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上卷 证券投资技巧指南 1

四、股份公司的形成 1

第一章 股票基础知识 3

一、什么是股票？股票的特点 3

二、股票的式样与基本内容 5

三、股票的分类 6

五、股份公司的形式与特征、组织机构 14

六、股本、认股权与认股权证 20

七、股东的权利与义务 22

八、股票投资收益与支付 23

九、股票与债券的异同 26

十、股票发行价格 27

十一、股票发行的种类与方式 30

十二、股票的增资发行 32

十三、股票发行的主体 35

十四、股票发行市场 36

十五、我国股票及其种类 41

十六、我国对发行股票的规定及管理 44

十七、我国企业发行股票的条件和程序 45

第二章 债券及债券的发行 48

一、什么是债券？债券的特性与收益率 48

二、债券的分类 52

三、政府债券主要形式 55

四、政府债券的其他形式 56

五、金融债券 58

六、企业债券 60

七、有奖，优惠和可转换债券 61

八、我国债券发行情况 64

九、我国债券发行管理 67

十、我国企业债券发行管理 68

十一、债券票面内容 69

十二、债券发行费用 71

十三、债券利率、发行价格 72

十四、债券的信用级别 74

十五、国库券发行方式的变化 77

十六、购买债券注意事项 78

第三章 证券市场 82

一、交易市场的形成和发展 82

二、金融市场与证券市场 83

三、初级市场与次级市场 84

四、我国证券市场的建立与发展 88

五、证券交易的法律管制 89

六、证券交易所的性质 92

七、证券交易所的组织形式 94

八、证券交易所的设施 97

九、经纪商与投资者 99

十、深圳证券交易所简介 101

十一、美国证券交易所简介 104

十二、东京证券交易所简介 108

十三、我国证券管理法规 111

十四、证券交易管制 112

第四章 证券上市基本内容与交易基础 118

一、股票价格 118

二、股票价格的形成 120

三、股票价格的影响因素 122

四、股票价格指数 125

五、股票价格指数种类 127

六、上市证券与非上市证券 132

七、上市股票交易的好处 134

八、股票上市方法 135

九、证券上市申请与审核批准 136

十、证券上市的暂停与终止 140

十一、上市时间与费用、利弊 141

十二、我国上市的证券 145

十三、上海、深圳上市股票种类 146

十四、证券买卖方式 149

十五、上海证券交易所股票买卖方式 151

十六、场内交易的竞价方式 153

十七、价格优先、时间优先原则 155

十八、上海证券交易所内成交价格的决定原则 156

十九、股票收盘价的确定 157

二十、股票交易行情显示 157

二十一、股票投资前的准备 159

二十二、股市行情分析 160

一、买卖证券委托的实施 180

第五章 证券交易形式 180

二、委托买卖种类 183

三、委托买卖中客户的责任 184

四、委托买卖中证券商的责任及禁止事项 184

五、证券的清算交割 185

六、上海证券商交割手续的办理 187

七、证券过户手续的办理 189

八、参与股票买卖的方式 191

九、股票除息与除极的处理 193

十、证券交易的一般术语 195

第六章 股价变化与投资风险 199

一、影响股价变动的诸多因素 199

二、投资与投资风险 210

三、投资风险和获利机会的关系 229

四、初次入市者 231

五、认识股民的投资动机 233

六、个人投资者的主客观条件 234

七、股价的惯性定律 236

八、成交量的变动 238

九、股价与成交量的关系 239

十、西方股票行情表 241

十一、内幕交易与内幕交易的处罚 244

十二、股票投资的心理分析 251

第七章 证券市场分析 257

一、上市公司和基本情况分析 257

二、证券行市影响因素分析 260

三、财务报表和盈利能力分析 265

四、道式股价理论 269

五、艾略特波段理论 270

六、相反意见理论 271

七、传统股价理论 272

八、传统信任心股价理论 272

九、股市风险分析 273

十、交易量分析 274

十一、投资者分析 274

十二、制图分析 277

十三、股票投资基本法则 279

第八章 期权市场 283

一、期权合约的内容 283

二、到期日期权价值 285

三、期权与股票投资 289

四、西方期权 292

五、上市期权的其它种类 292

六、期货合约 294

七、股市指数期货 296

八、股市指数期货的买卖 298

九、股市指数期货的客户 305

十、合约细则 307

十一、股票市场指数的相关性 308

十二、美国股价指数期货一览表 309

