导言 1
第一章 绝对豁免的法理分析 6
第一节 绝对豁免理论 6
一 概念 6
二 绝对豁免理论的历史演进 7
三 绝对豁免的类型 9
第二节 主权豁免理论 37
一 国际法上的主权豁免 38
二 国内法上的主权豁免 40
三 主权豁免与绝对豁免的关系 48
第二章 有限豁免理论 50
第一节 有限豁免的产生与发展 50
一 有限豁免的概念 50
二 有限豁免的历史发展 52
第二节 有限豁免的认定 61
一 如何界定明确确认的权利存在？ 61
二 后Pearson时代的有限豁免问题 67
第三节 检察官的有限豁免 70
第三章 美国证券自律组织民事责任豁免的代表性案例及评析 78
第一节 与NASD有关的代表性案例 78
第二节 与NYSE有关的代表性案例 105
第三节 与FINRA有关的代表性案例 120
第四章 证券自律组织民事责任豁免的法理基础 133
第一节 美国证券自律组织民事责任豁免的发展脉络 133
第二节 证券自律组织的属性界定 141
一 正当程序的法理基础 142
二 政府行为理论 146
三 证券自律组织属性的界定：私人组织抑或政府行为者 153
四 FINRA的属性界定 165
第三节 绝对豁免还是主权豁免 170
一 从准司法到准政府——从绝对豁免到主权豁免的转变 170
二 绝对豁免还是主权豁免？ 172
第四节 证券自律组织绝对豁免的严格适用 181
一 代表性案例 181
二 相关评论 205
三 证券自律组织民事责任豁免制度的发展趋势 214
第五章 我国证券自律组织民事责任豁免制度的构建 219
第一节 我国证券自律组织民事责任制度的现状 219
一 我国证券自律组织的自律监管 219
二 我国证券自律组织的民事责任 223
第二节 我国证券自律组织民事责任豁免制度的立法构想 242
一 我国证券自律组织民事责任豁免的现实基础 243
二 我国证券自律组织民事责任豁免的法理依据 247
三 我国证券自律组织民事责任豁免的立法设计 258
参考文献 261
后记 270