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第一章 投资银行概述 1

第一节 投资银行的定义 1

第二节 投资银行的特征 6

第三节 投资银行的产生和发展 10

本章小结 17

思考与应用 17

【案例】崛起的摩根大通 17

第二章 投资银行的地位与作用 23

第一节 投资银行的地位 23

第二节 投资银行的作用 29

本章小结 37

思考与应用 38

第三章 中国投资银行的现状与发展 39

第一节 我国投资银行的现状 39

第二节 我国投资银行的发展趋势 47

本章小结 51

思考与应用 52

【案例】中国本土投行的先驱——中金 52

第四章 投资银行的运营和管理 56

第一节 投资银行的组织结构 56

第二节 投资银行的人力资源管理 63

第三节 投资银行的风险管理 68

第四节 投资银行公共关系管理 74

本章小结 77

思考与应用 78

【案例】雷曼破产——美国史上最大金融破产案 78

第五章 投资银行的经营策略 88

第一节 投资银行的品牌策略 88

第二节 投资银行的竞争战略 95

本章小结 99

思考与应用 99

第六章 投资银行的监管 100

第一节 政府对投资银行业的监管 100

第二节 政府与投资银行业的发展 107

本章小结 108

思考与应用 109

【案例】美国投资银行的监管模式及其在新形势下的变化 109

第七章 证券发行与承销业务 116

第一节 股份有限公司概述 116

第二节 企业股份制改组 120

第三节 股票的发行和承销 125

第四节 债券的发行和承销 133

第五节 境外融资和国际证券发行 137

本章小结 142

思考与应用 142

【案例】中海油、中海油服海外上市 143

附件一 股票发行上市辅导报告 150

附件二 公司股票上市申请书 152

附件三 承销协议 153

第八章 证券投资与交易业务 154

第一节 证券投资和交易业务概述 154

第二节 投资银行的证券经纪业务 157

第三节 证券自营业务 161

第四节 证券投资与交易业务的网络化 165

本章小结 167

思考与应用 168

【案例】二级市场业务——高盛霸业之基 168

第九章 兼并与收购业务 171

第一节 并购概述 171

第二节 并购动因与效应 176

第三节 投资银行在并购操作中的作用 179

第四节 投资银行在反并购操作中的作用 186

本章小结 189

思考与应用 190

【案例】美林助力中海油收购海外油田资产 190

第十章 项目融资 196

第一节 项目融资概述 196

第二节 投资银行在项目融资中的操作 199

第三节 投资银行在项目融资中的作用 204

本章小结 205

思考与应用 205

【案例】合肥二电厂项目 206

第十一章 资产管理业务 210

第一节 资产管理业务的概述 210

第二节 基金管理 218

本章小结 226

思考与应用 226

【案例】贝尔斯登危机起源——对冲基金 227

第十二章 资产证券化业务 230

第一节 资产证券化概述 230

第二节 资产证券化流程 236

第三节 投资银行在资产证券化中的作用 239

本章小结 239

思考与应用 240

【案例】成也次贷败也次贷 240

第十三章 风险投资业务 250

第一节 风险投资概述 250

第二节 风险投资流程 257

第三节 投资银行在风险投资中的作用 265

本章小结 266

思考与应用 266

【案例】“蒙牛”崛起 266

附录一 投资银行的风险投资报告 279

附录二 中国风险投资政策发展 288

第十四章 金融衍生品 289

第一节 金融衍生品概述 289

第二节 期货 292

第三节 期权 301

第四节 互换 306

第五节 投资银行对金融衍生品的作用 310

本章小结 310

思考与应用 310

【案例】中航油折戟沉沙之路 310

参考文献 318