绪论 1
第一章 证券投资基金概述 5
考点网络图 5
考纲要求 6
考点知识清单 6
考点1 证券投资基金的含义与特点 6
考点2 证券投资基金与其他金融工具的比较 7
考点3 证券投资基金的运作 7
考点4 证券投资基金的参与主体 8
考点5 契约型基金的概念 8
考点6 公司型基金的概念 8
考点7 契约型基金与公司型基金的区别 9
考点8 证券投资基金的运作方式 9
考点9 证券投资基金的起源与发展 10
考点10 我国基金业的发展概况 11
考点11 基金业在金融体系中的地位与作用 12
经典考题链接 12
权威预测题 14
参考答案及详解 17
第二章 证券投资基金的类型 21
考点网络图 21
考纲要求 22
考点知识清单 23
考点1 证券投资基金分类的意义 23
考点2 基金的分类 23
考点3 股票基金与股票的不同 26
考点4 股票基金的类型 26
考点5 股票基金的投资风险 27
考点6 股票基金的分析指标 28
考点7 债券基金与债券的不同 29
考点8 债券基金的类型 29
考点9 债券基金的投资风险 29
考点10 债券基金的分析 30
考点11 货币市场工具 31
考点12 货币市场基金的投资对象 31
考点13 货币市场基金的投资风险 31
考点14 货币市场基金分析 32
考点15 混合基金的类型 33
考点16 混合基金的投资风险 33
考点17 保本基金的特点 33
考点18 保本基金的保本策略 33
考点19 保本基金的类型 34
考点20 保本基金的分析 34
考点21 ETF的特点 35
考点22 ETF的套利交易 35
考点23 ETF的类型 35
考点24 ETF的投资风险 36
考点25 ETF的分析 36
考点26 QDII基金的含义 36
考点27 QDII基金的投资对象 37
考点28 QDII基金的投资风险 37
考点29 基金评价的概念与目的 38
考点30 基金评价的三个角度 38
考点31 基金评级 38
考点32 基金评价业务规范 39
经典考题链接 40
权威预测题 42
参考答案及详解 46
第三章 基金的募集、交易与登记 50
考点网络图 50
考纲要求 51
考点知识清单 51
考点1 基金募集的含义及程序 51
考点2 基金合同生效的条件 51
考点3 开放式基金的认购步骤 52
考点4 开放式基金的认购方式 52
考点5 开放式基金的认购费率和收费模式 52
考点6 开放式基金认购份额的计算 53
考点7 封闭式基金的认购 53
考点8 ETF与LOF份额的认购 53
考点9 QDII基金份额的认购 54
考点10 封闭式基金的上市交易条件 54
考点11 封闭式基金的交易规则 55
考点12 封闭式基金的交易费用 55
考点13 封闭式基金折（溢）价率计算 55
考点14 开放式基金申购、赎回的概念、区别及原则 55
考点15 开放式基金申购、赎回的费用及销售服务费 56
考点16 开放式基金申购份额、赎回金额的计算 56
考点17 开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付 57
考点18 开放式基金巨额赎回的认定及处理方式 57
考点19 基金的转换、非交易过户、转托管与冻结 58
考点20 ETF份额折算与变更登记 59
考点21 ETF份额的上市交易规则 59
考点22 ETF份额的申购、赎回原则 59
考点23 ETF份额的申购、赎回清单 59
考点24 LOF份额的上市条件 60
考点25 LOF份额的交易规则 60
考点26 LOF份额的申购和赎回 61
考点27 LOF份额的跨系统转托管 61
考点28 QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别 61
考点29 开放式基金份额登记的概念 62
考点30 我国开放式基金注册登记体系的模式 62
考点31 开放式基金注册登记机构的主要职责 62
考点32 基金份额登记流程 62
考点33 基金份额申购、赎回的资金结算 63
经典考题链接 63
权威预测题 65
参考答案及详解 68
第四章 基金管理人 72
考点网络图 72
考纲要求 73
考点知识清单 73
考点1 基金管理公司的市场准入 73
考点2 基金管理人的职责及作用 74
考点3 基金管理公司的主要业务 75
考点4 基金管理公司的业务特点 76
考点5 基金管理公司的机构设置 76
考点6 基金管理公司的投资决策机构 78
考点7 基金管理公司的投资决策委员会的主要职责 78
考点8 基金管理公司的投资决策制定 78
考点9 基金管理公司的投资研究 79
考点10 基金管理公司的投资交易 79
考点11 基金管理公司的投资风险控制 80
考点12 特定客户资产管理业务 80
考点13 基金管理公司治理的基本原则 81
考点14 基金管理公司的独立董事制度 82
考点15 基金管理公司的督察长制度 82
考点16 基金管理公司内部控制的概念 82
考点17 基金管理公司内部控制的目标和原则 82
考点18 基金管理公司内部控制的基本要求 83
考点19 基金管理公司内部控制的主要内容 83
经典考题链接 84
权威预测题 86
参考答案及详解 90
第五章 基金托管人 94
考点网络图 94
考纲要求 95
考点知识清单 96
考点1 基金托管人及基金资产托管业务 96
考点2 基金托管人在基金运作中的作用 96
考点3 基金托管人的市场准入 96
