Part ONE资本发行篇 1
第1章 投资银行概论 3
1-1投资银行与商业银行的差异 4
1-2投资银行的业务内容 5
1-3投资银行的沿革 6
1-4本书架构 14
实务橱窗1——投资银行将引发商银、券商结盟潮 15
习题 19
第2章 国内承销 21
2-1承销业务 22
2-2上市上柜 23
2-3公司增资 29
2-4承销方式 31
2-5承销商的功能 33
2-6承销商的收入 34
2-7配售方式与承销价格 34
2-8承销实务流程 39
实务橱窗2——十大承销商市占率突破85％ 42
习题 45
第3章 海外承销 47
3-1资本市场国际化 48
3-2存托凭证 50
3-3存托凭证发行实务 53
3-4国际债券 56
3-5海外承销流程与配售方式 59
实务橱窗3——广明海外可转债溢价幅度达24.37％ 62
实务橱窗4——远传ECB追加发行1，500万美元 64
习题 65
第4章 证券私募 67
4-1私募与公开承销的差异 68
4-2私募的优缺点 68
4-3私募的种类 70
4-4私募的法律规范 73
4-5私募市场概况 77
实务橱窗5——统一集团宣示力挺统合开发 79
习题 81
Part TWO 专案业务篇 83
第5章 创业投资 85
5-1创业投资的概念 86
5-2创业投资的经营型态 87
5-3创业投资的阶段工作 91
5-4台湾创业投资概况 96
实务橱窗6——创投西进也是磁吸作怪？ 108
实务橱窗7——亚太地区科技创投近况 109
附录：创业投资事业范围与辅导办法 113
习题 116
第6章 专案融资 117
6-1专案融资的定义 118
6-2民间参与基础建设 121
6-3沿革与案例 130
实务橱窗8——内政部推动BOT案总额650亿元 134
实务橱窗9——四千亿高铁工程 殷琪团队拿最多 136
附录：民间参与公共建设相关规定 141
习题 159
第7章 公营事业民营化 161
7-1公营事业民营化的意义 162
7-2公营事业民营化的方式 163
7-3民营化专案的规划 167
7-4外国民营化释股方式简介 172
实务橱窗10——钜额让售将引爆财团化疑虑 175
附录：民国92年度政府各单位参加民营事业一览表 177
习题 190
Part THREE策略规划篇 191
第8章企业评价 193
8-1企业评价的意义 194
8-2现金流量折现模式（DCF） 194
8-3多角化企业评价 202
8-4跨国企业评价 206
8-5经济附加价值模式（EVA） 207
8-6市场比较法 212
实务橱窗11——企业爆发危机总有蛛丝马迹 216
习题 218
第9章 合并与收购 221
9-1购并的意涵 222
9-2购并的成本效益分析 226
9-3购并的会计处理 229
9-4融资收购 230
9-5反购并策略 232
9-6金融控股公司 234
实务橱窗12——花旗集团内战激烈合并成功 239
实务橱窗13——好乐迪合并钱柜 244
习题 248
第10章公司治理 249
10-1渐受重视的游戏规则 250
10-2代理问题 251
10-3公司高层的选任 254
10-4激励制度 259
10-5资讯公开 261
10-6公司治理在台湾 265
实务橱窗14——安隆案与公司治理 268
习题 272
Part FOUR 资产管理篇 275
第11章投资信托 277
11-1资产管理业务 278
11-2共同基金 279
11-3基金的创新 285
11-4行销方式的创新 292
11-5全权委托 296
11-6基金绩效评估 398
实务橱窗15——员工投资信托、退休加保障 303
实务橱窗16——信托产品从生到死全都包 306
习题 310
第12章 投资决策与分析 313
12-1投资决策 314
12-2基本分析 316
12-3技术分析 322
12-4操作策略 323
12-5经验法则 325
实务橱窗17——赚钱第一步选对投资策略 327
习题 330
第13章 避险与套利 331
13-1避险的概念 332
13-2期货的基本认识 333
13-3期货评价理论 335
13-4期货交易策略 337
13-5套利的概念 342
实务橱窗18——汇率避险：海外债券投资成新宠 344
习题 346
Part FIVE 金融创新篇 349
第14章 选择权 351
14-1衍生性金融工具 352
14-2选择权的基本概念 353
14-3选择权的基本交易型态 355
14-4选择权的价值 356
14-5选择权定价模式 358
14-6选择权的交易策略 364
14-7认股权证 372
实务橱窗19——权证定价被指偏高券商喊冤 374
习题 376
第15章 新奇选择权 381
15-1新奇选择权的分类 382
15-2路径相依选择权 383
15-3多因子选择权 386
15-4时间相依选择权 389
15-5其他类型选择权 390
实务橱窗20——宝来获准发行国内首支回顾型重设认购权证 394
习题 496
第16章 交换 397
16-1交换的由来 398
16-2利率交换 399
16-3货币交换 402
16-4权益交换 405
16-5商品交换 405
16-6结论 406
实务橱窗21——丙种外资竟沦为主力工具 408
习题 410
第17章 金融商品创新 411
17-1金融创新面面观 412
17-2债券创新 414
17-3可转换与可交换债券 422
17-4权益证券创新 425
17-5理财商品创新 426
实务橱窗21——可交换公债最快明年上半年上市 432
实务橱窗22——高铁特别股风险特别高？ 434
习题 436
第18章资产证券化 439
18-1资产证券化概论 440
18-2发行架构 442
18-3资产证券化的特色 443
18-4转付证券特性 446
18-5支付证券特性 450
18-6金融资产基础证券 453
实务橱窗23——首桩公募资产证券化商品月底上柜 456
实务橱窗24——开发工银将推都市更新不动产信托 458
习题 462
索引 465
参考文献 470