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第一篇 证券市场总论 2

第一章 证券 2

第一节 证券的概念 2

第二节 证券的功能 3

第二章 证券市场 5

第一节 证券市场的概念 5

第二节 证券市场的结构 6

第三节 证券市场的功能 7

第四节 证券市场的效率的衡量 8

第五节 证券市场的主管机关 10

第六节 证券市场的证券商 13

第二篇 证券发行市场 15

第三章 证券发行市场 15

第一节 证券发行与财务决策 15

第二节 发行市场的结构与功能 16

第三节 投资银行的作用与业务 17

第四节 股票的发行 22

第五节 公司债的发行 34

第六节 证券发行市场的变化趋势 41

第三篇 证券流通市场 45

第四章 证券交易所（1）：组织、结构与功能 45

第一节 证券交易所的组织 45

第二节 证券交易所的结构 47

第三节 证券交易所的功能（1）：正向功能 50

第四节 证券交易所的功能（2）：负向功能 53

第一节 经纪人 57

第五章 证券交易所（2）：证券商 57

第二节 交易所自营商 58

第三节 自营经纪人 59

第四节 对证券商的违法违章处分 60

第六章 证券交易所（3）：证券上市 62

第一节 证券上市与上市证券的概念 62

第二节 证券上市的利益 62

第三节 证券上市的标准 64

第四节 证券上市的程序 66

第五节 停止证券上市 69

第七章 证券交易所（4）：交易程序 71

第一节 证券交易的基础知识 73

第二节 交易程序（1）：委托 79

第三节 交易程序（2）：成交 95

第四节 交易程序（8）：清算 100

第五节 交易程序（4）：交割 105

第六节 交易程序（5）：过户 109

第八章 证券交易所（5）：交易方式 113

第一节 股票指数期货交易 113

第二节 股票选择权交易 118

第三节 股票指数选择权交易 137

第四节 股票指数期货选择权交易 138

第九章 证券交易所（6）：证券金融——保证金信用交易 141

第一节 保证金信用交易概说 141

第二节 保证金买进交易 143

第三节 保证金卖空交易 148

第十章 场外交易市场、第三市场、第四市场 154

第一节 场外交易市场 154

第二节 第三市场 160

第三节 第四市场 161

第十一章 证券流通市场的变化趋势 162

第二节 证券流通市场的主要变化 162

第四篇 各国证券市场制度比较 171

第十二章 外国证券市场制度 171

第一节 美国证券市场制度 171

第二节 英国证券市场制度 176

第三节 日本证券市场制度 183

第四节 联邦德国证券市场制度 184

第五节 法国证券市场制度 190

第十三章 我国证券市场制度 193

第一节 香港证券市场制度 193

第二节 台湾证券市场制度 196

第三节 旧中国证券市场制度 199

第四节 新中国证券市场制度的设想 201

附录 台湾证券交易法 216