第九章 证券投资策略 310

一、证券选择的一般条件 310

二、巧用市价委托指令 311

三、选择买卖股票的种类 311

四、投资成本计算 313

五、现代最佳投资理论 314

六、投资计划类型 315

七、投资三分法与分散投资原则 317

八、股票内在价值分析 318

九、股票纯资产倍率与市盈率 321

十、判断强股弱股 324

十一、股票买卖时机的选择 326

第十章 投资意识的培养 330

一、股票与推理 330

二、注意转机 331

三、投资者心态 332

四、股票投资的资讯 332

五、不轻易放弃原则 333

六、放长线钓大鱼的方式 334

七、量力而为很重要 335

八、坚决信心 336

九、不靠运气 336

十、五分乐观、七分警觉 337

十一、注意股票的本益比 338

十一、股市竞局 339

十三、绩优股股性优 340

十四、留意潮流动向 340

十五、一分耕耘，一分收获 341

十六、慎防优质股变质 341

十七、掌握股市变化 342

十八、坚信道理不会变 345

十九、内幕消息不可尽信 345

二十、见势不对，反戈一击 346

二十一、到处景气股先知 346

二十二、股票买卖忌贪 347

二十三、学会拉上补下 348

二十四、多向专家请教 348

二十五、相信自己 349

二十六、人气宜聚不宜散 350

二十七、学会淘金 351

二十八、放开心情 352

二十九、注重投资习作 352

三十、心的作用 353

三十一、新股发行与市况的互动 354

三十二、假日前宜入货 355

三十三、买股后应立即过户 355

三十四、不宜频频交易 356

三十五、学会忍 357

三十六、倒运时不买股票 357

三十七、在股市狂热时的投资 358

三十八、勿全身投入热门股 359

三十九、季节性的股票 359

四十一、短期投机利也短 360

四十二、应引以为戒 360

四十、问题股生人勿近 360

四十三、兴风作浪 361

四十四、把输赢置之度外 362

四十五、最后的赢家 362

四十六、新上市的宠儿 363

四十七、买股三层架结构 364

四十八、出自内幕的消息 364

四十九、不智的投资 365

五十、传言时买入（卖出），事实时卖出（买入） 365

五十一、专家不须尽信 366

五十二、不要被几个“点”误事 366

五十三、你也可以是专家 367

五十四、与家人共同玩股 367

五十五、在盘局突破时建立头寸 368

一、市场指标观察法则 369

第十一章 股票投资法则 369

二、事前事后分析法则 370

三、零沽交易指标法则 371

四、长期投资年检法则 372

五、计算人头经验法则 372

六、消息评估计点法则 373

七、天时地利人和法则 374

八、委托经纪商人法则 375

九、价位变化评估法则 375

十、股市病状处理法则 376

十一、实力股票投资法则 377

十二、女性玩股票更出色 377

十三、突发意外入货法则 377

十四、跌市行情处理法则 378

十五、不易墨守陈规法则 379

十六、滤嘴股价技术法则 380

十七、冷静分析行情法则 382

十八、资金控制计划法则 382

十九、投资客观分析法则 383

二十、涉猎投资资料法则 384

二十一、利好利淡掌握法则 385

第十二章 谨防股市陷井方法 386

一、不可抢高杀低 386

二、不惧大量出货 387

三、不要盲目追涨 387

四、小心内幕骗局 388

五、注意反常现象 390

六、买低股风险小 392

八、傻瓜赢傻瓜 393

七、不玩黑市交易 393

九、怎样对待市场传闻 395

十、操作主力投机股 396

十一、股票筹码的潜在因素 397

十二、冷门股的随心所欲 398

十三、推动股市变动的质势 399

十四、注意大户进出动态 400

十五、下跌容易上升难 401

十六、看线作股票方法 402

十七、股票行情的迅速挺升 403

十八、大户操纵下的股市 404

十九、散户往往是股市牺牲者 405

二十、注意大户联手抬市 406

二十一、切不能盲目跟风 408

二十二、大户与散户的关系 408

二十三、股票交易的竞局 409

二十四、主力压低出货的招数 410

二十五、推算上市公司未来盈余 411

二十六、避免受市场气氛传染 412

二十七、做手不是万能的 413

二十八、一日大户兴风作浪 414

二十九、气象变化分析最重要 415

三十、贪心的人赚不到钱 416

三十一、有主力照顾的股票 418

三十二、浓厚股机性质的各式花招 418

三十三、持股期间的长短问题 420

三十四、抛空的作用 421

三十五、成交量变化分析 422

第十三章 证券投资技巧 425

一、金字塔投资技法 425

