一、综合类 3
中华人民共和国公司法 3
中华人民共和国证券法 26
中华人民共和国证券投资基金法 50
证券公司监督管理条例 68
证券公司风险处置条例 79
证券公司检查办法 86
二、组织管理 91
证券公司设立子公司试行规定 91
证券公司业务范围审批暂行规定 93
证券公司分类监管规定 96
关于加强上市证券公司监管的规定 102
证券公司业务（产品）创新工作指引（试行） 104
证券公司分支机构监管规定 106
中国证监会机构监管部关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知 109
外资参股证券公司设立规则 111
中国证监会关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定 114
中国证监会关于第二批授权12家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定 115
最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会关于整治非法证券活动有关问题的通知 116
三、公司治理与合规风控 121
证券公司治理准则 121
证券公司内部控制指引 128
证券公司风险控制指标管理办法 138
中国证监会关于证券公司风险资本准备计算标准的规定 143
中国证监会关于调整证券公司净资本计算标准的规定 146
证券公司合规管理试行规定 150
证券公司信息隔离墙制度指引 153
证券公司压力测试指引（试行） 157
证券公司合规管理有效性评估指引 160
四、人员管理与资格管理 165
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法 165
证券业从业人员资格管理办法 173
证券市场禁入规定 176
中国证监会机构监管部关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定 177
对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检的公告 178
合格境外机构投资者督察员指导意见 181
证券经纪人管理暂行规定 182
五、业务管理 189
（一）证券经纪 189
1.综合规定 189
中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定 189
2.账户管理 192
证券公司开立客户账户规范 192
证券账户管理规则 195
证券非交易过户业务实施细则 201
证券账户非现场开户实施暂行办法 205
3.收费及佣金 208
中国证监会、国家发展计划委员会、国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知 208
中国证券业协会关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知 209
（二）证券自营 211
证券公司证券自营业务指引 211
中国证监会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定 214
（三）固定收益 215
1.债券 215
企业债券管理条例 215
国债承销团成员资格审批办法 218
2.银行间市场 223
证券公司进入银行间同业市场管理规定 223
全国银行间债券市场债券交易管理办法 225
银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法 227
3.利率互换业务 229
关于开展人民币利率互换业务有关事宜的通知 229
人民币利率互换交易操作规程 230
（四）资产管理 232
证券公司客户资产管理业务管理办法 232
证券公司集合资产管理业务实施细则 238
证券公司定向资产管理业务实施细则 245
资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定 250
证券公司客户资产管理业务规范 252
中国证券业协会关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知 287
证券公司资产证券化业务管理规定 289
证券公司私募产品备案管理办法 294
（五）融资融券 297
1.融资融券业务 297
证券公司融资融券业务管理办法 297
证券公司融资融券业务内部控制指引 303
2.转融通业务 306
转融通业务监督管理试行办法 306
转融通业务规则（试行） 310
（六）回购业务 319
股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行） 319
股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行） 337
约定购回式证券交易及登记结算业务办法 355
约定购回式证券交易及登记结算业务办法 365
质押式报价回购交易及登记结算业务办法 375
质押式报价回购交易及登记结算业务办法 387
（七）代销金融产品（含基金销售） 401
证券公司代销金融产品管理规定 401
证券投资基金销售管理办法 403
证券投资基金销售适用性指导意见 415
证券投资基金销售机构内部控制指导意见 419
证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定 424
开放式证券投资基金销售费用管理规定 426
（八）投资咨询 428
1.综合规定（以投资咨询机构为主） 428
证券、期货投资咨询管理暂行办法 428
中国证监会关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定 433
2.证券公司投资顾问及发布研究报告业务 435
证券投资顾问业务暂行规定 435
发布证券研究报告暂行规定 438
发布证券研究报告执业规范 440
证券分析师执业行为准则 443
3.媒体及信息传播管理 445
中国证监会、新闻出版署、邮电部、广播电影电视部、国家工商行政管理局、公安部关于加强证券期货信息传播管理的若干规定 445
中国证监会、国家广电总局关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知 446
新闻出版总署、中国证监会关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定 448
（九）金融期货（含期货中间介绍业务） 450
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 450
证券公司参与股指期货、国债期货交易指引 453
（十）直接投资 456
证券公司直接投资业务规范 456
（十一）柜台交易与金融衍生品 461
证券公司柜台交易业务规范 461
证券公司金融衍生品柜台交易业务规范 462
证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引 465
银行间市场金融衍生产品交易内部风险管理指引 468
（十二）QFII/RQFII 473
合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 473
中国证监会关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的规定 477
人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法 480
（十三）投资银行 482
国务院关于开展优先股试点的指导意见 482
中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见 484
