目 录 1
第一章虚假信息披露案 1
海南民源现代农业发展股份有限公司披露虚 3
假财务报告案 3
山东渤海集团股份有限公司披露虚假财务 13
报告案 13
东北制药集团股份有限公司披露虚假财务报 26
告案 26
上海国嘉实业股份有限公司虚假陈述案 36
中国高科集团股份有限公司虚假陈述案 47
四通集团高科技股份有限公司虚假陈述案 56
海南新能源股份有限公司虚假陈述案 69
湖北沙市活力二八股份有限公司虚假陈述案 76
哈尔滨医药股份有限公司未向中国证监会报 86
告即披露国有股权转让案 86
大鹏证券有限责任公司超比例持股未按规定 95
披露案 95
宝石电子玻璃股份有限公司未及时披露重 103
大信息案 103
上海嘉宝实业（集团）股份有限公司低报绿洲房地产（集团） 113
有限公司持股、隐瞒担保事项、篡改审计报告案 113
西藏圣地股份有限公司重大遗漏、发布虚假澄 126
清公告案 126
第二章欺诈发行案 137
胜利油田大明集团股份有限公司欺诈上市案 139
虚假陈述案 148
海口农工贸（罗牛山）股份有限公司招股说明书 148
成都红光实业股份有限公司欺诈上市案 157
东方锅炉（集团）股份有限公司欺诈上市案 167
沈阳蓝田股份有限公司欺诈上市案 176
大庆联谊石化股份有限公司欺诈上市案 185
第三章操纵股票价格案 195
湖南华天实业集团公司操纵华天酒店股票价格案 197
深圳有色金属财务有限公司操纵琼民源股票价 207
格案 207
广发证券公司操纵南油物业股票价格案 217
申银万国证券股份有限公司操纵陆家嘴股票价 228
格案 228
苏州市信托投资公司操纵东大阿派股票价格案 239
辽宁省建设集团公司操纵金帝建设股票价格案 247
南方证券有限公司操纵北大车行股票价格案 256
中国信达信托投资公司操纵陕国投股票价格案 268
西安航标投资咨询有限公司操纵海鸥基金价格案 276
第四章内幕交易案 287
中国农业银行襄樊市信托投资公司上海证券业务部 289
利用内幕信息买卖延中实业股票案 289
王某利用内幕信息买卖延中实业股票案 298
戴某利用内幕信息买卖川长征股票案 308
俞某利用内幕信息买卖攀钢板材股票案 316
中国轻骑集团有限公司利用内幕信息买卖济南轻骑 324
股票案 324
第五章编造并传播虚假信息案 333
李某编造并传播收购“苏三山”虚假信息案 335
河北证券有限责任公司唐山分公司直属营业部散布 348
虚假信息案 348
深圳鹏博兴投资咨询有限公司散布虚假信息案 356
第六章法人以个人名义买卖股票案 363
招银证券公司利用个人账户违规自营案 365
天津国际信托投资公司利用个人账户违规自营案 374
中国经济开发信托投资公司北京西直门证券营业部 383
利用个人账户违规自营案 383
中国民族国际信托投资公司上海证券业务部利用个 393
人账户违规自营案 393
第七章证券经营机构挪用客户保证金案 403
中山证券公司北京营业部挪用客户保证金案 405
国信证券有限公司挪用客户保证金案 413
第八章透支交易案 423
君安证券有限公司、广东发展银行江门分行等9家 425
机构透支申购青海明胶股票案 425
中山证券公司等4家机构透支申购江苏索普股票案 437
第九章中介机构违规案 447
中银律师事务所为胜利油田大明集团股份有限公司 449
出具含有虚假内容的法律意见书案 449
沈阳会计师事务所为东北制药集团股份有限公司出 459
具含有虚假内容的审计报告案 459
海南中华会计师事务所为海南民源现代农业发展 469
股份有限公司出具含有虚假内容的审计报告案 469
海南大正会计师事务所为海口农工贸（罗牛山）股 479
份有限公司出具含有虚假内容的验资报告案 479
司出具含有虚假内容的审计报告案 488
成都蜀都会计师事务所为成都红光实业股份有限公 488
上海中华社科会计师事务所为上海国嘉实业股份有 500
限公司出具含有虚假内容的审计报告案 500
湖北会计师事务所为湖北沙市活力二八股份有限公 509
司出具含有虚假内容的审计报告案 509
第十章期货违规案 519
浙江金马期货经纪有限公司期货违规案 521
河南省三读期货经纪有限公司、河南省读来读去读书社、 530
河南省隆丰物业管理有限公司期货违规案 530
广西壮族自治区桂林地区物资发展总公司、广西壮族 540
自治区桂林地区生产资料服务总公司等单位期 540
货违规案 540
济南华易期货经纪有限公司期货违规案 552
广东中南期货经纪有限公司期货违规案 563
第十一章其他证券违法违规案 571
深圳发展银行买卖本公司股票案 573
海南华银国际信托投资公司青岛证券营业部拆借银行 582
资金、利用个人账户违规买卖股票案 582
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司违规买卖 592
股票案 592
君安证券有限责任公司等公司违规经营案 603
国泰证券有限责任公司和君安证券有限责任公司为 614
客户提供融资案 614
西安饮食服务（集团）股份有限公司违规回购法人股案 624
广发证券有限责任公司未核实吉林吉诺尔股份有限 634
公司招股说明书案 634