二、匀低成本投资技法 426

三、等级投资技法 427

四、顺势投资技法 428

五、大中取大技法 430

六、小中取大技法 430

七、梯形投资技法 430

八、杠铃投资技法 431

九、定时定量技法 431

十、固定金额技法 434

十一、固定比率技法 436

十二、可变比率技法 438

十三、短期投资技法 440

十四、保本投资技法 440

十五、分散投资技法 442

十六、投资分散技法 444

十七、“渔翁撒网”与“反渔翁撒网”技法 445

十八、“博傻主义”技法 446

十九、逐次等额买进摊平技法 447

二十、买平均高与买平均低技法 448

二十一、“拔档子”技法 448

二十二、三成涨跌与赚10％技法 449

二十三、过户与截息技法 450

二十四、防经纪人食价技法 451

二十五、认股权证运用技法 452

中卷 世界各国证券市场概观 455

第一章 我国的证券市场和管理 457

一、证券市场综述 461

二、我国解放前的股票市场 464

三、旧中国的证券管理 465

四、我国现代证券管理 467

五、完善证券市场管理的设想 469

六、我国股份公司性质 471

七、我国社会主义股份制和资本主义股份制比较 473

八、旧中国创办股份公司的规定 474

九、证券市场国际化 477

第二章 我国的证券机构简介 477

一、上海证券交易所 480

二、上海众业公所 481

三、上海华商证券交易所 482

四、上海证券物品交易所 482

五、天津证券交易所 485

六、北京证券交易所 487

七、汉口证券交易所 488

八、重庆证券交易所 488

十、哈尔滨证券交易所 489

九、宁波四明证券交易所 489

十一、大连证券交易所 491

十二、青岛物品证券交易所 493

十三、沈阳证券市场 494

十四、中国股票推进会 495

十五、武汉股票公司 496

十六、中国国际金融公司 497

十七、深圳证券公司 498

十八、武汉证券公司 498

第三章 港台证券市场与管理 500

一、台湾证券市场 500

二、香港证券市场 502

三、澳门股票市场 507

四、台湾证券交易所 508

六、台湾证券公司 513

七、台湾国际票券公司 515

八、台湾国华证券公司 516

九、台湾证券投资顾问公司 516

十、台湾证券投资信托业 518

十一、香港泰盛发展集团 518

十二、台湾证券管理 520

十三、香港证券管理 525

第四章 西方主要国家的证券市场与管理 528

一、美国证券市场概况 528

二、英国证券市场 535

三、法国证券市场 544

四、联邦德国证券市场 547

五、荷兰证券市场 549

六、西方主要国家证券机构介绍 552

七、西方国家证券市场管理 572

八、美国证券管理 579

九、英国证券管理 585

十、法国证券管理 591

十一、德国证券管理 596

第五章 东南亚及其它国家证券市场概况 599

一、日本证券市场 599

二、发展中国家证券市场 603

三、东京证券交易所 608

四、新加坡证券交易所 609

五、日本证券管理 613

六、日本证券公司概况 614

下卷 证券市场与交易技巧名词解释 621

可转让债券 622

有价证券 623

证券 623

第一章 有价证券基础知识 623

直接证券 624

间接证券 624

商业证券 624

流通证券 624

上市证券 625

非上市证券 626

价值证券 626

抵押证券 627

有固定收入证券 627

可转换证券 627

假证券 627

商业不动产 628

担保证券 628

资产担保证券 628

证券级别 629

有价证券期限 629

证券评级制度 630

信用评定等级 631

证券票面价格 632

有价证券价格 632

有价证券转让价格 632

证券统价 633

证券折价与溢价 633

证券投标报价 633

证券优惠售价 633

稳定性出价 634

有价证券行市 634

第二章 股票基本分类 635

股票 635

A类普通股 636

普通股 636

B类普通股 637

记名股 637

无记名股 637

有票面额股 638

无票面额股 638

发行股 638

未发行股 638

蓝筹股 639

权利股 639

多权股 639

议决权股 639

限制表决权股 639

干股 640

新股 640

发起人股 640

畸零股 640

无表决权股 640

付清股 640

否决权股 640

未付清股 640

优良股 641

优惠股 641

混合股 641

指定股 642

后配股 642

优先股 642

累积分派优先股 643

非累积分派优先股 643

可更换优先股 643

