人申请 471
关于《隐私法》与《降低文书工作法》的公告 529
保证人协议 533
场内经纪人／场内交易员协议 535
个人协议 537
全美期货业协会个人撤回 539
个人撤回模板使用说明 539
个人撤回 541
关于《隐私权》与《降低文书工作法》的公告 569
公司核证声明 573
商品期货交易委员会全美期货业协会8-W表格 575
赔偿投诉表 579
赔偿投诉表 579
“特别账户”的识别 583
“特别账户”的识别 583
表格40 587
表格204 607
表格304 611
词汇表 612
后记 623