第三卷 1327
第九章 上市公司运作中的CI战略 1327
第一节 公司经营战略与公司CI战略 1327
第二节 股东大会与公司形象识别 1330
第三节 监事会与公司形象识别 1332
第四节 经营亏损与公司形象识别 1333
第五节 上市公司报告与公司形象识别时披露信息 1336
第六节 股票二级市场与公司形象识别 1337
第十章 上市公司收购阶段的CI战略 1340
第一节 收购行为与CI战略 1340
第二节 收购行为中的CI策划 1341
第十一章 CI战略的实施与评价 1353
第一节 CI战略的实施步骤 1353
第二节 实施结果的评价 1369
第十二章 上市公司的特别处理及市场退出 1371
第一节 上市公司的特别处理 1371
第二节 上市的暂停、终止与特别转让 1373
第三节 上市公司的破产 1375
第四节 上市公司的解散与清算 1380
第十二篇 上市公司的职工持股 1385
第一章 职工持股制度概述 1385
第一节 职工持股制度的含义与特征 1385
第二节 股份设定和资金来源 1388
第三节 持股条件和持股额度 1391
第四节 职工股的管理 1394
第二章 职工持股的操作步骤及规范运作 1402
第一节 操作步骤和申报文件 1402
第二节 规范运作的主要内容 1408
第三节 职工持股的实例选录 1410
第三章 职工持股会的设立与运作 1422
第一节 职工持股会设立的条件和要求 1422
第二节 职工持股会设立的程序 1426
第三节 持股会章程 1431
第四节 持股会会员的资格 1437
第五节 职工持股会设立的法律服务保障——律师主协调制度 1439
第六节 职工持股会的组织机构 1441
第七节 职工持股会的日常管理 1450
第十三篇 上市公司配股 1463
第一章 上市公司配股概述 1463
第一节 配股的背景与作用 1463
第二节 配股条件、价格及比例 1466
第三节 国有股、法人股的配股 1471
第四节 配股资金的运用与监管 1477
第五节 原水股份的配股方案简析 1479
第二章 上市公司配股的操作实务 1480
第一节 配股的申请审批 1480
第二节 上市公司配股说明书 1482
第三节 上市公司配股法律意见书 1485
附：关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知（2000年2月13日） 1491
关于做好上市公司公募增发工作的意见 1495
第十四篇 上市公司并购重组 1499
第一章 上市公司的资产重组 1499
第一节 资产剥离形式 1499
第二节 兼并收购形式 1501
第三节 合并（联合）重组形式 1502
第四节 托管形式 1503
第二章 兼并收购的操作程序 1507
第一节 兼并收购的一般程序 1507
第二节 上市公司的兼并收购程序 1508
第三节 兼并收购活动的中介机构 1514
第三章 兼并收购的财务管理 1520
第一节 兼并收购财务管理的新发展 1520
第二节 兼并收购的支付方式及选择 1523
第三节 兼并收购的财务评价 1528
第四节 兼并收购的资金来源 1534
第四章 反兼并收购策略 1544
第一节 强化预防策略 1544
第二节 常见的反兼并收购策略 1547
第三节 应急性反兼并收购策略 1552
第十五篇 二板（创业板）市场 1557
第一章 二板市场概述 1557
第一节 二板市场概述 1557
第二节 二板市场与主板市场的比较 1558
第三节 二板市场存在的理论基础 1560
第四节 二板市场的功能 1562
第二章 创业板市场的兴起与定位 1565
第一节 创业板市场兴起探源 1565
第二节 创业板的市场定位 1573
第三节 大陆企业与香港创业板 1577
第四节 国企在港上市的实际经验 1582
第三章 创业板上市的成本收益分析 1588
第一节 创业板公募上市的收益 1588
第二节 在香港创业板上市的成本 1591
第三节 在香港创业板上市的时机选择 1598
第四节 内地企业在香港创业板的上市 1600
第四章 创业板市场规则 1604
第一节 香港创业板上市规则 1604
第二节 上市规则的主要内容 1607
第三节 上市规则的要点分析 1611
第四节 创业板与主板市场上市规则比较 1613
第五章 创业板上市资格 1624
第一节 上市基本条件 1624
第二节 对大陆企业的特殊要求 1631
第三节 上市的可行性研究 1634
第六章 创业板上市程序 1639
第一节 上市组织工作程序 1639
第二节 上市准备工作程序 1642
第三节 上市规划工作程序 1644
第四节 上市申请工作程序 1647
第五节 上市发售工作程序 1649
第六节 上市后续工作程序 1651
第七章 创业板上市监管 1653
第一节 内地和香港证券监管合作 1653
第二节 大陆的监管机构 1655
第三节 香港监管机构 1660
第八章 上市前风险投资的引进 1668