可回购优先股 643

全部参加分派优先股 644

部分参加分派优先股 644

不参加分派优先股 644

投资股 644

投资公司股 644

成长股 645

收入股 645

掺水股 645

虚股 645

单一股 645

无息股 646

红利股 646

表现股 646

单有股 646

复数股 646

共有股 646

高息股 647

偿还股 647

随意偿还股 647

义务偿还股 647

回收股 647

非回收股 648

单位股 648

领导股 648

周期性股 649

防守性股 649

潜在股 649

可赎股 649

员工保留股 649

库藏股 650

储藏股 650

冷门股 650

热门股 650

投机性股 650

泛股制 650

第三章 债券基本分类 651

债券 651

可转换为固定利率的债券 652

固定利率债券 652

浮动利率债券 652

无限期浮动利率债券 652

外债 652

内债 652

确定权利债券 652

最低利率债券 653

最高利率债券 653

可变息债券 653

零利率债券 653

可延长债券 654

生息合格债券 654

息率可调节债券 654

日无息票债券 654

贴息债券 654

贴现债券 654

国家债券 655

市政债券 655

剪息票 655

彩票债券 655

政府机构债券 656

地方政府债券 656

押签还本债券 656

国家重点建设债券 656

资金债券 656

实物债券 656

有奖有息债券 657

商品挂钩债券 657

有奖债券 657

产权债券 658

有固定收入债券 658

收益债券 658

平价债券 658

花债券 658

特别提款权债券 658

可收回债券 659

分批债券 659

可转换为股票债券 659

部分支付债券 659

抽身债券 660

权利债券 660

集资券 660

投资债券 660

直接发行债券 660

间接发行债券 660

金融债券 660

贴水金融债券 661

累进利息金融债券 661

银行资本债券 662

可兑换债券 662

不可调换债券 662

互换交易债 662

事业债 663

企业债券 663

长期债券 664

转股债券 664

联合债券 665

参与债券 665

可赎债券 665

有投票权债券 665

承担保证债 666

承担债券 666

分期还本债券 666

公募债券 666

无担保债券 666

有担保债券 666

缘故债券 667

国际债 667

私募债券 667

公司债券 668

长期公司债券 668

普通公司债券 669

延期公司债券 669

特殊公司债券 669

短期公司债券 669

永久公司债券 669

非参加公司债券 670

参加公司债券 670

抵押 670

无记名公司债券 670

记名公司债券 670

抵押公司债 671

无抵押债券 671

流动抵押公司债 671

抵押债券 671

带抵押公司债 672

顺抵押公司债 672

动产抵押债券 672

第一抵押公司债 672

附属信托公司债 673

抵押信托公司债 673

设备信托公司债 673

抵押信托债券 673

不动产抵押债券 673

信用公司债 674

保证公司债 674

利息公司债券 674

担保信托公司债 674

收益公司债 675

所得公司债 675

不还本公司债 675

年金公司债 675

分息公司债券 675

偿还基金公司债 676

国库券 676

分期偿还公司债 676

短期国库券 677

中期国库券 677

贴现国库券 677

长期国库券 677

公债 678

政府公债 678

金库国库券 678

人民胜利折实公债 679

国家经济建设公债 679

中期国债 680

赤字国债 680

短期国债 680

建设折实公债 680

证券市场 681

有价证券转让市场 681

第四章 证券市场知识 681

交易所 682

证券交易所 682

证券银行 684

证券发行市场 684

证券交易所市场 685

场外交易市场 685

金融市场 686

货币市场 686

证券流通市场 686

金融公司 687

投资银行 687

商业银行 688

储蓄银行 688

商人银行 688

短期金融市场 689

信托公司 689

长期金融市场 689

投资信托公司 690

人寿保险公司 690

股票市场 691

股票流通市场 691

股份银行 691

股票交割公司 692

持股公司 692

股票发行市场 692

银行持股公司 693

国库券市场 693

抵押市场 694

票据市场 694

票据承兑市场 695

票据承兑所 695