考点4 基金托管人的职责 97
考点5 基金托管业务流程 97
考点6 基金托管人的机构设置与技术系统 98
考点7 基金财产保管的基本要求 98
考点8 基金资产账户的种类 99
考点9 基金财产保管的内容 100
考点10 交易所交易资金清算 100
考点11 全国银行间债券市场交易资金清算 101
考点12 场外资金清算 101
考点13 基金会计复核 101
考点14 基金托管人对基金管理人监督的主要内容 102
考点15 基金投资运作监督的方式 102
考点16 基金托管人内部控制的目标和原则 103
考点17 基金托管人内部控制的基本要素 103
考点18 基金托管人内部控制的主要内容 104
经典考题链接 106
权威预测题 108
参考答案及详解 112
第六章 基金的市场营销 116
考点网络图 116
考纲要求 117
考点知识清单 118
考点1 基金市场营销的含义与特征 118
考点2 基金市场营销的主要内容 118
考点3 基金产品的设计思路与流程 119
考点4 基金产品设计的法律要求 120
考点5 基金产品线的布置 120
考点6 基金产品的定价管理 120
考点7 国外基金销售渠道 121
考点8 我国基金销售渠道的现状 122
考点9 基金的促销手段 122
考点10 基金的客户服务方式 122
考点11 基金销售机构的准入条件 122
考点12 基金销售机构职责规范 124
考点13 基金销售机构人员行为规范 125
考点14 基金宣传推介材料规范 125
考点15 基金销售费用规范 126
考点16 证券投资基金销售适用性 127
考点17 反洗钱客户风险等级划分标准 128
考点18 基金营销中的投资者教育 128
考点19 前台业务系统的含义及功能 129
考点20 销售机构内部控制的概念、目标与原则 129
考点21 基金销售机构内部控制的主要内容 130
经典考题链接 131
权威预测题 134
参考答案及详解 138
第七章 基金的估值、费用与会计核算 142
考点网络图 142
考纲要求 143
考点知识清单 143
考点1 基金资产估值的概念 143
考点2 基金资产估值需考虑的因素 143
考点3 基金资产估值的责任人 144
考点4 基金资产估值程序 144
考点5 基金资产估值的基本原则 145
考点6 基金资产估值中具体投资品种的估值方法 145
考点7 基金资产估值中计价错误的处理及责任承担 146
考点8 基金资产估值暂停的情形 147
考点9 QDII基金资产的估值问题 147
考点10 基金运作过程中涉及的费用 148
考点11 基金费用的种类 148
考点12 各种费用的计提标准及计提方式 148
考点13 不列入基金费用的项目 150
考点14 基金会计核算的特点 150
考点15 基金会计核算的主要内容 150
考点16 基金财务会计报告分析的含义、内容及目的 151
考点17 基金财务会计报表分析 151
经典考题链接 153
权威预测题 155
参考答案及详解 159
第八章 基金利润分配与税收 163
考点网络图 163
考纲要求 164
考点知识清单 164
考点1 基金利润的含义及基金收入来源 164
考点2 与基金利润有关的几个财务指标 164
考点3 基金利润分配对基金份额净值的影响 165
考点4 封闭式基金的利润分配 165
考点5 开放式基金的利润分配 165
考点6 货币市场基金的利润分配 165
考点7 基金的税收 166
考点8 基金管理人和基金托管人的税收 166
考点9 机构投资者买卖基金的税收 166
考点10 个人投资者投资基金的税收 167
经典考题链接 167
权威预测题 169
参考答案及详解 171
第九章 基金的信息披露 173
考点网络图 173
考纲要求 174
考点知识清单 174
考点1 基金信息披露的含义与作用 174
考点2 基金信息披露的原则 175
考点3 基金信息披露的禁止行为 175
考点4 基金信息披露的分类 175
考点5 XBRL在基金信息披露中的应用 176
考点6 我国基金信息披露制度体系 176
考点7 基金管理人的信息披露义务 177
考点8 基金托管人的信息披露义务 177
考点9 基金份额持有人的信息披露义务 178
考点10 基金合同 178
考点11 基金招募说明书 179
考点12 基金托管协议 180
考点13 基金净值公告 180
考点14 基金季度报告 181
考点15 基金半年度报告 181
考点16 基金年度报告 181
考点17 基金上市交易公告书 182
考点18 关于基金信息披露的重大性标准 182
考点19 基金临时报告 182
考点20 基金澄清公告 183
考点21 货币市场基金的信息披露 183
考点22 QDII基金的信息披露 184
考点23 ETF的信息披露 184
经典考题链接 185
权威预测题 188
参考答案及详解 193
第十章 基金监管 197
考点网络图 197
考纲要求 198
考点知识清单 198
考点1 基金监管的含义与作用 198
考点2 基金监管的目标 198
考点3 基金监管的原则 199
考点4 中国证监会对基金市场的监管 199
考点5 中国证券业协会的行业自律管理 200
考点6 证券交易所的自律管理 200
考点7 中国证监会对基金管理公司的监管 201
考点8 中国证监会对基金托管银行的监管 201
考点9 注册登记机构和基金销售机构的监管 202
考点10 对基金募集申请的核准 202
