总报告 3
2013年中国证券业发展回顾与展望 3
第一章 2013年中国证券业发展现状 3
第二章 2013年中国证券业发展特点 25
第三章 2014年中国证券业发展展望 30
分报告 35
分报告之一：2013年中国证券经纪业务发展回顾与展望 35
第一章 2013年中国证券经纪业务的总体情况和竞争格局 35
第一节 2013年中国证券经纪业务的总体情况 35
第二节 2013年中国证券经纪业务的竞争格局 42
第二章 2013年中国证券经纪业务面临的问题及2014年前景展望 48
第一节 2013年中国证券经纪业务面临的问题 48
第二节 中国证券经纪业务2014年发展前景展望 52
分报告之二：2013年中国投资银行业务发展回顾与展望 63
第一章 2013年中国投资银行业务的总体情况 63
第一节 股权融资业务情况 63
第二节 2013年公司债及可转债发行情况 65
第三节 并购重组业务情况 67
第四节 场外市场情况 70
第五节 创新业务情况 72
第六节 投资银行业务组织架构基本情况 73
第二章 2013年投资银行业务的国际比较 75
第一节 股票发行市场的国际比较 75
第二节 债券发行市场的国际比较 80
第三节 并购重组交易活动的国际比较 84
第三章 2013年中国投资银行业务存在的问题及2014年前景展望 87
第一节 中国投资银行业务当前存在的主要问题 87
第二节 2014年中国投资银行业务前景展望 88
附录：2013年证券市场与投资银行业务相关的主要事件 91
分报告之三：2013年中国证券公司资产管理业务发展回顾与展望 95
第一章 2013年中国证券公司资产管理业务的总体情况 95
第一节 2013年中国证券公司资产管理业务的发展环境 95
第二节 2013年中国证券公司资产管理业务的发展情况 102
第三节 证券公司资产管理业务的比较分析 112
第二章 2013年中国证券公司资产管理业务发展中面临的问题及2014年前景展望 125
第一节 2013年中国证券公司资产管理业务发展中面临的问题 125
第二节 2014年中国证券公司资产管理业务前景展望 127
附录：2013年证券市场与资产管理业务相关的主要事件 133
分报告之四：2013年中国证券公司融资融券业务发展回顾与展望 137
第一章 2013年中国证券公司融资融券市场综述 137
第一节 融资融券市场交易规模 137
第二节 融资融券市场开户规模 139
第三节 融资融券余额证券公司分布 140
第二章 2013年中国融资融券业务发展情况 141
第一节 交易所融资融券标的迎来两度扩容 141
第二节 转融通业务全面发展 141
第三章 2013年中国证券公司融资融券业务面临的问题及2014年前景展望 143
第一节 2013年中国证券公司融资融券业务面临的问题 143
第二节 2014年中国证券公司融资融券业务的发展前景 145
附录：昌九生化事件案例分析 146
分报告之五：2013年中国证券公司投资业务发展回顾与展望 151
第一章 2013年中国证券公司投资业务的总体情况 151
第一节 2013年中国证券公司传统投资业务发展情况 151
第二节 2013年中国证券公司直接投资业务发展情况 153
第三节 2013年中国证券公司创新投资业务发展情况 155
第二章 2013年中国证券公司投资业务发展中面临的问题及2014年前景展望 164
第一节 传统投资业务发展中面临的问题及2014年前景展望 164
第二节 直接投资业务发展中面临的问题及2014年前景展望 166
第三节 创新投资业务发展中面临的问题及2014年前景展望 167
分报告之六：2013年中国证券公司国际业务发展回顾与展望 173
第一章 2013年国际业务发展状况 173
第一节 2013年国际业务发展特点 173
第二节 2013年证券公司国际业务发展具体情况 177
第二章 2013年中国证券公司国际化业务面临的问题及2014年前景展望 193
第一节 2013年中国证券公司国际化业务面临的问题 193
第二节 2014年中国证券公司国际化业务前景展望 195
专题报告 199
专题报告之一：2013年中国证券公司柜台市场及区域性股权市场发展综述 199
第一章 2013年中国证券公司柜台市场发展综述 199
第一节 发展证券公司柜台市场对于完善多层次资本市场的意义 200
第二节 证券公司柜台市场的开展情况 201