票据交换所 695

短期折借市场 696

贴现市场 696

资本市场 697

国际资本市场 697

借货资本市场 698

一级市场 698

二级市场 699

第三市场 699

第四市场 700

店头市场 701

第一市场上市 702

第二市场上市 703

国际资金市场 703

有形市场 703

证券市场职能 704

无形市场 704

证券市场结构 704

证券市场发行管理 705

证券交易所会员组成 706

证券交易所会员资格 706

证券市场管理形式 706

股份经济 707

公司 707

公司分类 708

股份 709

股份公司 709

股份无限公司 710

股份无限责任制 710

股份有限公司 710

股份有限责任制 710

有限责任公司 712

股东大会 712

股份企业集团 713

股份母公司 713

股份子公司 714

本公司 714

分公司 714

股份不公开公司 714

股份关联公司 715

控股公司 715

混合控股公司 715

两合公司 716

公司法 716

董事 717

董事会 717

股东 718

股东优待制度 719

股东名簿 719

股份公司监事会 720

证券间接发行 721

证券直接发行 721

企业发行 721

第五章 证券发行 721

证券分配 722

证券销售能力 722

二级分配 722

证券销售期 722

证券发行步骤 723

证券发行选择 723

证券承包方式 724

有价证券发售方式 724

证券承销 725

股票发行方式 725

未发行股本 726

认定股本 726

股金 726

额定股本 726

股本 726

有偿认股 727

选购权证 727

无偿配股 727

认股权证 727

认股书 727

股票控制额 728

缴清股款 728

增资 728

已缴股款 728

先买权 728

无偿增资 729

增资种类 729

减资 730

股票拆细 731

赞助推销 731

股份分割 731

股票限价委托 732

股票撤销委托 732

股票停止上市 732

贴权 733

填权 733

债券发行方式 733

除权 733

债券直接发行 734

债券转让 735

非公开发行 735

承受募集 735

卖出发行 735

债券间接发行 735

公司债发行方式 736

公司债募集 736

委托募集 736

国际债券拍卖 737

国际债券时限 737

抵押证书 737

国际债券上市 737

公司债流通 737

开放担保 738

闭销担保 738

债券契约 738

债券偿还 739

证券投资 740

证券投资方法 740

第六章 证券投资 740

证券投资分析 741

稳定型投资 741

证券投资收益 742

证券投资风险 742

增长型投资 742

购买力风险 743

投资三分法 743

银行证券投资 744

金融机构投资家 744

股票投资风险 745

股票投资策略 745

个人股票投资 745

系统性风险 747

经营性风险 747

确定购买股票数量的大中取大法 748

确定购买股票数量的小中取大法 748

可变比例计划法 748

不变比例计划法 748

股票“渔翁撒网”法 749

股票摊平法 749

平均成本法 750

证券信托 750

证券投资信托 750

有价证券信托 750

公司债投资信托 751

保管信托 751

财产管理信托 751

公司债信托 751

股票投资信托 751

第七章 证券交易基础与方法 752

证券场内交易 752

证券场外交易 753

随行市 755

最高限制价格 755

行市 755

证券清算 756

清帐 758

清算日期 758

证券现先交易 758

证券交易清算 758

证券人信用交易 759

证券信用交易形态 759

证券投机信用特征 760

证券证据金 760

证券保证金 761

证券交易行情板 761

证券交易手续 762

实际收益率 762

投机性收购 763

收益率曲线 763

证券期货合约 763

收益率差距 763

所得收益率 763

佣金或酬劳费 764

证券经纪人 764

金融期货合同 764

自营经纪人 765

证券自营商 766

证券经纪商 766

证券承销商 766

证券商 766

交易所金融 767

付款代理人 767

经纪人贷款 767

证券买卖商 767

成交 768

证券调期放款 768

成交量 768

证券商放款 768

股票交易种类 769

市价总额 769

股票交易方式 769

成交额 769

股票巨额交易法 77

股票买入期权 77