考点11 基金销售活动的监管 203
考点12 基金信息披露的监管 203
考点13 基金投资与交易行为的监管 204
考点14 基金行业高级管理人员监管的重要性 204
考点15 基金行业高级管理人员的任职资格条件 205
考点16 基金行业高级管理人员的基本行为规范 205
考点17 对基金管理公司督察长的监管管理 206
考点18 对高级管理人员监管的手段 207
考点19 基金管理公司投资管理人员的含义及范围 207
考点20 基金经理的任职资格 208
考点21 基金经理注册制度 208
考点22 投资管理人员的基本行为规范 208
考点23 基金管理公司对投资管理人员的日常管理 209
考点24 中国证监会的监管措施 209
经典考题链接 210
权威预测题 214
参考答案及详解 219
第十一章 证券组合管理理论 224
考点网络图 224
考纲要求 225
考点知识清单 226
考点1 证券组合的含义和类型 226
考点2 证券组合管理的意义和特点 227
考点3 证券组合管理的方法和基本步骤 227
考点4 现代证券组合理论体系的形成与发展 228
考点5 单个证券的收益和风险 228
考点6 证券组合的收益和风险 229
考点7 证券组合的可行域和有效边界 230
考点8 投资者的个人偏好 233
考点9 无差异曲线的含义、特点及类型 233
考点10 最优证券组合的选择原理 234
考点11 资本资产定价模型的假设条件 235
考点12 无风险证券对有效边界的影响 235
考点13 最优风险证券组合与市场组合的关系 235
考点14 资本市场线的定义、方程及经济意义 237
考点15 证券市场线的方程及经济意义 238
考点16 β系数的含义及其应用 239
考点17 资本资产定价模型的应用 239
考点18 资本资产定价模型的有效性 240
考点19 套利定价的基本原理 240
考点20 套利定价模型的应用 241
考点21 有效市场的基本概念和形式 241
考点22 反应不足与反应过度 242
考点23 市场异常现象 242
考点24 有效市场理论对投资管理的影响 242
考点25 行为金融理论的提出 242
考点26 投资者心理偏差 243
考点27 行为金融模型 243
考点28 行为金融理论的应用 243
经典考题链接 244
权威预测题 248
参考答案及详解 254
第十二章 资产配置管理 258
考点网络图 258
考纲要求 258
考点知识清单 259
考点1 资产配置的含义 259
考点2 资产配置的原因与目标 259
考点3 资产配置的主要考虑因素 259
考点4 资产配置的基本步骤 260
考点5 资产配置的基本方法 260
考点6 历史数据法和情景综合分析法的主要特点 260
考点7 历史数据法和情景综合分析法在资产配置过程中的运用 261
考点8 构造最优投资组合 262
考点9 资产配置的主要类型 263
考点10 资产配置策略的主要类型 263
考点11 买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略之比较 264
考点12 战术性资产配置与战略性配置之比较 265
经典考题链接 265
权威预测题 268
参考答案及详解 271
第十三章 股票投资组合管理 274
考点网络图 274
考纲要求 275
考点知识清单 275
考点1 股票投资组合的原因及目的 275
考点2 股票投资组合管理基本策略 275
考点3 股票投资风格分类体系 276
考点4 股票投资风格指数的含义 277
考点5 股票风格管理的分类及其含义 277
考点6 积极型股票投资策略的含义及分类 277
考点7 以技术分析为基础的投资策略 277
考点8 以基本分析为基础的投资策略 278
考点9 市场异常策略 279
考点10 以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别 279
考点11 消极型股票投资策略 280
考点12 指数型消极投资策略 280
经典考题链接 281
权威预测题 283
参考答案及详解 287
第十四章 债券投资组合管理 290
考点网络图 290
考纲要求 291
考点知识清单 291
考点1 单一债券收益率的衡量方法 291
考点2 债券投资组合收益率的衡量方法 291
考点3 影响债券投资收益率的因素 292
考点4 收益率曲线的含义 292
考点5 收益率曲线的主要理论 292
考点6 债券风险的种类 293
考点7 测算债券价格波动性的方法 294
考点8 流动性价值的衡量 295
考点9 积极债券组合管理的策略 295
考点10 消极债券组合管理的策略 296
考点11 投资者的选择 297
经典考题链接 297
权威预测题 300
参考答案及详解 303
第十五章 基金业绩衡量与评价 307
考点网络图 307
考纲要求 308
考点知识清单 308
考点1 基金绩效衡量的目的 308
考点2 基金业绩衡量的困难性与需要考虑的因素 308
考点3 基金绩效衡量问题的不同视角 308
考点4 基金净值收益率的计算 309
考点5 基金绩效的收益率衡量方法 310
考点6 风险调整绩效衡量方法 311
考点7 择时活动与基金绩效的正确衡量 313
考点8 择时能力衡量的方法 314
考点9 绩效贡献分析的内容及方法 315
经典考题链接 316
权威预测题 318
参考答案及详解 321