第一章 证券投资基金概述 1
本章结构 1
大纲考点 2
考点解析 2
第一节 证券投资基金的概念与特点 2
第二节 证券投资基金的运作与参与主体 4
第三节 证券投资基金的法律形式 5
第四节 证券投资基金的运作方式 6
第五节 证券投资基金的起源与发展 7
第六节 我国基金业的发展概况 9
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 11
同步强化习题 12
第二章 证券投资基金的类型 18
本章结构 18
大纲考点 19
考点解析 20
第一节 证券投资基金分类概述 20
第二节 股票基金 23
第三节 债券基金 26
第四节 货币市场基金 28
第五节 混合基金 30
第六节 保本基金 31
第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 34
第八节 QDII基金 36
第九节 分级基金 38
第十节 基金评价与投资选择 39
同步强化习题 42
第三章 基金的募集、交易与登记 49
本章结构 49
大纲考点 49
考点解析 51
第一节 基金的募集与认购 51
第二节 基金的交易、申购和赎回 54
第三节 基金份额的登记 64
同步强化习题 66
第四章 基金管理人 72
本章结构 72
大纲考点 73
第一节 基金管理人概述 73
第二节 基金管理公司机构设置 77
第三节 基金投资运作管理 80
第四节 特定客户资产管理业务 83
第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 85
同步强化习题 88
第五章 基金托管人 94
本章结构 94
大纲考点 95
考点解析 95
第一节 基金托管人概述 95
第二节 机构设置与技术系统 98
第三节 基金财产保管 99
第四节 基金资金清算 101
第五节 基金会计复核 103
第六节 基金投资运作监督 104
第七节 基金托管人内部控制 106
同步强化习题 110
第六章 基金的市场营销 115
本章结构 115
大纲考点 116
考点解析 116
第一节 基金营销概述 116
第二节 基金产品设计与定价 119
第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 121
第四节 基金销售机构 124
第五节 基金销售业务规范 125
第六节 证券投资基金销售业务信息管理 130
第七节 基金销售机构内部控制 132
同步强化习题 134
第七章 基金的估值、费用与会计核算 140
本章结构 140
大纲考点 140
考点解析 141
第一节 基金资产估值 141
第二节 基金费用 145
第三节 基金会计核算 147
第四节 基金财务会计报告分析 148
同步强化习题 150
第八章 基金利润分配与税收 156
本章结构 156
大纲考点 156
考点解析 157
第一节 基金利润 157
第二节 基金利润分配 158
第三节 基金税收 160
同步强化习题 162
第九章 基金的信息披露 167
本章结构 167
大纲考点 168
考点解析 168
第一节 基金信息披露概述 168
第二节 基金主要当事人的信息披露义务 172
第三节 基金募集信息披露 173
第四节 基金运作信息披露 175
第五节 基金临时信息披露 178
第六节 特殊基金品种的信息披露 179
同步强化习题 181
第十章 基金监管 186
本章结构 186
大纲考点 186
考点解析 187
第一节 基金监管概述 187
第二节 基金监管机构和自律组织 189
第三节 基金服务机构监管 190
第四节 基金运作监管 193
第五节 基金行业人员监管 198
同步强化习题 204
第十一章 证券组合管理理论 209
本章结构 209
大纲考点 210
考点解析 211
第一节 证券组合管理概述 211
第二节 证券组合分析 213
第三节 资本资产定价模型 221
第四节 套利定价理论 225
第五节 有效市场假设理论及其运用 227
第六节 行为金融理论及其应用 230
同步强化习题 232
第十二章 资产配置管理 237
本章结构 237
大纲考点 237
考点解析 238
第一节 资产配置管理概述 238
第二节 资产配置的基本方法 240
第三节 资产配置主要类型及其比较 243
同步强化习题 247
第十三章 股票投资组合管理 252
本章结构 252
大纲考点 252
考点解析 253
第一节 股票投资组合的目的 253
第二节 股票投资组合管理基本策略 254
第三节 股票投资风格管理 255
第四节 积极型股票投资策略 257
第五节 消极型股票投资策略 261
同步强化习题 262
第十四章 债券投资组合管理 267
本章结构 267
大纲考点 267
考点解析 268
第一节 债券收益率及收益率曲线 268
第二节 债券风险的测量 271
第三节 积极债券组合管理 274
第四节 消极债券组合管理 276
第五节 投资者的选择 278
同步强化习题 279
第十五章 基金绩效衡量 284
本章结构 284
大纲考点 285
考点解析 285
第一节 基金绩效衡量概述 285
第二节 基金净值收益率的计算 287
第三节 基金绩效的收益率衡量 289
第四节 风险调整绩效衡量方法 291
第五节 择时能力衡量 295
第六节 绩效贡献分析 297
同步强化习题 298