金字塔操作法 770

内线交易 770

股票转让 771

股票转让限制 771

股票转让手续 772

股票期货交易 772

金融期货交易 773

股票现货交易 773

套做期权 774

股票期权交易 774

“见跌即止”期权 775

“见涨即止”期权 775

套跌期权 775

股票差额期权 776

股票日证金余额表 776

套涨期权 776

股票价格 777

股票行市 778

比价 778

股票票面价值 778

股票内在价值 778

溢价 778

记帐价格 778

市场价格 778

股票清算 779

净值 779

股票清算价值 779

股票帐面价值 779

股票经纪人货款 780

经纪货款人 780

股票价格指数 780

恒生指数 780

丙种经纪人 780

股票交叉买卖 780

平均数指数 781

道·琼斯指数 781

股票过户 782

“金融时报”指数 782

股票买卖当日冲销 782

日经·道指数 782

道氏股价理论 783

艾略特波段理论 783

传统股票价格理论 784

传统信任心股价理论 784

股票时价总额 785

股票成交额 785

股票收益率 785

股票成交量 785

利息 787

利息率 787

息票 787

拆息 788

日息 788

逆日息 788

年息 788

月息 788

股息 789

财产股息 789

货币股息 789

股息政策 789

定额股息政策 789

不规则股息政策 790

单利 790

复利 790

直利 790

红利 790

债券交易 791

债券期货交易 791

债券价格 791

花红 791

债券发行价格 792

企业债券价格 792

债息 793

债券指数 793

债券利息形式 793

零息票债券现值 793

债券终值 793

债券利率 794

债券付息频率 794

市场分散交易 795

NOB分散交易 795

票券、债券分散交易 796

债券收益 796

国际债券发行价格 797

国际债券投标 797

国际债券收益率 797

票券对等债券收益率 797

债券平均期限收益率 797

国际债券票面利率 798

洗盘 799

停板 799

作手 799

空手 799

拍板 799

第八章 证券交易一般术语 799

抬轿 800

坐轿 800

拨挡 800

轧空 800

过手 800

过户 800

证券交割 801

买进交割 801

轧仓 802

平仓 802

补仓 802

外销 802

划拨交割 802

卖出交割 802

套汇 803

套牢 803

看跌 803

看涨 803

断头 803

套利 803

按金 804

按揭 804

黑马股 804

多杀多 804

抢帽子 804

开平盘 804

可替代 805

短线客 805

趋势线 805

卖空交易 805

利多利空 806

吃货出货 806

上档下档 806

盘坚盘软 806

配对出售 806

卖期保值 806

买期保值 806

翻多翻空 807

多头空头 807

浮多浮空 807

实多实空 808

跳空补空 808

断头空吊 808

轧多轧空 808

回档反弹 808

盘档整理 809

阴线阳线 809

开盘收盘和指数 809

长空、短空、补空 809

长多、短多、死多 810

上一档、下一档、盘档 810

买平均高 810

多翻空、空翻多 810

大户、中实户、散户 810

买平均低 811

阻力线、支撑线、关卡 811

附录 各国证券交易制度法规资料企业债券管理暂行条例 815

国务院关于加强股票、债券管理的通知 819

中国人民银行对企业股票、债券及其它金融市场业务管理的具体规定 821

上海市证券交易管理办法 823

上海市证券交易所市场业务试行规则 842

中国人民银行深圳经济特区分行关于企业股票发行的审批管理原则 875

中国人民银行深圳经济特区分行关于深圳目前股票柜台交易的若干暂行规定 878

深圳证券交易所的营业细则 880

深圳市有关股票管理的一些规定 889

居民人民币银行储蓄存款利率和 902

各种债券得率和 904

美国的证券交易法 906

日本的证券交易法 911

台湾证券交易法 917

美国1925年公共事业挖股公司法 945

美国1939年信托契约法 948

美国1940年投资公司法 949

美国1940年投资顾问法 951

美国商法对股份有限公司的一般规定 952

美国商法对公司筹资的一般规定 958

纽约证券交易所买卖交易方法 960

东京证券交易所买卖交易方法 962

台湾证券交易法施行细则 964

台湾证券交易所管理规则 969

台湾证券交易的一般规定 977