中国证监会关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见 488
中国证监会关于深化新股发行体制改革的指导意见 492
中国证监会关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见 493
首次公开发行股票并上市管理办法 494
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 500
上市公司证券发行管理办法 505
中国证监会关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见 513
证券发行上市保荐业务管理办法 514
证券发行与承销管理办法 525
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定 530
公司债券发行试点办法 532
上市公司股东发行可交换公司债券试行规定 535
上市公司收购管理办法 537
上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 552
上市公司重大资产重组管理办法 560
中国证监会关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定 568
中国证监会关于在借壳上市审核中严格执行首次公开发行股票上市标准的通知 570
国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定 570
全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 571
非上市公众公司监督管理办法 574
非上市公众公司行政许可相关事项 580
全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 581
中国证监会关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行） 589
证券公司参与区域性股权交易市场业务规范 591
证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法 594
六、财务 599
关于行政事业性收费标准和缴款方式等有关事项的公告 599
证券公司债券管理暂行办法 600
中国人民银行、中国银监会、中国证监会《证券公司股票质押贷款管理办法》 606
证券公司次级债管理规定 610
证券公司年报监管工作指引第1号——基本工作要点 614
关于广发证券股指期货会计核算有关问题的复函 617
证券公司年报监管工作指引第3号——年报编制有关事项 618
证券公司年报监管工作指引第4号——年报电子报送有关事项 619
证券公司年报监管工作指引第5号——年报电子报送调整事项 620
证券公司年报监管工作指引第6号——证券公司主要业务市场占有率 621
证券公司年报监管工作指引第7号——年度监管报表调整事项 621
《证券公司综合监管报表》编报指引第1号——首次填报常见问题解答 623
《证券公司综合监管报表》编报指引第2号——核心监管报表、财务监管报表和业务监管报表填表说明 624
《证券公司综合监管报表》编报指引第3号——管控信息报表填表说明 631
《证券公司综合监管报表》编报指引第4号——专项监管报表填表说明 634
《证券公司综合监管报表》编报指引第5号——部分报表项目调整 635
《证券公司综合监管报表》编报指引第6号——“经纪业务监管报表—资金与开户”报表及其他相关信息调整 635
《证券公司综合监管报表》编报指引第7号——利润监管报表有关填报问题说明 636
证券公司风控指标监管报表编报指引第5号——参与转融通业务 637
中国证监会关于下发《证券公司风控指标监管报表编报指引第6号》及《证券公司三项回购业务监管报表》的通知 638
中国证监会关于下发《证券公司参与股指期货、国债期货交易专项监管报表》及《证券公司风控指标监管报表编报指引第7号》的通知 639
七、托管与结算 643
客户交易结算资金管理办法 643
中国证监会关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知 647
中国证监会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知 651
中国证监会关于证券市场交易结算资金监控系统有关事项的公告 654
证券登记结算管理办法 655
八、协助查询、冻结、扣划 667
中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法 667
最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知 670
最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知 671
九、IT治理 677
证券期货业信息安全保障管理办法 677
证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法 680
中国证监会关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定 686
证券公司证券营业部信息技术指引 687
十、信息披露与报告 695
中国证监会机构监管部关于证券公司信息公示有关事项的通知 695
证券公司年度报告内容与格式准则（2013年修订） 696
十一、反洗钱 715
中华人民共和国反洗钱法 715
证券期货业反洗钱工作实施办法 719
金融机构反洗钱规定 721
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 725
十二、投资者保护（含投资者适当性、投资者教育及投保基金） 733
国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见 733
关于开通12386热线的公告 736
创业板市场投资者适当性管理暂行规定 737
中国证监会关于建立金融期货投资者适当性制度的规定 738
创业板市场投资者适当性管理业务操作指南 740
创业板市场投资者适当性管理实施办法 742
证券公司投资者适当性制度指引 744
中国证监会关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知 749
中国证监会机构监管部关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知 751
会员投资者教育工作指引（试行） 753
证券公司营业部投资者教育工作业务规范 757
证券投资者保护基金管理办法 761
证券投资者保护基金申请使用管理办法（试行） 764
证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行） 768
中国证监会关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定 771
十三、纠纷解决与法律责任 775
最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定 775
最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定 779
最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释 780
最高人民法院关于中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件指定管辖问题的通知 782
光盘版目录 783