第一篇 知识精讲及命题预测 1
第一章 证券投资基金概述 1
考前复习指导 1
本章考点内容精析 1
第一节 证券投资基金的概念与特点 1
第二节 证券投资基金的运作与参与主体 2
第三节 证券投资基金的法律形式 4
第四节 证券投资基金的运作方式 4
第五节 证券投资基金的起源与发展 5
第六节 我国基金业的发展概况 5
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 7
经典真题回顾 8
本章预测试题 9
参考答案及解析 11
第二章 证券投资基金的类型 13
考前复习指导 13
本章考点内容精析 14
第一节 证券投资基金分类概述 14
第二节 股票基金 16
第三节 债券基金 19
第四节 货币市场基金 20
第五节 混合基金 22
第六节 保本基金 22
第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 23
第八节 QDII基金 25
第九节 分级基金 26
第十节 基金评价与投资选择 27
经典真题回顾 30
本章预测试题 30
参考答案及解析 32
第三章 基金的募集、交易与登记 35
考前复习指导 35
本章考点内容精析 36
第一节 基金的募集与认购 36
第二节 基金的交易、申购和赎回 38
第三节 基金份额的登记 44
经典真题回顾 45
本章预测试题 46
参考答案及解析 47
第四章 基金管理人 49
考前复习指导 49
本章考点内容精析 49
第一节 基金管理人概述 49
第二节 基金管理公司机构设置 51
第三节 基金投资运作管理 53
第四节 特定客户资产管理业务 54
第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 56
经典真题回顾 60
本章预测试题 61
参考答案及解析 63
第五章 基金托管人 65
考前复习指导 65
本章考点内容精析 65
第一节 基金托管人概述 65
第二节 机构设置与技术系统 67
第三节 基金财产保管 67
第四节 基金资金清算 69
第五节 基金会计复核 69
第六节 基金投资运作监督 70
第七节 基金托管人内部控制 71
经典真题回顾 73
本章预测试题 73
参考答案及解析 75
第六章 基金的市场营销 77
考前复习指导 77
本章考点内容精析 77
第一节 基金营销概述 77
第二节 基金产品设计与定价 79
第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 80
第四节 基金销售机构 82
第五节 基金销售行为规范 84
第六节 证券投资基金销售业务信息管理 88
第七节 基金销售机构内部控制 89
经典真题回顾 91
本章预测试题 91
参考答案及解析 93
第七章 基金的估值、费用与会计核算 95
考前复习指导 95
本章考点内容精析 95
第一节 基金资产估值 95
第二节 基金费用 98
第三节 基金会计核算 99
第四节 基金财务会计报告分析 100
经典真题回顾 101
本章预测试题 102
参考答案及解析 105
第八章 基金利润分配与税收 107
考前复习指导 107
本章考点内容精析 107
第一节 基金利润 107
第二节 基金利润分配 108
第三节 基金税收 108
经典真题回顾 109
本章预测试题 110
参考答案及解析 112
第九章 基金的信息披露 115
考前复习指导 115
本章考点内容精析 115
第一节 基金信息披露概述 115
第二节 基金主要当事人的信息披露义务 118
第三节 基金募集信息披露 119
第四节 基金运作信息披露 121
第五节 基金临时信息披露 124
第六节 特殊基金品种的信息披露 125
经典真题回顾 126
本章预测试题 127
参考答案及解析 130
第十章 基金监管 132
考前复习指导 132
本章考点内容精析 132
第一节 基金监管概述 132
第二节 基金监管机构和自律组织 133
第三节 基金服务机构监管 135
第四节 基金运作监管 138
第五节 基金行业人员监管 142
经典真题回顾 147
本章预测试题 148
参考答案及解析 150
第十一章 证券组合管理理论 152
考前复习指导 152
本章考点内容精析 152
第一节 证券组合管理概述 152
第二节 证券组合分析 155
第三节 资本资产定价模型 158
第四节 套利定价理论 161
第五节 有效市场假设理论及其运用 162
第六节 行为金融理论及其应用 164
经典真题回顾 165
本章预测试题 166
参考答案及解析 168
第十二章 资产配置管理 171
考前复习指导 171
本章考点内容精析 171
第一节 资产配置管理概述 171
第二节 资产配置的基本方法 172
第三节 资产配置主要类型及其比较 175
经典真题回顾 178
本章预测试题 179
参考答案及解析 181
第十三章 股票投资组合管理 183
考前复习指导 183
本章考点内容精析 183
第一节 股票投资组合的目的 183
第二节 股票投资组合管理基本策略 184
第三节 股票投资风格管理 184
第四节 积极型股票投资策略 185
第五节 消极型股票投资策略 187
经典真题回顾 188
本章预测试题 189
参考答案及解析 190
第十四章 债券投资组合管理 192
考前复习指导 192
本章考点内容精析 192
第一节 债券收益率及收益率曲线 192
第二节 债券风险的测量 194
第三节 积极债券组合管理 197
第四节 消极债券组合管理 198
经典真题回顾 200
本章预测试题 201
参考答案及解析 202
第十五章 基金绩效衡量 204
考前复习指导 204
本章考点内容精析 204
第一节 基金绩效衡量概述 204
第二节 基金净值收益率的计算 206
第三节 基金绩效的收益率衡量 207
第四节 风险调整绩效衡量方法 208
第五节 择时能力衡量 210
第六节 绩效贡献分析 211
经典真题回顾 211
本章预测试题 212
参考答案及解析 216
第二篇 历年真题及名师详解 218
2012年证券业从业人员资格考试——《证券投资基金》试题精选 218
参考答案及解析 228
附录1 236
《证券投资基金》重要公式汇总 236
附录2 243
2012年证券业从业人员资格考试——《证券投资基金》考试大纲 243