目录 4
证券机构创新篇 4
上篇：证券公司经纪业务创新研究 4
引言 4
第1章 证券公司经纪业务概述 5
1.1 证券经纪业务的含义 5
1.2 我国证券经纪业务的发展阶段及其特点 6
1.3 证券公司经纪业务创新的背景及诱因 9
1.4 证券公司经纪业务创新的主要内容 13
第2章 证券经纪业务创新之一：网上证券交易 16
2.1 网上证券交易的优势 16
2.2 发展网上交易对我国证券市场的影响 18
2.3 我国网上证券交易业务开展的现状 22
2.4 我国现阶段网上证券交易推广的困难与对策 24
第3章 证券经纪业务创新之二：银证合作业务 29
3.1 银证合作业务的背景及动因分析 29
3.2 现阶段银证合作业务的主要方式 33
3.3 银证合作对证券公司经纪业务的影响 37
第4章 证券经纪业务创新之三：建立现代证券经纪人制度 41
4.1 证券经纪人的概念 41
4.2 发达国家和地区证券经纪人的类型与管理制度 43
4.3 我国证券经纪人的发展 46
4.4 我国证券市场的发展方向是建立证券经纪人制度 49
下篇：我国证券公司发展对策研究 54
引言 54
5.1 各国证券机构的概念 55
第5章 国外证券机构的变迁和发展 55
5.2 各国证券机构的发展 57
5.3 各国证券机构发展的基本特征 64
第6章 我国证券公司的变迁与发展 68
6.1 证券公司发展的阶段性特征 69
6.2 我国证券公司的历史作用 78
6.3 我国证券公司发展的特点 80
7.1 证券公司业务经营活动中存在的问题 85
第7章 我国证券公司发展中存在的问题 85
7.2 证券公司在财务活动方面的问题 88
7.3 法人治理结构问题 89
7.4 证券公司整体竞争力低下 92
第8章 我国证券公司面临的挑战 96
8.1 加入世界贸易组织对我国证券公司的冲击 96
8.2 国内经营环境变化对证券公司的影响 97
第9章 我国证券公司发展对策 102
9.1 设计和制定我国证券公司发展对策的基本原则 102
9.2 我国证券公司发展对策 103
9.3 我国证券公司发展的战略性思考 115
国有资产运作篇 122
上篇：国有股减持方案研究 122
引言 122
第10章 国有股产生的历史背景及国有股减持的原因和现状 124
10.1 国有股产生的历史背景 124
10.2 国有股减持的主要原因 126
10.3 国有股减持存在的主要问题 133
第11章 有关国有股减持的理论和法规 136
11.1 关于国有股减持的理论概述 136
11.2 国有股减持的意义 139
11.3 国有股减持的基本原则 140
11.4 国有股减持的政策法规 141
第12章 国有股减持模式介绍及评价 143
12.1 直接减持模式 143
12.2 间接减持模式 148
12.3 半性减持模式 151
1 2.4 国有股减持阶段性成果 153
第13章 国有股减持的对策建议及新方案设计 159
13.1 吸收解决相关历史遗留问题的经验 159
13.2 遵循国有股减持的基本原则 162
13.3 国有股减持的新方案设计 163
下篇：国有资产管理模式分析及对策研究 168
引言 168
14.1 国有资产及其国有资产管理 172
第14章 国有资产概述及国有资产管理历史回顾 172
14.2 我国国有企业股份制改造历程与国有资产管理改革的关系 173
14.3 国有资产管理改革历史回顾 174
第15章 国内外国有资产管理模式特点分析 177
15.1 发达国家或地区国有资产管理的特点和模式分析 177
15.2 国外国有控股公司和国有资产参股、控股企业 179
15.3 国内国有资产管理特点和模式分析 181
第16章 国有资产管理模式的案例分析 190
16.1 深圳市三层次国有资产管理体制的基本框架 191
16.2 资产经营公司的职能和运作方式 194
16.3 建立新的国有资产监管方式 195
16.4 深圳模式的实践和经验总结 199
16.5 深圳市国有资产管理体制存在的问题 203
第17章 国有资产管理体制存在问题及体制重构 205
17.1 现行国有资产管理体制存在的弊端 206
17.2 新的国有资产管理体制的具体内容 210
17.3 新的国有资产管理体制的特点 211
第18章 对国有资产管理体制改革的政策建议 212
18.1 相关政策建议 212
18.2 国有资产在战略性退出过程中应关注的几个问题 219
市场监管创新篇 226
上篇：银证合作与证券监管创新研究 226
引言 226
第19章 银证合作是我国金融业从分业经营向混业经营发展的过渡阶段 228
19.1 现行分业经营体制形成的过程 229
19.2 现行分业经营体制已成为我国金融业发展的阻力 231
19.3 在现行分业体制下金融企业的创新要求 236
19.4 混业经营的条件尚未成熟 238
第20章 银证合作对证券监管带来的挑战 246
20.1 银证合作的现状 246
20.2 银证合作的特点 248
20.3 银证合作对证券监管形成的挑战 249
第21章 金融监管与金融创新 252
21.1 金融创新的内涵 252
21.2 金融监管理念的演进 253
21.3 金融创新与金融监管的关系 254
21.4 我国的金融创新和金融监管的关系 254
第22章 应对银证合作的监管创新 256
22.1 监管目标与监管原则 257
22.2 立法体系的创新 258
22.3 监管体制的创新 264
第23章 现行监管中存在的问题和监管措施创新的建议 267
23.1 现行监管中存在的问题 267
23.2 监管措施创新的建议 269
下篇：证券交易所对上市公司监管的问题研究 276
引言 276
第24章 上市公司监管概述 278
24.1 证券市场监管的模式 278
24.2 证券交易所一线监管的必要性 282
24.3 证券交易所对上市公司监管的目标及原因 283
24.4 证券交易所对上市公司监管的内容及手段 284
25.1 国外上市公司监管体系 296
第25章 国外证券交易所对上市公司的监管 296
25.2 国外证券交易所对上市公司监管的发展趋势 301
25.3 公司化证券交易所保留一线监管的原因 306
第26章 我国证券交易所对上市公司的监管 307
26.1 我国上市公司监管体系 307
26.2 我国上市公司监管的特征 312
26.3 我国证券交易所对上市公司监管的现实必要性 317
27.1 上市公司信息披露不规范 321
第27章 我国证券交易所对上市公司监管方面存在的问题 321
27.2 证券交易所的监管手段不力 326
27.3 证券交易所监管权力的非独立性 328
27.4 行政干预加重上市公司监管难度 329
第28章 完善证券交易所对上市监管的措施 331
28.1 完善信息披露制度 332
28.2 提高证券交易所的监管能力 334
28.3 加大对上市公司的处罚力度 339
28.4 指引上市公司完善公司治理 341
参考文献 344