第三节 证券公司柜台市场业务的主要特点 203
第四节 证券公司柜台市场面临的问题 204
第二章 2013年中国区域性股权市场发展综述 207
第一节 区域性股权市场的发展现状及特点 207
第二节 区域性股权市场发展过程中存在的主要问题 210
第三章 美国场外市场发展状况及对我国的启示 213
第一节 美国场外交易市场介绍 213
第二节 美国场外交易市场发展经验对我国的启示 218
第四章 2014年中国柜台市场及区域性股权市场前景展望 220
第一节 柜台市场前景展望 220
第二节 区域性股权市场前景展望 221
专题报告之二：2013年中国证券公司固定收益业务发展综述 225
第一章 2013年中国证券公司固定收益业务发展的总体情况 225
第一节 2013年中国证券公司债券一级市场发展情况 226
第二节 2013年中国证券公司债券二级市场发展情况 235
第三节 2013年中国证券公司固定收益衍生品业务发展情况 247
第四节 2013年中国证券公司FICC业务发展情况 252
第二章 2013年中国证券公司固定收益业务面临的问题和发展建议 255
第一节 债券市场业务面临的问题和发展建议 255
第二节 固定收益衍生品业务面临的问题和发展建议 259
第三节 FICC业务面临的问题和发展建议 260
专题报告之三：2013年中国金融衍生品市场发展综述 267
第一章 2013年中国金融衍生品市场发展现状 267
第一节 远期 267
第二节 期货 269
第三节 互换 272
第四节 期权 274
第二章 2013年境内外金融衍生品市场发展现状比较 276
第一节 远期和互换 276
第二节 期货 276
第三节 期权 277
第三章 2013年中国金融衍生品市场发展中存在的问题及2014年展望 278
第一节 2013年中国金融衍生品市场面临的问题 278
第二节 2014年中国金融衍生品市场发展展望 280
专题报告之四：2013年中国证券业信息技术发展综述 285
第一章 2013年证券业信息技术应用综述 285
第一节 2013年中国证券业信息技术应用概况 285
第二节 2013年证券业IT人员与投入情况 287
第二章 2013年证券业信息技术重点应用 288
第一节 综合理财服务 288
第二节 移动终端和互联网业务 291
第三节 程序化交易系统 298
第四节 交易结算系统 304
第五节 大数据及数据中心 311
第六节 企业信息系统架构 314
第七节 云计算 317
第三章 2014年证券信息技术应用展望 320
专题报告之五：2013年中国证券公司合规与风险管理综述 323
第一章 2013年中国证券公司合规管理概况 323
第一节 2013年证券公司合规管理基本情况 323
第二节 行业监管规则与自律规则体系的发展情况 324
第二章 2013年中国证券公司合规管理职能的履行情况 327
第三章 2013年中国证券公司风险管理概况 333
第四章 2013年证券公司面临的关键风险和风险管理方法 337
第五章 2013年证券公司合规与风险管理工作面临的问题 341
第六章 2014年中国证券公司合规与风险管理工作展望 343
专题报告之六：2013年证券公司投资者教育与服务工作报告 347
第一章 证券公司投入与组织建设情况 347
第二章 投资者教育产品与活动情况 350
第三章 投资者服务情况 352
第四章 客户回访与投诉处理情况 354
第五章 证券公司投资者适当性实施情况 356
第六章 投资者教育与服务效果 359
专题报告之七：2013年中国证券市场资信评级业务发展综述 363
第一章 2013年中国证券市场资信评级行业发展环境 363
第一节 证券市场资信评级行业市场环境 363
第二节 证券市场资信评级行业相关监管环境及政策 368
第二章 2013年中国证券市场资信评级业务发展现状 372
第一节 证券市场资信评级行业基础设施建设 372
第二节 证券资信评级业务发展情况 373
第三节 证券资信评级表现分析 375
第四节 证券资信业务评级检验情况 379
第三章 2013年中国证券市场资信评级行业面临的问题及2014年前景展望 383
第一节 2013年中国证券市场资信评级行业面临的问题 383
第二节 2014年交易所债券市场发展方向 384
第三节 2014年证券市场资信评级行业发展展望 386
附录：2013年中国证券行业大事记 388
后 记 392