第一节 风险投资与创业板 1668
第二节 引进风险投资者的程序 1674
第三节 商业计划书的制作 1682
第九章 上市前中介机构的选择 1690
第一节 选择财务顾问 1690
第二节 选择保荐人 1693
第三节 选择承销商 1696
第四节 选择律师、会计师、评估师 1699
第五节 选择财经公关顾问 1706
第六节 中介机构的协调 1711
第十章 创业板管理架构和申诉复核程序 1714
第一节 管理架构 1714
第二节 上市委员会 1715
第三节 上市上诉委员会 1716
第四节 上市申请处理程序 1717
第五节 处罚 1717
第六节 复核 1718
第十一章 保荐人 1721
第一节 保荐人的资格及其确认 1721
第二节 保荐人的责任 1723
第三节 对保荐人的制裁 1726
第四节 委任保荐人的一般规定 1727
第十二章 信息披露 1728
第一节 上市文件 1728
第二节 招股章程 1730
第三节 对公布上市文件的规定 1730
第四节 持续披露责任 1731
第五节 年报、半年报告和季度报告 1734
第十三章 交易及关连交易 1739
第一节 交易及其分类 1739
第二节 交易信息披露及批准规定 1740
第三节 收购、反收购及合并的信息披露 1741
第四节 关连交易 1743
第五节 关连交易的申报、通告、批准和豁免 1744
第六节 关连交易的公告和通函 1746
第十四章 美国那斯达克的上市条件与程序 1749
第一节 那斯达克的现状及其交易规则 1749
第二节 那斯达克的上市程序 1758
第三节 那斯达克的市场组成及上市要求 1764
第四节 那斯达克的买壳上市 1772
第五节 由那斯达克衍生的互联网直接公开发行 1775
第十五章 在海外创业板上市的基本条件 1783
第一节 在美国上市的基本条件 1783
第二节 在英国上市的基本条件 1785
第三节 在澳洲上市的基本条件 1786
第四节 在加拿大上市的基本条件 1787
第五节 在新加坡上市的基本条件 1790
第七节 在香港上市和新加坡上市的简要比较 1791
第十六章 在香港创业板市场上的资本初始运作 1793
第一节 资本结构的调整 1793
第二节 人力资本与无形资产 1798
第三节 固定资产与流动资产 1804
第十七章 香港创业板市场投资风险的防范与损失控制 1809
第一节 风险的种类与来源 1809
第二节 创业板市场投资风险分析 1811
第三节 创业板市场投资与收益的关系 1812
第四节 创业板市场投资的风险防范 1813
第五节 创业板市场投资中的损失控制 1814
第十八章 中国建立二板市场的展望 1816
第一节 加入WTO对二板市场的推动 1816
第二节 内地应不应该建立自己的二板市场 1820
第三节 内地建立二板市场的风险与挑战 1822
第四节 中国第二板市场的回顾 1826
第五节 内地创业板应确立的原则 1828
第十九章 香港创业板上市公司简介 1831
第一节 首批企业上市的基本情况 1831
第二节 来自北京的裕兴电脑 1832
第三节 大诚电讯 1839
第四节 天时软件 1840
第二十章 美国那斯达克（NASDAQ）创业板成功上市范例 1844
第一节 雅虎（Yahoo）腾飞与那斯达克（NASDAQ）的助推 1844
第二节 微软的扩张与那斯达克（NASDAQ）的锦上添花 1847
第三节 亚马逊书店的奇迹与那斯达克（NASDAQ）的鼎力支持 1850
第四节 苹果（Apple）的故事 1852
第十六篇 上市公司与风险投资 1857
第一章 风险企业与风险投资 1857
第一节 风险企业概述 1857
第二节 风险投资概述 1863
第二章 风险投资与高科技产业 1878
第一节 知识经济与风险投资 1878
第二节 知识经济时代的高科技产业 1883
第三节 风险投资是高科技产业的发动机 1898
第三章 风险投资的内部运作机制 1903
第一节 风险投资的运作过程 1903
第二节 风险投资的基本阶段 1914
第三节 风险投资的模式选择 1916
第四章 风险投资形式 1919
第一节 风险资本市场的特征、构成和运作机制 1919
第二节 商业银行融资 1929
第三节 天使投资者和企业风险投资 1930
第四节 风险资本家 1933
第五节 企业风险资本 1943
第六节 直接上市融资 1945
第五章 企业如何得到风险资本的支持 1949
第一节 风险资本市场的市场机制及特点 1949
第二节 风险投资公司的运作及其组织形式 1952
第三节 风险资本的引入及其进入企业的方式 1957
第四节 企业如何成功赢得风险投资 1962
第五节 怎么写好商业计划书 1966
第六节 中国风险投资业现状与探索 1970
第六章 中国的风险投资业 1975
第一节 中国的风险投资业发展及现状 1975
第二节 中国的风险投资案例 1979
第三节 中国的风险投资环境 1987