上编 上市前做什么 4
第一章 为何上市 4
第一节 上市论证 4
第二节 推动企业上市 11
第三节 核准制下IPO上会核准工作流程 15
本章要点 23
思考题 24
第二章 上市操作 28
第一节 企业上市准备阶段 28
第二节 企业股份制改组阶段 30
第三节 股份制改组后如何规范运作 35
第四节 股份有限公司运行及上市申请 43
第五节 越加成熟的创业板 46
第六节 快速发展的新三板 70
第七节 即将推出的国际板 72
本章要点 79
思考题 79
第三章 中介机构 81
第一节 会计师 81
第二节 券商 89
第三节 律师 96
本章要点 98
思考题 99
第四章 改制上市中的制度设计 101
第一节 股权激励制度设计 101
第二节 收购与反收购制度设计 105
第三节 上市前的建章立制 111
本章要点 118
思考题 118
第五章 首次公开发行股票事项 119
第一节 上市文件准备 119
第二节 询价与定价 122
第三节 证券发售与承销 127
本章要点 132
思考题 132
第六章 上市前如何进行资本运作 134
第一节 转增股本 134
第二节 配股和增发 136
第三节 缩股、分立、换股 137
第四节 通常采用的资本运作模式 141
本章要点 150
思考题 150
第七章 融资工具 151
第一节 发行债券 151
第二节 短期融资券 159
第三节 保理业务 164
第四节 套期保值 167
第五节 私募基金 170
本章要点 178
思考题 179
下篇 上市后的征程 183
第八章 信息披露 183
第一节 首次公开发行股票的信息披露 183
第二节 对未履行信息披露义务的处罚 191
第三节 应当重点披露的事项及提交的文件 192
本章要点 199
思考题 199
第九章 风险警示、停牌和复牌、终止和重新上市 200
第一节 风险警示 200
第二节 停牌和复牌 205
第三节 暂停、恢复、终止和重新上市 207
第四节 申请复核 214
第五节 日常监管和违规处理 215
本章要点 217
思考题 217
第十章 并购重组 221
第一节 企业兼并、收购、资产重组 221
第二节 企业并购重组的操作过程 225
第三节 上市公司重大资产重组 228
第四节 中介机构的作用 237
第五节 申请发行新股或债券 239
第六节 重大资产重组的信息管理 241
本章要点 243
思考题 244
第十一章 上市公司治理 249
第一节董事会议事示范规则 249
第二节 股东大会议事示范规则 257
第三节 监事会议事示范规则 262
第四节 内部控制 265
第五节 独立董事 271
本章要点 279
思考题 279
第十二章 股权激励与员工持股 280
第一节 股权激励的规定 280
第二节 股权激励种类 287
第三节 上市公司员工持股计划 289
第四节 股权激励实施程序和信息披露 293
本章要点 303
思考题 304
第十三章 上市公司再融资 306
第一节 融资类型与比较 306
第二节 上市公司发行新股 307
第三节 上市公司发行可转换公司债券 310
第四节 公司债券发行 321
第五节 金融债券的发行 333
第六节 企业短期融资券的发行 340
第七节 证券公司债券发行 342
第八节 资产支持证券 345
第九节 互联网金融 348
本章要点 349
思考题 350
第十四章 年报解读与编制 352
第一节 年报的基本内容与披露规则 352
第二节 财务报表 370
第三节 合并会计报表 395
第四节 审计报告 398
本章要点 411
思考题 411
第十五章 境外融资 412
第一节 战略投资 412
第二节 私募融资 413
第三节 基金 419
本章要点 422
思考题 422
第十六章 境外上市与上海国际板 424
第一节 境外上市的基本规定 424
第二节 上市方式 426
第三节 香港证券市场 428
第四节 英国伦敦证券市场 433
第五节 美国证券市场 438
第六节 新加坡证券市场 441
第七节 韩国证券市场 447
第八节 东京证券市场 448
第九节 迈向国际板 449
本章要点 459
思考题 459
第三版后记 461
参考资料 463