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目录 1

第一章导论 1

第一节证券 1

一、证券的含义及种类 1

二、证券的票面标志 3

三、证券的特征 4

四、国内外证券市场流行的主要证券 5

第二节证券市场 9

一、证券市场的概念 9

二、证券市场的特征 10

三、证券市场的作用 11

四、证券市场的类型 15

五、证券市场的主体 16

第三节证券投资 19

一、证券投资的概念及其特点 19

二、证券投资运行与证券投资学的研究对象 22

三、证券投资与实业投资 27

四、家庭证券投资与企业、机构证券投资 30

五、证券投资与投机 33

第二章股票 39

第一节股份公司 39

一、公司的概念及其责任形式 39

二、股份有限公司的特征 45

三、股份有限公司的组织机构 47

四、股份有限公司的发起和设立 50

一、股票的含义 52

第二节股票及其特征 52

二、股票的基本要素 53

三、股票的形成 55

四、股票与股份、债券、股单、认股权证的比较 56

五、股票的特征 58

第三节股票种类 61

一、普通股与优先股 62

二、记名股与不记名股 65

三、国家股、法人股和个人股 67

第四节股票价格及股票价格指数 69

一、股票价格 69

二、股票价格指数 72

一、债券的基本含义 81

第一节债券及其特征 81

第三章债券 81

二、债券的内容 82

三、债券与银行存款、储蓄的关系 84

四、债券的特征 85

第二节债券的分类 86

一、按发行主体分类 86

二、按偿还期分类 88

三、按有无担保分类 89

四、按本金的偿还方式分类 89

五、按是否记名分类 91

六、按发行方式分类 91

七、按利息的支付方式分类 92

八、按投资者的收益分类 93

一、投资基金的概念与特点 94

第一节投资基金概述 94

第四章投资基金 94

二、投资基金的产生与发展 95

三、投资基金的分类 96

四、投资基金的组成要素 100

第二节投资基金的设立和变更 102

一、投资基金的设立 102

二、投资基金的上市与变更 104

三、投资基金的法律保障 106

第三节对投资基金的管理 108

一、共同基金设立的审批 108

二、对投资基金管理公司的管理 109

三、基金的投资限制 111

四、对基金托管公司的管理 112

五、基金的报告制度 113

第四节投资基金的风险、收益与分配 114

一、投资基金的风险 114

二、投资基金的收益与费用 115

三、投资利润的分配 117

第五节 中国投资基金的发展现状及其趋势 118

一、投资基金在中国的发展现状 118

二、中国投资基金发展趋势 122

第五章证券发行 125

第一节证券发行概念 125

一、证券发行的含义 125

二、证券发行的主体构成 125

三、证券发行机构的选择标准 127

四、证券发行的方式 128

一、股票发行的条件 129

第二节证券发行的条件 129

二、债券发行的条件 132

第三节证券发行价格 133

一、股票发行价格 133

二、债券发行价格 135

第四节证券发行程序 136

一、股票发行程序 136

二、债券发行程序 139

第六章证券交易 142

第一节证券交易市场 142

一、证券交易所 142

二、店头市场 149

三、第三市场 150

一、现货交易 151

四、第四市场 151

第二节证券交易方式 151

二、期货交易 152

三、期权交易 153

四、信用交易 154

五、股票指数期货交易 155

第三节证券交易程序 156

一、联系证券经纪商 157

二、开户 157

三、委托买卖 159

四、竞价与成交 161

五、清算、交割和过户 162

一、证券上市交易的条件 164

第四节证券交易的管理 164

二、上市交易的规则 165

第七章证券投资的收益与风险 167

第一节证券投资的收益 167

一、股票投资收益的构成 167

二、股票投资收益的计算 169

三、债券投资收益的构成 171

四、债券的收益率及其计算 171

第二节证券投资的风险 175

一、证券投资风险的种类 175

二、证券投资风险的衡量 180

三、证券信用等级的评估 183

四、证券投资风险的规避与防范 186

一、政治因素 194

第八章证券投资基础分析 194

第一节影响证券价格变动的外部因素 194

二、经济因素 195

三、人为因素 199

四、心理因素 201

第二节企业内部因素分析 202

一、企业的经营规模 203

二、企业产品结构 204

三、产品生命周期 204

四、企业管理水平 207

五、企业技术水平 209

六、生产现状及其生产要素 209

一、行业的类型 210

第三节行业分析 210

二、行业的生命周期 212

三、政府、社会倾向及技术对行业的影响 213

四、行业分析的实战意义 215

第四节证券的财务分析 216

一、财务报表的构成 217

二、财务分析的方法 221

三、财务分析的主要内容 225

第九章证券投资技术分析 228

第一节股票指标分析 228

一、股票价格平均数 228

二、股票价格指数的计算 231

四、股票成交额 234

三、股票成交量 234

五、股票交易的理论价格 235

六、股票除权价和新股认购权价 236

第二节股市变动分析 237

一、道氏理论 237

二、移动平均线法 244

三、趋势线分析法 246

四、K线图分析法 251

五、OBV线法 255

六、市场特征分析法 258

第三节股价类型图分析 260

一、长期股价行情变动类型图 260

二、短期股价行情变动类型图 265

一、股市时机的形成及其把握 272

第一节投资时机的选择 272

第十章证券投资的策略与技巧 272

二、股价变动的周期性及其应对技巧 274

三、股价变动的阶段性及其应对技巧 276

四、股价变动的季节性及其应对技巧 278

五、股价变动的加速性及其应对技巧 279

第二节股票种类的选择 280

一、实绩股及其选择 280

二、成长股及其选择 282

三、热门股及其选择 283

四、“黑马股”及其选择 284

第三节证券投资策略 286

一、股票投资策略 286

二、债券投资策略 289

三、基金投资策略 291

第四节投资操作技巧 292

一、顺势操作技巧 292

二、摊平操作技巧 293

三、平均资金投资技巧 294

四、固定比例投资技巧 295

五、固定金额投资技巧 296

六、金字塔式投资技巧 297

七、赚10％投资技巧 299

八、回避风险操作技巧 299

九、对付大户“造市”技巧 301

十、股票投资“解套”技巧 303

一、国家证券管理的基本目标 306

第一节证券市场管理机构 306

第十一章证券市场管理 306

二、证券管理机构的职能与业务 307

三、我国证券管理机构的构成 307

四、证券市场管理机构的国际比较 309

第二节证券管理法规 312

一、证券法的一般原理 312

二、我国的公司法律制度 321

第三节证券市场管理的内容 326

一、证券的发行管理 326

二、证券的交易管理 328

三、证券经营机构的管理 330

第四节证券市场管理模式 336

一、自律管理模式 337

二、立法管理模式 338

三、中间型管理模式 339

第十二章 我国证券市场的动态分析 341

第一节旧中国的证券市场 341

第二节我国新型证券市场发展的现状和特点 344

一、解放初期的证券市场 344

二、改革开放后我国新型证券市场的崛起与发展 346

三、我国新型证券市场的特点 351

第三节我国证券市场存在的问题与对策 352

一、我国证券市场存在的主要问题 352

二、发展我国证券市场的对策 355

附录：一、证券法律法规与业务规则 359

二、现役军人为何不能买卖股票 424

参考文献 427